林承鐸老師的內(nèi)訓課程
《銀行預防電信網(wǎng)絡詐騙》培訓大綱(1) 電信網(wǎng)絡詐騙形勢分析(2) 典型詐騙案例解析1) ? 電話及短信詐騙:? ?身份冒充系列案例? ?偽裝電話號碼案例:偽基站、改號軟件、復制SIM卡的流程及原理。? ?快速騙取短信驗證碼2) ? 網(wǎng)絡詐騙:? ?網(wǎng)絡釣魚案例? ?惡意程序——短信攔截馬? ?iPhone 遠程鎖定勒索案例? ?比特幣勒索? ?利用社交工具詐騙的各種案例(3)結合經(jīng)典案例揭露網(wǎng)絡詐騙的典型手段。(4)電信網(wǎng)絡詐騙的輔助手段? ?利用信息泄露? ?利用流程漏洞——銀行賬戶與理財賬戶轉賬漏洞案例? ?條碼支付詐騙(5)高科技詐騙及近乎完美的詐騙案例? ?利用音頻、視頻技術破解遠程
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《證券法》培訓大綱一、證券發(fā)行1、證券發(fā)行的基本條件2、保薦制度及其適用范圍2、證券承銷二、受限制和禁止的證券交易交易行為1、證券機構及其人員限制與禁止行為2、證券服務機構及人員的限制義務3、上市公司內(nèi)部人的限制與禁止行為4、相關案例分析三、證券上市1、證券上市條件2、持續(xù)信息公開以及公開不實的法律后果3、相關案例分析四、2020年新修訂證券法的內(nèi)容及其實務影響分析1、對保薦業(yè)務的影響2、對并購業(yè)務的影響3、對新三板業(yè)務的影響4、對資產(chǎn)證券化業(yè)務的影響5、對債券業(yè)務的影響...
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銀行合規(guī)管理與反洗錢趨勢分析 上午第一部分 新常態(tài)下的銀行合規(guī)風險管理趨勢 一、新經(jīng)濟情勢下的合規(guī)管理經(jīng)驗借鑒(一)一些國際性大銀行合規(guī)管理的領先做法 (二)一些國家和地區(qū)及國際組織強化合規(guī)監(jiān)管的趨勢(三)銀監(jiān)會《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》的深化落實 二、《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》主要內(nèi)容三、我國銀行業(yè)合規(guī)機制建設進展情況第二部分 新情勢下的反洗錢趨勢及經(jīng)驗借鑒 一、風險為導向、完善內(nèi)控制度和系統(tǒng)建設 二、國際反洗錢監(jiān)管制度變化與統(tǒng)一高效的洗錢風險管理體系 三
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銀行合規(guī)與反洗錢管理提升第一部分 當前的銀行合規(guī)與反洗錢趨勢一、《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》主要內(nèi)容分析二、近期國內(nèi)反洗錢監(jiān)管趨勢分析第二部分 反洗錢管理能力提升與相關風險案例分享一、反洗錢風險識別與防范(一)典型可疑交易18種特征(二)近期新發(fā)展的可疑交易案例分析(三)處于銀行反洗錢基礎地位與核心地位的制度?客戶身份識別制度?客戶身份資料和交易記錄保存制度?大額交易、涉嫌洗錢的可疑交易及涉嫌恐怖融資的可疑交易報告二、客戶洗錢風險等級管理(一)客戶洗錢風險等級劃分 (二)開展客戶風險等級劃的原則(三)客戶洗錢風險劃分的3個等級(四)劃分客戶風險等級時應考慮的因素第三部分 商業(yè)銀行合規(guī)管理新趨勢
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《銀行卡法律風險管理》課程培訓大綱前言:隨著銀行卡業(yè)務的迅速擴張和競爭的日趨激烈,全國各地有關銀行卡方面的投訴、糾紛、案件頻發(fā),銀行卡業(yè)務風險處于多發(fā)、高發(fā)期。為此,銀監(jiān)會對當前銀行卡業(yè)務風險進行了專門調查分析,并提出了相應的防范建議。銀監(jiān)會先后發(fā)布了授信盡職、外部營銷、銀行卡安全管理等一系列規(guī)范性文件和風險提示,各銀行機構應查漏補缺,進一步建立健全內(nèi)控機制,根據(jù)銀行卡種的屬性、業(yè)務種類及其風險特點制定相應的業(yè)務規(guī)章制度和操作程序。銀行卡發(fā)卡銀行應從各類風險事件中吸取教訓,建立有效的內(nèi)部監(jiān)督機制,確保內(nèi)控制度的落實,把銀行卡業(yè)務的審計工作納入到銀行內(nèi)部審計工作的整體計劃中,結合案件專項治理工作
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《銀行消費者權益保護中的審核與合規(guī)》培訓大綱一、銀行消費者權益保護組織架構與工作制度體系模式1、銀行的消費者權益保護工作委員會機制模式2、合規(guī)、審計稽核、人力資源的協(xié)作模式3、政策解讀:《消費者權益保護工作管理辦法》、4、政策解讀:《消費者權益保護行為準則》5、政策解讀:《投訴處理管理辦法》二、銀行金融宣傳的合規(guī)要求與審核要點1、金融營銷宣傳的正確理解2、金融營銷宣傳需具備資質或受托于具備資質主體3、非法或超范圍開展金融營銷宣傳的責任與風險4、以欺詐或引人誤解的方式對產(chǎn)品或服務進行營銷宣傳活動的責任與風險5、以損害公平競爭的方式開展金融營銷宣傳活動的責任與風險6、利用政府公信力進行金融營銷宣傳