一．引言二．銀行案件的定義和內(nèi)涵1.案件防控的重要性。Oslash;案件風(fēng)險(xiǎn)的特殊性。Oslash;銀行案件的危害及后果。sup2;上追兩級(jí)、雙線問(wèn)責(zé)、一案四問(wèn)責(zé)。sup2;對(duì)個(gè)人及機(jī)構(gòu)的重大影響。2.銀行業(yè)案件定義的演進(jìn)（一類(lèi)案件、二類(lèi)案件、三類(lèi)案件）。3.柜面案件的類(lèi)型、罪名。Oslash;表現(xiàn)形式。sup2;結(jié)算業(yè)務(wù)。sup2;出納業(yè)務(wù)。sup2;儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)。Oslash;主要罪名。sup2;出售和非法提供公民個(gè)人信息。sup2;非法吸收公眾存款。sup2;偽造變?cè)旖鹑谄弊C。sup2;高利轉(zhuǎn)貸。sup2;洗錢(qián)。sup2;挪用資金。三、柜面典型案件剖析1.某行巨額存款蒸發(fā)案的細(xì)節(jié)和啟示。2.

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一．引言二．金融職務(wù)犯罪的概念和形式1.金融職務(wù)犯罪的危害。2.金融職務(wù)犯罪的概念。3.職務(wù)犯罪的類(lèi)型、罪名。Oslash;重點(diǎn)崗位的主要職務(wù)犯罪行為。sup2;柜員。sup2;客戶(hù)經(jīng)理。sup2;基層管理人員。sup2;辭職內(nèi)退員工。Oslash;職務(wù)犯罪的表現(xiàn)形式。sup2;結(jié)算業(yè)務(wù)。sup2;出納業(yè)務(wù)。sup2;儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)。sup2;貸款業(yè)務(wù)。sup2;信用卡業(yè)務(wù)。Oslash;職務(wù)犯罪的主要罪名。sup2;出售和非法提供公民個(gè)人信息。sup2;非法吸收公眾存款。sup2;偽造變?cè)旖鹑谄弊C。sup2;高利轉(zhuǎn)貸。sup2;洗錢(qián)。sup2;挪用資金。三．金融職務(wù)犯罪典型案例剖析。1.中國(guó)銀行高

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一．引言二．金融典型案件剖析1.案件防控的重要性。2.銀行業(yè)案件定義的演進(jìn)。3.當(dāng)前銀行業(yè)案件防控形勢(shì)。4.金融業(yè)典型案件剖析。Oslash;中國(guó)銀行高山案的細(xì)節(jié)與啟示。Oslash;法興銀行巨虧案的細(xì)節(jié)與啟示。Oslash;郵儲(chǔ)銀行貪污客戶(hù)貸款資金案的細(xì)節(jié)與啟示。Oslash;某城商行違法發(fā)放貸款案的細(xì)節(jié)與啟示。5.案件發(fā)生原因分析。Oslash;海恩法則與銀行案件。Oslash;案件發(fā)生的三類(lèi)動(dòng)因。三．信貸業(yè)務(wù)內(nèi)部控制1.內(nèi)部控制定義和整體框架。2.內(nèi)部控制與操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)系。3.信貸業(yè)務(wù)內(nèi)部控制實(shí)踐。Oslash;銀行層面控制sup2;授信額度管理。sup2;授信審批管理。s

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