部分：培養(yǎng)預防法律風險的意識一、法律專業(yè)意識二、維權意識三、證據(jù)意識四、預防風險意識五、程序意識第二部分：銀行業(yè)務審批環(huán)節(jié)（事前）的法律風險控制一、貸款主體的法律風險防范與控制（一）合法的貸款主體（二）不合法的貸款主體（三）具有法律瑕疵的貸款主體二、貸款用途的法律風險防范與控制（一）合法（二）合規(guī)（三）明確具體三、貸款擔保中的法律風險識別與控制（一）擔保主體（二）擔保方式（三）擔保物四、法律問題的盡職調查中如何識別和控制法律風險（一）真實性審查（二）行為能力審查（三）貸款資格審查…………第三部分：銀行信貸業(yè)務實施環(huán)節(jié)（事中）的法律風險控制一、業(yè)務合同制作過程中的法律風險控制（一）格式條款（二）

 郭耀峰查看詳情

部分：銀行柜員法律風險概述一、柜員法律風險形成的原因、特點和種類二、銀行柜員應當依法開展業(yè)務三、銀行柜員辦理儲蓄類業(yè)務的義務四、銀行柜員辦理其他業(yè)務應注意的事項第二部分：柜員應當培養(yǎng)預防法律風險的意識一、專業(yè)意識二、維權意識三、證據(jù)意識四、預防風險意識五、程序意識第三部分：柜員業(yè)務法律風險防范一、存款合同1、存款合同的成立要件2、存款合同的生效要件3、存款合同雙方當事人的權利4、存款合同中金融機構的提示和告知義務二、存單掛失止付1、存單掛失的形式2、存單掛失操作的風險防范三、冒領存款1、幾種典型的毛領存款的形式2、存款人是否對真正的存款人承擔付款義務3、冒領存款的風險防范四、偽造存單的法律后果

 郭耀峰查看詳情

一、銀行發(fā)展現(xiàn)狀對員工和單位合規(guī)的新要求二、銀行合規(guī)風險控制（一）違規(guī)、違法、犯罪的道路上沒有后悔藥（二）合規(guī)概述（三）合規(guī)定位（四）培養(yǎng)合規(guī)意識三、負債業(yè)務合規(guī)操作及法律風險防范（一）存款1、存款合同的成立要件2、存款合同的生效要件3、存款合同雙方當事人的權利4、存款合同中金融機構的提示和告知義務（二）冒領存款1、幾種典型的冒領儲蓄存款的形式2、銀行是否對真正的存款人承擔付款義務3、冒領存款的法律風險防范（三）偽造存單的法律后果1、表見代理2、如何防范風險（四）存單掛失止付1、存單掛失的形式2、存單掛失操作的法律風險防范（五）存款人死亡后存款的繼承問題（六）代填憑證（七）查詢、凍結、扣劃（八

 郭耀峰查看詳情

部分：培養(yǎng)客戶經(jīng)理預防法律風險的意識一、法律專業(yè)意識二、維權意識三、證據(jù)意識四、預防風險意識五、程序意識第二部分：與客戶經(jīng)理相關的基本法律知識一、客戶經(jīng)理作為銀行代理人的“代理行為”的規(guī)定1、客戶經(jīng)理及其職責2、客戶經(jīng)理代理的權限和范圍3、銀行如何防范客戶經(jīng)理的表見代理二、客戶經(jīng)理處理相關業(yè)務應注意的事項1、客戶經(jīng)理應當依法開展業(yè)務2、客戶經(jīng)理遵守公平競爭的原則3、客戶經(jīng)理依據(jù)格式合同辦理業(yè)務有提示說明的義務4、辦理查詢、凍結、扣劃業(yè)務應遵循的程序和原則5、客戶經(jīng)理如何鑒別客戶的委托授權6、客戶經(jīng)理在處理業(yè)務時，如何貫徹為客戶保密原則三、客戶經(jīng)理催收時訴訟時效制度的運用1、訴訟時效設立的意義2

 郭耀峰查看詳情