邱健 老師
- 所在地區(qū)： 廣東 珠海
- 主打行業(yè)： 不限行業(yè)
- 擅長(zhǎng)領(lǐng)域：銀行審計(jì) 財(cái)務(wù)管理 風(fēng)險(xiǎn)管理
- 企業(yè)培訓(xùn)請(qǐng)聯(lián)系董老師
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邱健老師的內(nèi)訓(xùn)課程
課程大綱一、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理必要性1、案例12、案例23、案例34、教訓(xùn)與啟示二、認(rèn)識(shí)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理1、風(fēng)險(xiǎn)管理概念的確立1.1何為風(fēng)險(xiǎn)？1.2何為企業(yè)價(jià)值？1.3企業(yè)價(jià)值創(chuàng)造的指標(biāo)2、風(fēng)險(xiǎn)管理的普遍性及意義2.1國(guó)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀2.2對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)3、風(fēng)險(xiǎn)的分類3.1央企風(fēng)險(xiǎn)管理指引分類3.2巴塞爾協(xié)議分類3.3企業(yè)商務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分類4、各層級(jí)各部門在其中的角色和定位4.1風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)舉例4.2各層級(jí)的作用三、風(fēng)險(xiǎn)管理體系1、股東對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理關(guān)心的四個(gè)問(wèn)題2、風(fēng)險(xiǎn)管理的一個(gè)基礎(chǔ)，三道防線3、構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)管理體系的成功因素4、建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系的幾個(gè)階段4.1準(zhǔn)備與動(dòng)員4.2診斷與評(píng)估4.3規(guī)劃與設(shè)計(jì)
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一、引言1、內(nèi)部控制的幾個(gè)小故事二、內(nèi)控的起源和發(fā)展1、國(guó)際上現(xiàn)代內(nèi)部控制的起源與發(fā)展1.1萌芽期-內(nèi)部牽制1.2成長(zhǎng)期-內(nèi)部控制制度1.3發(fā)展期-內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)1.4成熟期-內(nèi)部控制整合框架1.5融合期-企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理整合框架2、美國(guó)內(nèi)部控制法規(guī)簡(jiǎn)介2.1《薩班斯·奧克斯利法案》2.2美國(guó)《反海外賄賂行為法》3、COSO框架介紹3.1COSO是什么3.2COSO 2013《內(nèi)部控制-整合框架》“五要素”介紹3.3COSO 2004《風(fēng)險(xiǎn)管理—整合框架》“八要素”介紹3.4《內(nèi)部控制—整體框架》與《風(fēng)險(xiǎn)管理—整合框架》的對(duì)照4、我國(guó)內(nèi)部控制的發(fā)展歷程4.1內(nèi)控牽制階段4.2會(huì)計(jì)控制階段4.3以風(fēng)險(xiǎn)
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一、COSO框架和薩奧法案介紹1、COSO框架介紹1.1COSO是什么1.2COSO2013《內(nèi)部控制-整合框架》“五要素”介紹1.3COSO2013版的改變1.4COSO內(nèi)控邏輯框架1.5COSO2004《風(fēng)險(xiǎn)管理—整合框架》“八要素”介紹1.6兩個(gè)框架的對(duì)比和融合2、《薩班斯·奧克斯利法案》2.1404條款介紹2.2302條款介紹2.3遵循法案必須采取的行動(dòng)2.4合規(guī)性檢查內(nèi)容2.5合規(guī)性評(píng)價(jià)流程框架3、美國(guó)《反海外賄賂行為法》二、內(nèi)控規(guī)范解讀1、中國(guó)內(nèi)控體系的整體框架1.12008年五部委《內(nèi)部控制基本規(guī)范》1.22010年五部委《內(nèi)部控制配套指引》1.32012年財(cái)政部?jī)?nèi)部控制問(wèn)題解釋
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課程大綱一 審計(jì)定位、目標(biāo)及戰(zhàn)略1、內(nèi)審定位和目標(biāo)1.1內(nèi)審定位探討1.2 IIA定義1.3內(nèi)審目標(biāo)探討2、內(nèi)審職業(yè)環(huán)境和未來(lái)十大轉(zhuǎn)變3、內(nèi)部審計(jì)十二項(xiàng)核心原則二、內(nèi)審實(shí)務(wù)1、內(nèi)審工作標(biāo)準(zhǔn)化流程之準(zhǔn)備階段工作1.1如何選擇對(duì)象1.2如何分配資源1.3如何協(xié)同1.4如何出具審計(jì)方案1.4.1方案目的1.4.2方案作用1.4.3出具步驟1.4.4制定方法1.4.5制定要點(diǎn)1.4.6審計(jì)方案實(shí)例分享2、內(nèi)審實(shí)施階段工作2.1原則問(wèn)題2.2審計(jì)通知及入場(chǎng)會(huì)2.3資料收集2.4審計(jì)方法十一種2.4.1訪談法注意十二點(diǎn)實(shí)際操作練習(xí)2.4.2審核分析四法實(shí)際操作練習(xí)2.4.3觀察法實(shí)際案例分享2.4.4函證
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課程大綱一 審計(jì)戰(zhàn)略概念和框架1、審計(jì)戰(zhàn)略概念2、審計(jì)戰(zhàn)略框架2.1審計(jì)戰(zhàn)略基本內(nèi)容2.2審計(jì)戰(zhàn)略舉例二、審計(jì)戰(zhàn)略和企業(yè)戰(zhàn)略關(guān)系1、不同企業(yè)審計(jì)戰(zhàn)略比較2、審計(jì)戰(zhàn)略和企業(yè)戰(zhàn)略的關(guān)系三、審計(jì)戰(zhàn)略如何制定1、審計(jì)戰(zhàn)略制定流程2、審計(jì)戰(zhàn)略制定工具和方法3、使命和定位4、愿景和目標(biāo)5、審計(jì)6、內(nèi)控與合規(guī)7、風(fēng)險(xiǎn)管理8、管理改善9、學(xué)習(xí)型組織10、咨詢和評(píng)估四、審計(jì)戰(zhàn)略實(shí)施和評(píng)價(jià)1、實(shí)施流程和方法2、評(píng)價(jià)指標(biāo)和工具3、案例分享五、審計(jì)體系構(gòu)建1、審計(jì)組織類型2、組織和戰(zhàn)略的關(guān)系3、如何選擇適合企業(yè)的組織形式4、如何管理審計(jì)體系...
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課程大綱一、背景介紹1、審計(jì)咨詢與評(píng)估目前發(fā)展?fàn)顩r2、標(biāo)桿企業(yè)開展介紹二、咨詢1、審計(jì)咨詢項(xiàng)目開展范圍2、咨詢項(xiàng)目組織3、咨詢項(xiàng)目實(shí)施4、咨詢項(xiàng)目溝通5、咨詢項(xiàng)目后續(xù)跟進(jìn)6、咨詢中管理工具的運(yùn)用7、咨詢實(shí)例三、評(píng)估1、評(píng)估開展范圍2、評(píng)估組織和實(shí)施3、卓越績(jī)效評(píng)估介紹3.1評(píng)估介紹3.2實(shí)例講解4、風(fēng)險(xiǎn)管理成熟度評(píng)估介紹4.1評(píng)估介紹4.2實(shí)例講解四、思考1、如何在本企業(yè)開展審計(jì)咨詢和評(píng)估...