《金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法解讀與實(shí)踐》

《金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法解讀與實(shí)踐》
主講：李皖彰老師
【課程背景】
在當(dāng)今復(fù)雜多變的商業(yè)環(huán)境中，金融機(jī)構(gòu)面臨著來自內(nèi)外部的諸多挑戰(zhàn)。從外部來看，市場競爭日益激烈，法規(guī)政策不斷更新，行業(yè)變革迅速；內(nèi)部則面臨著管理流程的優(yōu)化、員工行為的規(guī)范以及資源的有效配置等問題。有效的經(jīng)營合規(guī)管理能夠合理保證金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整，提高經(jīng)營效率和效果，促進(jìn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。古語云“上醫(yī)治未病”，本課程將深入剖析《金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》與經(jīng)營合規(guī)管理的理論與實(shí)踐，結(jié)合大量實(shí)際案例，幫助學(xué)員掌握金融機(jī)構(gòu)合規(guī)體系建構(gòu)與經(jīng)營合規(guī)管理的核心知識(shí)和技能，為金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理工作的開展提供有力支持。
本課程設(shè)計(jì)者與講授者李皖彰老師同時(shí)具備法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、商科的知識(shí)體系和海外訪學(xué)經(jīng)歷，擁有16年管理咨詢與經(jīng)營管理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，曾任14個(gè)省多家商業(yè)銀行轉(zhuǎn)型輔導(dǎo)咨詢專家，主導(dǎo)實(shí)施包括：農(nóng)業(yè)銀行青海省分行/山西省分行營業(yè)部/呂梁分行/秦皇島分行/保定分行/張家口分行/楚雄分行/許昌分行/萊州分行/徐州分行、交通銀行安慶分行/淮北分行、建設(shè)銀行安慶分行、光大銀行蚌埠分行/南京分行、徽商銀行總行營業(yè)部/宣城分行、鳳陽農(nóng)村商業(yè)銀行、磐安農(nóng)村信用社、如皋農(nóng)村信用社等轉(zhuǎn)型提升、創(chuàng)優(yōu)、“百佳/千佳”創(chuàng)建、文化打造，了解商業(yè)銀行的真實(shí)場景與需求痛點(diǎn)。作為本屆北京市黨外高級(jí)知識(shí)分子聯(lián)誼會(huì)理事，北京市無黨派代表人士，李老師用豐富的管理咨詢與法律服務(wù)實(shí)踐賦予理論知識(shí)生命力，讓員工聽得進(jìn)、用得到、入腦也入心。
【課程收益】
提升學(xué)員對(duì)基本法律法規(guī)與新修法律法規(guī)的認(rèn)知
提升學(xué)員合法合規(guī)經(jīng)營管理的理念與認(rèn)知
增強(qiáng)學(xué)員合規(guī)體系建構(gòu)方法的實(shí)操落地能力
增強(qiáng)學(xué)員守法用法的自覺性，增強(qiáng)認(rèn)識(shí)，嚴(yán)守邊界、防范風(fēng)險(xiǎn)
【課程特色】
結(jié)合新形勢、新常態(tài)、新問題，實(shí)時(shí)更新、靈活實(shí)用
以最新法律法規(guī)、司法解釋、司法裁判權(quán)威案例與實(shí)踐為依托
深入剖析法條及其背后的法律機(jī)理，實(shí)現(xiàn)理論與實(shí)踐緊密結(jié)合
【課程對(duì)象】所屬單位經(jīng)營管理干部、合規(guī)部門、核心員工
【課程時(shí)間】1-2天（6-12小時(shí)）
【課程大綱】
一、問題是時(shí)代的聲音：大合規(guī)時(shí)代的合格答卷人
1、時(shí)代背景：全方位推進(jìn)的法治建設(shè)
法律：秩序與代價(jià)
金融機(jī)構(gòu)常見風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)管理
內(nèi)部控制與合規(guī)
金融機(jī)構(gòu)依法合規(guī)經(jīng)營方能行穩(wěn)致遠(yuǎn)
合規(guī)體系構(gòu)建是企業(yè)層面“法治化”建設(shè)的顯著標(biāo)志
3、制度體系是合規(guī)管理的外在表現(xiàn)
合規(guī)管理的前提是需要“有法可依”“有規(guī)可循”
合規(guī)中的“制度”包括哪些內(nèi)容？
小結(jié)：期許和實(shí)現(xiàn)一個(gè)高質(zhì)量發(fā)展的未來
二、《金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》解讀與實(shí)施
1、理解合規(guī)、基本原則、適用范圍
金融機(jī)構(gòu)合規(guī)與相關(guān)主體合規(guī)的不同
如何理解合規(guī)？
基本原則貫穿始終
新文件的適用范圍
2、合規(guī)管理架構(gòu)與職責(zé)
搭建合規(guī)組織架構(gòu)
關(guān)鍵人物：首席合規(guī)官
做好內(nèi)部職責(zé)分工
《管理辦法》與新公司法的銜接
3、《辦法》聚焦五大變化，如何落實(shí)？
明確合規(guī)管理相關(guān)主體職責(zé)
建立健全合規(guī)管理制度體系
全面規(guī)范合規(guī)管理流程
積極培育合規(guī)文化
加快推進(jìn)合規(guī)管理信息化建設(shè)
小結(jié)：合規(guī)管理是一件“必須要做并且一定要做好”的事
三、企業(yè)合規(guī)體系構(gòu)建與落地
1、什么樣的企業(yè)需要做合規(guī)體系建設(shè)
