內(nèi)控合規(guī)與操作風(fēng)險(xiǎn)防范

  培訓(xùn)講師：王敏求

講師背景：
內(nèi)控合規(guī)案防專家：王敏求【專家簡(jiǎn)介】：中行、工行、浦發(fā)、華夏銀行等風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)課題特聘專家各省、地市農(nóng)商城商行風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)培訓(xùn)指定講師商業(yè)銀行合規(guī)管理講師，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，湖南大學(xué)研究生院校外指導(dǎo)教師具有檢察機(jī)關(guān)履職經(jīng)歷和10年的金融監(jiān)管及商業(yè)銀行合規(guī) 詳細(xì)>>

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內(nèi)控合規(guī)與操作風(fēng)險(xiǎn)防范詳細(xì)內(nèi)容

內(nèi)控合規(guī)與操作風(fēng)險(xiǎn)防范

一．引言

二．金融典型案件剖析

1.案件防控的重要性。

2.銀行業(yè)案件定義的演進(jìn)。

3.當(dāng)前銀行業(yè)案件防控形勢(shì)。

4.金融業(yè)典型案件剖析。

Ø 中國(guó)銀行高山案的細(xì)節(jié)與啟示。

Ø 法興銀行巨虧案的細(xì)節(jié)與啟示。

Ø 郵儲(chǔ)銀行貪污客戶貸款資金案的細(xì)節(jié)與啟示。

Ø 某城商行違法發(fā)放貸款案的細(xì)節(jié)與啟示。

5.案件發(fā)生原因分析。

Ø 海恩法則與銀行案件。

Ø 案件發(fā)生的三類動(dòng)因。

三．信貸業(yè)務(wù)內(nèi)部控制

1.內(nèi)部控制定義和整體框架。

2.內(nèi)部控制與操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)系。

3.信貸業(yè)務(wù)內(nèi)部控制實(shí)踐。

Ø 銀行層面控制

² 授信額度管理。

² 授信審批管理。

² 信用風(fēng)險(xiǎn)管理。

² 業(yè)務(wù)系統(tǒng)建設(shè)。

Ø 業(yè)務(wù)層面控制。

² 貸前調(diào)查。

² 貸款審批。

² 簽訂合同及放款。

² 貸后管理。

² 貸款還款。

四．操作風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制

1.操作風(fēng)險(xiǎn)的定義和內(nèi)涵。

2.操作風(fēng)險(xiǎn)類型及判定標(biāo)準(zhǔn)。

3.操作風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)領(lǐng)域。

Ø 類型。

Ø 業(yè)務(wù)條線。

5.操作風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與防范。

Ø 重點(diǎn)異常行為監(jiān)測(cè)和控制。

² 2類“積極型”異常行為。

² 8類“消極型”異常行為。

² 異常行為管理。

Ø 信貸業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)防范。

五． 合規(guī)及監(jiān)管處罰案例剖析

1.合規(guī)的起源和發(fā)展。

2.合規(guī)的定義和性質(zhì)（孔孟合規(guī)觀）。

3.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定義和具體表現(xiàn)。

4.監(jiān)管處罰案例剖析。

Ø 違規(guī)授信放貸案例及監(jiān)管視角的分析。

Ø 違規(guī)挪用信貸資金案例及監(jiān)管視角的分析。

Ø 違規(guī)辦理票據(jù)業(yè)務(wù)案例及監(jiān)管視角的分析。

Ø 取消高管人員任職資格案例及監(jiān)管視角的分析。

Ø 嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)原則案例及監(jiān)管視角的分析。

六． 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理

1.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的定義。

2.合規(guī)管理框架。

3.合規(guī)管理流程。

4.合規(guī)文化的構(gòu)建。

5.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理管理工具。

Ø 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)地圖。

Ø 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)。

Ø 非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)。

 

