《企業(yè)合規(guī)內(nèi)控風(fēng)控融合與體系建構(gòu)》

《企業(yè)合規(guī)內(nèi)控風(fēng)控融合與體系建構(gòu)》
主講：李皖彰
【課程背景】
在當(dāng)今復(fù)雜多變的商業(yè)環(huán)境中，企業(yè)面臨著來自內(nèi)外部的諸多挑戰(zhàn)。從外部來看，市場競爭日益激烈，法規(guī)政策不斷更新，行業(yè)變革迅速；內(nèi)部則面臨著管理流程的優(yōu)化、員工行為的規(guī)范以及資源的有效配置等問題。準(zhǔn)確識別、評估和應(yīng)對企業(yè)的風(fēng)險，確保內(nèi)部控制的有效性，是保障企業(yè)財(cái)務(wù)信息真實(shí)可靠、資產(chǎn)安全完整以及經(jīng)營活動合法合規(guī)的關(guān)鍵。有效的經(jīng)營合規(guī)管理能夠合理保證企業(yè)經(jīng)營管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整，提高經(jīng)營效率和效果，促進(jìn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。古語云“上醫(yī)治未病”，企業(yè)內(nèi)控風(fēng)控與合規(guī)管理是企業(yè)管理的重要組成部分，貫穿于企業(yè)決策和經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，本課程將深入剖析企業(yè)合規(guī)內(nèi)控風(fēng)控融合與體系建構(gòu)的理論與實(shí)踐，結(jié)合大量實(shí)際案例，幫助學(xué)員掌握企業(yè)合規(guī)內(nèi)控風(fēng)控融合與體系建構(gòu)的核心知識和技能，為企業(yè)風(fēng)控內(nèi)控合規(guī)管理工作的開展提供有力支持。
本課程設(shè)計(jì)者與講授者李皖彰老師同時具備法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、商科的知識體系和海外訪學(xué)經(jīng)歷，16年管理咨詢與經(jīng)營管理實(shí)踐，服務(wù)過多家世界500強(qiáng)企業(yè)，了解國內(nèi)企業(yè)的發(fā)展階段與實(shí)際需求，作為本屆北京市黨外高級知識分子聯(lián)誼會理事，北京市無黨派代表人士，李老師用豐富的管理咨詢與法律服務(wù)實(shí)踐賦予理論知識生命力，擺脫法律的枯燥難弄，讓學(xué)員聽得進(jìn)，用得到，入腦也入心。
【課程收益】
提升學(xué)員對基本法律法規(guī)與新修法律法規(guī)的認(rèn)知
提升學(xué)員合法合規(guī)內(nèi)控風(fēng)控的理念與認(rèn)知
增強(qiáng)學(xué)員合規(guī)內(nèi)控風(fēng)控體系融合建構(gòu)方法的實(shí)操落地能力
增強(qiáng)學(xué)員守法用法的自覺性，增強(qiáng)認(rèn)識，嚴(yán)守邊界、防范風(fēng)險
【課程特色】
結(jié)合新形勢、新常態(tài)、新問題，實(shí)時更新、靈活實(shí)用
以最新法律法規(guī)、司法解釋、司法裁判權(quán)威案例與實(shí)踐為依托
深入剖析法條及其背后的法律機(jī)理，實(shí)現(xiàn)理論與實(shí)踐緊密結(jié)合
【課程對象】所屬單位經(jīng)營管理干部、法務(wù)部門、合規(guī)部門
【課程時間】0.5-1天（2-6小時）
【課程大綱】
一、問題是時代的聲音：大合規(guī)時代的合格答卷人
1、時代背景：全方位推進(jìn)的法治建設(shè)
法律：秩序與代價
風(fēng)險與風(fēng)險管理
內(nèi)部控制與合規(guī)
企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營方能行穩(wěn)致遠(yuǎn)
內(nèi)控合規(guī)體系構(gòu)建是企業(yè)層面“法治化”建設(shè)的顯著標(biāo)志