合規(guī)管理與業(yè)務(wù)管理、財(cái)務(wù)管理并稱為現(xiàn)代企業(yè)管理的三大支柱
三個(gè)不同維度探討什么樣的企業(yè)最適合建立合規(guī)體系，完善合規(guī)管理
2、編制企業(yè)合規(guī)建設(shè)方案的18條建議
3、企業(yè)合規(guī)管理體系如何有效落地
企業(yè)目前合規(guī)管理“空心化”、“盲目化”問題
合規(guī)管理體系的有效落地機(jī)制
【工具】循環(huán)式品質(zhì)管理流程（PDCA）
合規(guī)管理體系有效落地的表現(xiàn)
小結(jié)：合規(guī)管理體系不止紙面合規(guī)
四、合規(guī)管理組織、文化與制度建設(shè)
1、如何搭建企業(yè)合規(guī)管理組織系統(tǒng)
建系統(tǒng)：建立完善合規(guī)管理組織的必然要求
學(xué)先進(jìn)：知名企業(yè)如何搭建合規(guī)管理組織
回顧過往：當(dāng)前合規(guī)管理組織的常見問題
展望未來：搭建合規(guī)管理組織的整體思路
2、合規(guī)文化建設(shè)三個(gè)階段：服從、認(rèn)同、內(nèi)化且作為行動(dòng)指導(dǎo)
合規(guī)文化的內(nèi)涵及作用
合規(guī)文化的特點(diǎn)
在合規(guī)文化的建設(shè)、維護(hù)及推廣
3、如何編制一個(gè)實(shí)用有效的合規(guī)手冊
何為合規(guī)手冊？
合規(guī)手冊的表現(xiàn)形式
合規(guī)手冊體例結(jié)構(gòu)和基本內(nèi)容
合規(guī)手冊的制定原則和程序
合規(guī)手冊的發(fā)布：“生活需要儀式感”
合規(guī)手冊的實(shí)施：“行為需要氛圍感”
小結(jié)：充分保障讓企業(yè)合規(guī)管理真正落地
五、金融機(jī)構(gòu)治理合規(guī)與新公司法實(shí)施
1、新《公司法》優(yōu)化公司治理
“公司治理”和“公司管理”
新時(shí)代的企業(yè)家精神
堅(jiān)持黨對(duì)金融機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)
公司的有限責(zé)任與“刺破公司面紗”
2、董事選任與離任過程中的“避雷”要點(diǎn)
3、如何作出合法有效的董事會(huì)決議
4、變更法定代表人的難題解決與合規(guī)建議
六、企業(yè)經(jīng)營合規(guī)與實(shí)務(wù)策略
1、合同管理合規(guī)與操作實(shí)務(wù)
合同簽訂前的資信審查與風(fēng)險(xiǎn)防范工
合同簽訂過程中的審查與反饋
合同簽署后的履行管理
2、商業(yè)伙伴合規(guī)與操作實(shí)務(wù)
商業(yè)合作伙伴合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估
合作伙伴“異常”行為
商業(yè)合作伙伴合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)管理
3、廣告宣傳合規(guī)與操作實(shí)務(wù)
虛假宣傳帶來的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
企業(yè)宣傳的底線與邊界
商業(yè)倫理的合規(guī)價(jià)值及策略
七、金融機(jī)構(gòu)高管合規(guī)管理
1、如何界定《公司法》意義上的“高管”
總經(jīng)理助理是否屬于公司高管
銷售總監(jiān)是否屬于公司高管
部門經(jīng)理是否屬于公司高管
分公司負(fù)責(zé)人是否屬于公司高管
2、如何認(rèn)定公司高管是否勤勉盡責(zé)
3、董事履職的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任承擔(dān)
司法案例中的董事履職風(fēng)險(xiǎn)
公司高管違反同業(yè)禁止義務(wù)的預(yù)防與應(yīng)對(duì)
八、從法律風(fēng)險(xiǎn)管理到合規(guī)管理
1、什么是金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理體系
全面、系統(tǒng)、可量化、可追溯
營造全面風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)外部環(huán)境
系統(tǒng)化運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)管理體系
企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理數(shù)據(jù)池
落地風(fēng)險(xiǎn)管理的反饋與監(jiān)督
2、VUCA時(shí)代風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)展趨勢：合規(guī)管理
全球商業(yè)發(fā)展趨勢
法治理念深入人心，獲得尊敬和商譽(yù)口碑
一家具有完善合規(guī)體系的金融機(jī)構(gòu)更具有基業(yè)長青的生命力
課程重點(diǎn)與要點(diǎn)回顧
功在平時(shí)，化危為機(jī)
知識(shí)點(diǎn)回顧與展望
當(dāng)今世界，法治化程度已成為各國現(xiàn)代文明程度的重要指標(biāo)。對(duì)于金融機(jī)構(gòu)來說，合規(guī)體系構(gòu)建，則是企業(yè)層面“法治化”建設(shè)的顯著標(biāo)志。在當(dāng)今的時(shí)代背景下，符合國家、社會(huì)和人民全方位要求的高水平合規(guī)管理，不僅可以助推金融機(jī)構(gòu)成為及格甚至優(yōu)秀的“時(shí)代答卷人”，而且更值得期許和實(shí)現(xiàn)一個(gè)高質(zhì)量發(fā)展的未來。

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