張林 老師
- 所在地區(qū)： 上海
- 主打行業(yè)： 不限行業(yè)
- 擅長領(lǐng)域：網(wǎng)點(diǎn)服務(wù)營銷 服務(wù)禮儀 服務(wù)技巧
- 企業(yè)培訓(xùn)請聯(lián)系董老師
- 聯(lián)系手機(jī)：
張林老師培訓(xùn)聯(lián)系微信
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張林老師的內(nèi)訓(xùn)課程
柜面合規(guī)操作風(fēng)險(xiǎn)防控課程背景近年來，銀行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)外部違法違規(guī)事件增加，民間融資、非法集資相互勾結(jié)的案件突出，暴露出部分銀行營業(yè)機(jī)構(gòu)存在內(nèi)部控制不嚴(yán)，管理不到位的問題。操作風(fēng)險(xiǎn)是銀行分布最為廣泛的風(fēng)險(xiǎn)，也是損失最大的風(fēng)險(xiǎn)，數(shù)量龐大的基層網(wǎng)點(diǎn)是各家銀行的基石，也是操作風(fēng)險(xiǎn)防范的前沿陣地，因此，如何正確認(rèn)識(shí)與防范操作風(fēng)險(xiǎn)是銀行的重頭戲。本課程從銀行的實(shí)際出發(fā)，重點(diǎn)講授柜面業(yè)務(wù)的合規(guī)規(guī)程、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)以及風(fēng)險(xiǎn)防范措施，旨在提高營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)員工的風(fēng)險(xiǎn)防范能力，并構(gòu)建起案件的三道防線:思想防線、制度防線、監(jiān)督防線，使之明白“勿以善小而不為，勿以惡小而為之”，違規(guī)違法行為往往都是從操作上的一些小違規(guī)，小問題開始的，
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柜面業(yè)務(wù)合規(guī)操作和風(fēng)險(xiǎn)防控 一、課程目標(biāo)和對象通過對賬戶管理、存款、查凍扣、存款繼承、存款證明書、支付結(jié)算、銀行卡、電子銀行等業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的解析，提高學(xué)員合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，讓學(xué)員掌握重要業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規(guī)、制度和風(fēng)險(xiǎn)防控方法。二、課程主要內(nèi)容重點(diǎn)是執(zhí)行法律、法規(guī)和銀行制度的相關(guān)規(guī)定，以及風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的培養(yǎng)，所以培訓(xùn)時(shí)主要結(jié)合日常工作內(nèi)容，剖析各類重要業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和防控方法。具體內(nèi)容為：（一）賬戶和存款業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范。1.賬戶管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控電信詐騙犯罪分子的手段：從他人買入存折、銀行卡。最新銀發(fā)文件的有關(guān)規(guī)定。出借、出售銀行賬戶應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任?？蛻羯矸莩鼍吆妥R(shí)別