《金融機構(gòu)自律合規(guī)管理與風(fēng)險防范：金融機構(gòu)合規(guī)管理辦法解讀》
《金融機構(gòu)自律合規(guī)管理與風(fēng)險防范：金融機構(gòu)合規(guī)管理辦法解讀》詳細(xì)內(nèi)容
《金融機構(gòu)自律合規(guī)管理與風(fēng)險防范：金融機構(gòu)合規(guī)管理辦法解讀》
《金融機構(gòu)自律合規(guī)管理與風(fēng)險防范》
金融機構(gòu)合規(guī)管理辦法解讀
主講：李皖彰老師
【課程背景】
邁入中國式現(xiàn)代化發(fā)展的新時代，推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化，須臾離不開法治。金融是國民經(jīng)濟的核心、現(xiàn)代經(jīng)濟的血液，安全關(guān)乎國家經(jīng)濟安全。金融風(fēng)險無處不在。對法律的不了解、金融從業(yè)人員的工作失誤及失職、金融犯罪都是形成金融風(fēng)險的重要原因。隨著金融創(chuàng)新、銀行轉(zhuǎn)型如火如荼的開展，諸如網(wǎng)絡(luò)科技、移動科技、云計算等現(xiàn)代技術(shù)的應(yīng)用，帶來銀行傳統(tǒng)服務(wù)模式的升級、理財產(chǎn)品的多樣化、對公業(yè)務(wù)格式合同條款的公平性認(rèn)定各種新情況、新問題……所有的這些都期待著我們新一代的金融人具備將法律知識進(jìn)一步轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的能力。合規(guī)是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的基石。近年來，國際社會和各國政府都努力建立和維護開放、透明、公平的商業(yè)秩序。為了有效防范合規(guī)風(fēng)險，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)積極培育風(fēng)險管理理念、建立有效的自律合規(guī)管理體系，穩(wěn)健經(jīng)營。
本課程設(shè)計者與講授者李皖彰老師同時具備法學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、商科的知識體系和海外訪學(xué)經(jīng)歷，擁有16年管理咨詢與經(jīng)營管理實踐經(jīng)驗，曾任14個省多家金融機構(gòu)轉(zhuǎn)型輔導(dǎo)咨詢專家，主導(dǎo)實施包括：農(nóng)業(yè)銀行青海省分行/山西省分行營業(yè)部/呂梁分行/秦皇島分行/保定分行/張家口分行/楚雄分行/許昌分行/萊州分行/徐州分行、交通銀行安慶分行/淮北分行、建設(shè)銀行安慶分行、光大銀行蚌埠分行/南京分行、徽商銀行總行營業(yè)部/宣城分行、鳳陽農(nóng)村金融機構(gòu)、磐安農(nóng)村信用社等轉(zhuǎn)型提升、創(chuàng)優(yōu)、“百佳/千佳”創(chuàng)建、文化打造，了解金融機構(gòu)的真實場景與需求痛點。作為本屆北京市黨外高級知識分子聯(lián)誼會理事，北京市無黨派代表人士，李老師用豐富的管理咨詢與法律服務(wù)實踐賦予理論知識生命力，讓員工聽得進(jìn)、用得到、入腦也入心。
【課程收益】
提升學(xué)員金融機構(gòu)風(fēng)險管理理念
提升學(xué)員關(guān)于金融業(yè)法律風(fēng)險及相關(guān)法律法規(guī)認(rèn)知
拓展學(xué)員對法律風(fēng)險管理及方法的認(rèn)知及使用意識
增強學(xué)員合法合規(guī)經(jīng)營管理意識，實現(xiàn)企業(yè)長久穩(wěn)定發(fā)展、自律合規(guī)經(jīng)營
提升學(xué)員解決日常工作法律問題的實踐技能
【課程特色】
結(jié)合新形勢、新常態(tài)、新問題，實時更新、靈活實用
以最新的法律法規(guī)與司法實踐為依托
深入剖析法條及其背后的法律機理，實現(xiàn)理論與實踐緊密結(jié)合
學(xué)員學(xué)得懂、記得住、用得到、吃得透
【課程對象】金融機構(gòu)經(jīng)營管理者、前中后臺風(fēng)險合規(guī)管理人員、內(nèi)設(shè)中心負(fù)責(zé)人、風(fēng)險合規(guī)專員、業(yè)務(wù)骨干
【課程時間】0.5-1天（2-6小時）
【課程大綱】
一、金融大合規(guī)的未來已來：風(fēng)險管理與金融機構(gòu)自律合規(guī)經(jīng)營
1、金融機構(gòu)的不確定時代（VUCA時代）
什么是風(fēng)險？我們需要防范什么樣的風(fēng)險？
2、“合規(guī)”與“合法”是一個意思嗎？
合規(guī)建設(shè)的發(fā)展趨勢分析
合規(guī)是一個完全的舶來品嗎？
如何理解合規(guī)？
二、金融機構(gòu)合規(guī)體系建設(shè)與《金融機構(gòu)合規(guī)管理辦法》解讀