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課程名稱：《內(nèi)控合規(guī)與操作風(fēng)險(xiǎn)防范》主講：王敏求老師6-12課時(shí)課程對(duì)象：商業(yè)銀行、農(nóng)合機(jī)構(gòu)客戶經(jīng)理。課程收益：幫助培訓(xùn)對(duì)象了解信貸業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、操作風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的定義、整體框架和具體做法。幫助培訓(xùn)對(duì)象了解操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的具體表現(xiàn)形式，認(rèn)識(shí)違規(guī)違法的嚴(yán)重后果，加快形成主動(dòng)合規(guī)、我要合規(guī)的意識(shí)。課程大綱/要點(diǎn)：一．引言二．金融典型案件剖析1.案件

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課程名稱：《商業(yè)銀行會(huì)計(jì)營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)及案件防范》主講：王敏求老師6課時(shí)課程對(duì)象：商業(yè)銀行、農(nóng)合機(jī)構(gòu)柜員、會(huì)計(jì)條線人員。課程大綱/要點(diǎn)：一．引言二．銀行案件的定義和內(nèi)涵1.案件防控的重要性。?案件風(fēng)險(xiǎn)的特殊性。?銀行案件的危害及后果。?上追兩級(jí)、雙線問責(zé)、一案四問責(zé)。?對(duì)個(gè)人及機(jī)構(gòu)的重大影響。2.銀行業(yè)案件的定義、類型及罪名。?一類案件、二類案件、三類案件?表現(xiàn)形

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課程名稱：《商業(yè)銀行內(nèi)部控制和合規(guī)管理》主講：王敏求老師6-12課時(shí)課程對(duì)象：商業(yè)銀行、農(nóng)合機(jī)構(gòu)新進(jìn)員工。課程收益：幫助培訓(xùn)對(duì)象了解內(nèi)部控制、操作風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的定義、整體框架和具體做法。幫助培訓(xùn)對(duì)象了解操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的具體表現(xiàn)形式，認(rèn)識(shí)違規(guī)違法的嚴(yán)重后果，加快形成主動(dòng)合規(guī)、我要合規(guī)的意識(shí)。課程大綱/要點(diǎn)：一．引言二．金融典型案件剖析1.案件防控

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課程名稱：《內(nèi)控合規(guī)與運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)防范》主講：王敏求老師6課時(shí)課程對(duì)象：商業(yè)銀行、農(nóng)合機(jī)構(gòu)會(huì)計(jì)條線人員。課程大綱/要點(diǎn)：一、引言二、銀行運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)1.運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)再認(rèn)識(shí)2.操作風(fēng)險(xiǎn)定義、類型及高發(fā)領(lǐng)域3.運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式?結(jié)算業(yè)務(wù)?出納業(yè)務(wù)?儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)4.運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)與銀行案件三、典型案例剖析及運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)防范1.中國(guó)銀行高山案?主要罪名?挪用公款罪?會(huì)計(jì)崗位風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)

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課程名稱：《內(nèi)控合規(guī)與柜面操作風(fēng)險(xiǎn)防范》主講：王敏求老師3-6課時(shí)課程對(duì)象：商業(yè)銀行、農(nóng)合機(jī)構(gòu)柜員、會(huì)計(jì)條線人員。課程收益：幫助培訓(xùn)對(duì)象了解柜面操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的具體表現(xiàn)形式，認(rèn)識(shí)違規(guī)違法的嚴(yán)重后果，鞏固主動(dòng)合規(guī)、我要合規(guī)的意識(shí)。幫助培訓(xùn)對(duì)象了解操作風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的定義、整體框架和具體做法。課程大綱/要點(diǎn)：一．引言二．銀行案件的定義和內(nèi)涵1.案件防

