金融職務(wù)犯罪預(yù)防與控制

  培訓(xùn)講師：王敏求

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內(nèi)控合規(guī)案防專家：王敏求【專家簡介】：中行、工行、浦發(fā)、華夏銀行等風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)課題特聘專家各省、地市農(nóng)商城商行風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)培訓(xùn)指定講師商業(yè)銀行合規(guī)管理講師，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，湖南大學(xué)研究生院校外指導(dǎo)教師具有檢察機(jī)關(guān)履職經(jīng)歷和10年的金融監(jiān)管及商業(yè)銀行合規(guī) 詳細(xì)>>

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金融職務(wù)犯罪預(yù)防與控制詳細(xì)內(nèi)容

金融職務(wù)犯罪預(yù)防與控制

一．引言

二．金融職務(wù)犯罪的概念和形式

1.金融職務(wù)犯罪的危害。

2.金融職務(wù)犯罪的概念。

3.職務(wù)犯罪的類型、罪名。

Ø 重點(diǎn)崗位的主要職務(wù)犯罪行為。

² 柜員。

² 客戶經(jīng)理。

² 基層管理人員。

² 辭職內(nèi)退員工。

Ø 職務(wù)犯罪的表現(xiàn)形式。

² 結(jié)算業(yè)務(wù)。

² 出納業(yè)務(wù)。

² 儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)。

² 貸款業(yè)務(wù)。

² 信用卡業(yè)務(wù)。

Ø 職務(wù)犯罪的主要罪名。

² 出售和非法提供公民個(gè)人信息。

² 非法吸收公眾存款。

² 偽造變造金融票證。

² 高利轉(zhuǎn)貸。

² 洗錢。

² 挪用資金。

三．金融職務(wù)犯罪典型案例剖析。

1.中國銀行高山案的細(xì)節(jié)與啟示。

2.新加坡中航油案的細(xì)節(jié)與啟示。

3.郵儲(chǔ)銀行貪污客戶貸款資金案的細(xì)節(jié)與啟示。

4.某城商行違法發(fā)放貸款案的細(xì)節(jié)與啟示。

5.某信用社員工盜取公款案的細(xì)節(jié)與啟示。

6.金融職務(wù)犯罪原因分析。

Ø 海恩法則與職務(wù)犯罪。

Ø 案件發(fā)生的三類動(dòng)因。

四．金融職務(wù)犯罪預(yù)防與控制

1.操作風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)領(lǐng)域的識(shí)別與監(jiān)測。

Ø 類型。

Ø 業(yè)務(wù)條線。

2.重點(diǎn)異常行為監(jiān)測和控制。

² 2類“積極型”異常行為。

² 8類“消極型”異常行為。

² 異常行為管理。

3.重點(diǎn)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測和控制。

² 銀行承兌匯票/商業(yè)承兌匯票。

² 查詢凍結(jié)扣劃。

² 重要印章管理。

² 節(jié)假日值班。

² 反洗錢管理。

² 對(duì)賬管理。

² 其他重點(diǎn)業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)防范。

4.加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理。

Ø 營造良好的銀行合規(guī)文化。

² 正向合規(guī)偏好。

² 跨部門輪崗安排。

² 全員參與機(jī)制。

² 高層帶頭合規(guī)。

² 適度合規(guī)問責(zé)。

² 合規(guī)要求行為化。

Ø 創(chuàng)新合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工具。

² 關(guān)鍵合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。

² 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)地圖。

² 現(xiàn)場監(jiān)測系統(tǒng)的原理、功能和發(fā)展趨勢。

 

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