1、什么是合規(guī)、合規(guī)管理、合規(guī)風(fēng)險、合規(guī)管理部門？
2、金融機構(gòu)合規(guī)管理原則
3、金融機構(gòu)合規(guī)管理架構(gòu)和職責(zé)
分級管理、逐級負(fù)責(zé)
合規(guī)文化建設(shè)
4、金融機構(gòu)董監(jiān)高合規(guī)履職
5、合規(guī)管理保障
合規(guī)工作考核制度
合規(guī)管理信息化建設(shè)
6、監(jiān)督管理與法律責(zé)任
重大合規(guī)風(fēng)險與勤勉盡責(zé)
主動發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險隱患
三、金融機構(gòu)全面風(fēng)險管理與合規(guī)管理落地執(zhí)行
1、什么是金融機構(gòu)全面風(fēng)險管理體系？
風(fēng)險管理的必要性與重要性
金融機構(gòu)的主要風(fēng)險類型及應(yīng)對策略
2、金融機構(gòu)合規(guī)體系構(gòu)建
金融機構(gòu)合規(guī)體系如何有效落地
3、紅線不可碰：重大合規(guī)風(fēng)險防范
貪污賄賂類犯罪與瀆職行為
破壞金融管理秩序類犯罪（金融產(chǎn)品和科技手段等名目“加持”）
金融詐騙類犯罪（詐騙名目和手段的雙重“升級”）
擾亂市場秩序類犯罪
四、盔甲與盾牌：迎接未來的風(fēng)險管理文化培育
1、金融人的慧眼與行業(yè)自律：風(fēng)險識別、預(yù)警與應(yīng)對
在實踐中提高風(fēng)險意識與自我保護能力
消費者權(quán)益保護與輿情管理
誰是消費者？銀行業(yè)消費者權(quán)益保護的內(nèi)涵與目標(biāo)
銀行業(yè)消費者投訴的處理
危機處理與輿情管理
課程回顧總結(jié)與展望
回顧課程要點與難點
李皖彰老師的其它課程
《最新法律法規(guī)宣貫與合規(guī)管理》主講：李皖彰【課程背景】隨著全球化的發(fā)展，市場競爭越來越激烈，企業(yè)在日常的經(jīng)營管理過程中，每時每刻也都會面臨法律風(fēng)險，風(fēng)險也在不知不覺中影響著企業(yè)的發(fā)展進(jìn)程。各個行業(yè)的有序、健康、可持續(xù)、高質(zhì)量發(fā)展，需要法治的精確調(diào)整與全面保障。古語云“上醫(yī)治未病”，企業(yè)法律風(fēng)險管理是企業(yè)管理的重要組成部分，貫穿于企業(yè)決策和經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，
講師：李皖彰詳情
《最新法律法規(guī)宣貫與合規(guī)管理》法律事務(wù)與合規(guī)管理專題培訓(xùn)主講：李皖彰【課程背景】邁入中國式現(xiàn)代化發(fā)展的新時代，推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化，須臾離不開法治。各個行業(yè)的有序、健康、可持續(xù)、高質(zhì)量發(fā)展，更需要法治的精確調(diào)整與全面保障。《民法典》的頒布實施開啟了我國民事法律實踐和研究的新篇章，與時俱進(jìn)的法律解釋成為新的任務(wù)，落地生根的生動實踐成為新的主題。只有
講師：李皖彰詳情
《資產(chǎn)評估法律法規(guī)與實踐》 04.29
《資產(chǎn)評估法律法規(guī)與實踐》主講：李皖彰【課程背景】資產(chǎn)評估作為市場經(jīng)濟中的一種社會活動和行業(yè)，在產(chǎn)權(quán)交易、資產(chǎn)管理等方面的重要作用日益凸顯。我國的資產(chǎn)評估是從20世紀(jì)80年代后期發(fā)展起來的，經(jīng)過20多年的發(fā)展，取得了令人矚目的成就。隨著市場經(jīng)濟的日益發(fā)展與繁榮，不僅企業(yè)之間的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、投資行為、并購業(yè)務(wù)等需要進(jìn)行資產(chǎn)評估，而且不同所有制投資主體的各類資產(chǎn)交易
講師：李皖彰詳情
《卓有成效：管理者角色定位》 04.29
《卓有成效：管理者角色定位》主講：李皖彰【課程背景】德魯克講：“管理的本質(zhì)是激發(fā)人的善意和潛能。”中國的文字博大精深，企業(yè)的“企”字是“人”字下一個“止”字，就是說企業(yè)離開了人就停止運轉(zhuǎn)、止步不前了。管理就是要讓每一個人的優(yōu)勢都得到充分發(fā)揮，最終提高企業(yè)效率和效益。管理靠人，企業(yè)要想把管理真正做好，就得讓干部們對管理產(chǎn)生濃厚的興趣，把近似枯燥的管理變成一場場
講師：李皖彰詳情