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課程名稱：《內(nèi)控合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)防范—派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理履職能力提升》主講：王敏求老師6課時(shí)課程對(duì)象：派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理。課程大綱/要點(diǎn)：一、引言1.銀行風(fēng)險(xiǎn)再認(rèn)識(shí)。2.內(nèi)部控制再認(rèn)識(shí)。3.派駐的意義與定位。二、網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)1.內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)定義及內(nèi)涵。2.內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)的主要特點(diǎn)。?內(nèi)生性、廣泛性、周期性、多樣性、不確定性、可控性。3.內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)類型與高發(fā)領(lǐng)域。?類型、時(shí)間段、業(yè)

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課程名稱：《管理人員內(nèi)控合規(guī)與案件防范》主講：王敏求老師12課時(shí)課程對(duì)象：商業(yè)銀行管理人員。課程收益：幫助培訓(xùn)對(duì)象深入了解銀行業(yè)案件的定義、類型和典型案件，提高案件防控的敏感性和有效性。幫助培訓(xùn)對(duì)象加深對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的理解。幫助培訓(xùn)對(duì)象了解銀行業(yè)案件的嚴(yán)重后果，鞏固主動(dòng)合規(guī)、我要合規(guī)的意識(shí)。課程大綱/要點(diǎn)：一．引言1.商業(yè)銀行面臨的形勢(shì)和挑戰(zhàn)。2.

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課程名稱：《互聯(lián)網(wǎng)下金融風(fēng)險(xiǎn)防范與控制》主講：王敏求老師6課時(shí)課程對(duì)象：商業(yè)銀行管理人員課程大綱/要點(diǎn)：一、互聯(lián)網(wǎng)下金融發(fā)展趨勢(shì)與挑戰(zhàn)1.互聯(lián)網(wǎng)下金融業(yè)態(tài)與發(fā)展。2.互聯(lián)網(wǎng)金融之大數(shù)據(jù)。3.互聯(lián)網(wǎng)金融之風(fēng)控體系。4.互聯(lián)網(wǎng)金融之信用體系。5.互聯(lián)網(wǎng)下金融的挑戰(zhàn)與機(jī)遇。二、互聯(lián)網(wǎng)下金融風(fēng)險(xiǎn)分析1.監(jiān)管政策風(fēng)險(xiǎn)。2.信息安全風(fēng)險(xiǎn)。?主要表現(xiàn)及形式。?典型案例。?

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課程名稱：《銀行合規(guī)經(jīng)營(yíng)》主講：王敏求老師6課時(shí)課程對(duì)象：銀行高管，總行管理人員等課程大綱/要點(diǎn)：引言一、近期重點(diǎn)監(jiān)管政策解讀1.強(qiáng)監(jiān)管態(tài)勢(shì)的背景與起因分析2.市場(chǎng)亂象典型案件剖析?民生銀行飛單事件?農(nóng)業(yè)銀行票據(jù)案?陜西、河南銀行業(yè)機(jī)構(gòu)質(zhì)押貸款案件?浦發(fā)成都分行違規(guī)發(fā)放貸款案件3.“三三四十”相關(guān)監(jiān)管政策解讀?《開展銀行業(yè)“違法、違規(guī)、違章”行為專項(xiàng)治理工作

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課程名稱：《商業(yè)銀行案件風(fēng)險(xiǎn)防控》主講：王敏求老師6課時(shí)課程對(duì)象：商業(yè)銀行管理人員課程大綱/要點(diǎn)：一、銀行風(fēng)險(xiǎn)與銀行案件1.銀行風(fēng)險(xiǎn)再認(rèn)識(shí)。2.銀行案件及特點(diǎn)。3.風(fēng)險(xiǎn)管理的定位。二、商業(yè)銀行典型案件剖析1.信貸業(yè)務(wù)案件。?某農(nóng)商行巨額貸款詐騙案。?郵儲(chǔ)銀行客戶經(jīng)理貪污貸款案。2.柜面及存款案件。?某信用社柜員盜取公款案。?某農(nóng)商行網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人內(nèi)外勾結(jié)盜取存款

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