《重點合規(guī)義務(wù)清單：反商業(yè)賄賂、知識產(chǎn)權(quán)、勞動用工》主講：李皖彰【課程背景】邁入中國式現(xiàn)代化發(fā)展的新時代，推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化，須臾離不開法治。各個行業(yè)的有序、健康、可持續(xù)、高質(zhì)量發(fā)展，更需要法治的精確調(diào)整與全面保障。古語云“上醫(yī)治未病”，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理是企業(yè)管理的重要組成部分，貫穿于企業(yè)決策和經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，對于企業(yè)提升生存能力、增強
講師：李皖彰詳情
《中層管理者勞動用工實戰(zhàn)技能提升》主講：李皖彰【課程背景】社會的發(fā)展進(jìn)步，必然帶來法治的逐步健全完善，這樣的變化也必然會在企業(yè)用工中體現(xiàn)。在《勞動法》、《勞動合同法》、《民法典》、社保稅征的大背景下，企業(yè)的勞動用工風(fēng)險不得不引起企業(yè)經(jīng)營管理者與人力資源部門的高度重視。與其他社會風(fēng)險不同，法律風(fēng)險帶有明確的指向性，是由制度性法律結(jié)構(gòu)所支撐著的風(fēng)險體系，因此也是
講師：李皖彰詳情
《中層干部法律素養(yǎng)與合規(guī)意識》主講：李皖彰【課程背景】邁入中國式現(xiàn)代化發(fā)展的新時代，推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化，須臾離不開法治。各個行業(yè)的有序、健康、可持續(xù)、高質(zhì)量發(fā)展，更需要法治的精確調(diào)整與全面保障?！睹穹ǖ洹返念C布實施開啟了我國民事法律實踐和研究的新篇章，與時俱進(jìn)的法律解釋成為新的任務(wù)，落地生根的生動實踐成為新的主題。只有充分認(rèn)識新頒布實施重要法律
講師：李皖彰詳情
《治理有道·開局十五五：公司治理與企業(yè)家精神》主講：李皖彰老師【課程背景】圓滿實現(xiàn)“十四五”發(fā)展目標(biāo)，開局“十五五”，推動行業(yè)的有序、健康、可持續(xù)、高質(zhì)量發(fā)展，需要法治的調(diào)整與保障，更離不開企業(yè)經(jīng)營管理干部發(fā)揮企業(yè)家精神，守法合規(guī)、廉潔誠信經(jīng)營管理的有力支撐。學(xué)習(xí)法律法規(guī)，更好的規(guī)范公司的組織和行為，提升經(jīng)營管理者的合規(guī)履職能力，完善中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度，弘
講師：李皖彰詳情
《治理有道·開局十五五：公司治理與企業(yè)家精神》主講：李皖彰老師【課程背景】圓滿實現(xiàn)“十四五”發(fā)展目標(biāo)，開局“十五五”，推動行業(yè)的有序、健康、可持續(xù)、高質(zhì)量發(fā)展，需要法治的調(diào)整與保障，更離不開企業(yè)經(jīng)營管理干部發(fā)揮企業(yè)家精神，守法合規(guī)、廉潔誠信經(jīng)營管理的有力支撐。本次課程旨在使學(xué)員深入理解公司治理中的檔案管理、新公司法下董事會和監(jiān)事會的改革要點，以及提升履職效率
講師：李皖彰詳情
《治理有道：公司章程設(shè)計與董事會運作》 04.29
《治理有道：公司章程設(shè)計與董事會運作》主講：李皖彰老師【課程背景】圓滿實現(xiàn)“十四五”發(fā)展目標(biāo)，開局“十五五”，推動行業(yè)的有序、健康、可持續(xù)、高質(zhì)量發(fā)展，需要法治的調(diào)整與保障，更離不開企業(yè)經(jīng)營管理干部發(fā)揮企業(yè)家精神，守法合規(guī)、廉潔誠信經(jīng)營管理的有力支撐。學(xué)習(xí)法律法規(guī)，更好的規(guī)范公司的組織和行為，提升經(jīng)營管理者的合規(guī)履職能力，完善中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度，弘揚企業(yè)家
講師：李皖彰詳情
- [潘文富]酒商當(dāng)前的應(yīng)急措施十一條
- [潘文富]錢給到位就能招到人？
- [潘文富]廠家招商之前的簡單自我評
- [潘文富]連鎖零售系統(tǒng)的打補丁
- [潘文富]銷售業(yè)績不好時的反思點
- [王曉楠]輔警轉(zhuǎn)正方式，定向招錄成為
- [王曉楠]西安老師招聘要求，西安各區(qū)
- [王曉楠]西安中小學(xué)教師薪資福利待遇
- [王曉楠]什么是備案制教師？備案制教
- [王曉楠]2024年陜西省及西安市最
- 1社會保障基礎(chǔ)知識(ppt) 21235
- 2安全生產(chǎn)事故案例分析(ppt) 20314
- 3行政專員崗位職責(zé) 19104
- 4品管部崗位職責(zé)與任職要求 16363
- 5員工守則 15521
- 6軟件驗收報告 15449
- 7問卷調(diào)查表(范例) 15192
- 8工資發(fā)放明細(xì)表 14629
- 9文件簽收單 14292