3、制度體系是內(nèi)控合規(guī)管理的外在表現(xiàn)
內(nèi)控合規(guī)管理的前提是需要“有法可依”“有規(guī)可循”
內(nèi)控合規(guī)中的“制度”包括哪些內(nèi)容？
小結(jié)：期許和實(shí)現(xiàn)一個高質(zhì)量發(fā)展的未來
內(nèi)控體系建設(shè)和運(yùn)行實(shí)務(wù)
1、內(nèi)控體系建設(shè)的意義與發(fā)展趨勢
內(nèi)控體系與企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的關(guān)系
全球與國內(nèi)內(nèi)控實(shí)踐的發(fā)展動態(tài)
風(fēng)控、內(nèi)控、合規(guī)三合一架構(gòu)概述
2、內(nèi)控體系設(shè)計(jì)的基本原則與步驟
內(nèi)控體系設(shè)計(jì)的核心原則（全面性、動態(tài)性、適應(yīng)性）
關(guān)鍵要素解析：控制環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息與溝通、監(jiān)督
內(nèi)控體系設(shè)計(jì)的分步實(shí)施方案
【案例分析】如何通過內(nèi)控改進(jìn)應(yīng)對監(jiān)管檢查
風(fēng)險管理體系的建設(shè)及運(yùn)行實(shí)務(wù)
1、風(fēng)險管理的基礎(chǔ)與重要性
風(fēng)險的定義與類別
風(fēng)險管理的終局思維與誤區(qū)
風(fēng)險管理與內(nèi)部控制的關(guān)系
2、風(fēng)險管理框架與流程
風(fēng)險識別與評估方法（SWOT分析、情景分析等）
風(fēng)險控制與應(yīng)對策略
風(fēng)險監(jiān)控與反饋機(jī)制
【案例分析】如何優(yōu)化風(fēng)險管理組織架構(gòu)
風(fēng)險管理體系與內(nèi)控的融合方法及案例
1、一體化管理的必要性
內(nèi)控、風(fēng)險、合規(guī)管理的協(xié)同作用
一體化管理的價值與挑戰(zhàn)
2、一體化管理的實(shí)施方案
整合管理框架與單一管理體系
統(tǒng)一風(fēng)險維度，形成一體化風(fēng)險清單
綜合風(fēng)險管控機(jī)制設(shè)計(jì)：職責(zé)三道線
【案例分析】如何通過一體化管理提升企業(yè)風(fēng)險管理能力
合規(guī)體系建設(shè)及融合內(nèi)控風(fēng)控的路徑
1、如何抓，怎么保：著力抓好“五個關(guān)鍵”，確保“五個到位”
關(guān)鍵人物：首席合規(guī)官
關(guān)鍵環(huán)節(jié)：合規(guī)審查
關(guān)鍵領(lǐng)域：“三張清單”（什么是“三張清單”）
關(guān)鍵舉措：風(fēng)險排查
關(guān)鍵任務(wù)：強(qiáng)化子企業(yè)合規(guī)
2、《辦法》聚焦五大變化，如何落實(shí)？
明確合規(guī)管理相關(guān)主體職責(zé)
建立健全合規(guī)管理制度體系
全面規(guī)范合規(guī)管理流程
積極培育合規(guī)文化
加快推進(jìn)合規(guī)管理信息化建設(shè)
從征求意見到定稿呈現(xiàn)的“十大亮點(diǎn)”
3、企業(yè)合規(guī)體系構(gòu)建與落地
企業(yè)目前合規(guī)管理“空心化”、“盲目化”問題
合規(guī)管理體系的有效落地機(jī)制
【工具】循環(huán)式品質(zhì)管理流程（PDCA）
合規(guī)管理體系有效落地的表現(xiàn)
4、如何搭建企業(yè)內(nèi)控合規(guī)管理組織系統(tǒng)
建系統(tǒng)：建立完善內(nèi)控合規(guī)管理組織的必然要求
學(xué)先進(jìn)：知名企業(yè)如何搭建內(nèi)控合規(guī)管理組織
回顧過往：當(dāng)前內(nèi)控合規(guī)管理組織的常見問題
展望未來：搭建內(nèi)控合規(guī)管理組織的整體思路
5、內(nèi)控合規(guī)文化建設(shè)三個階段：服從、認(rèn)同、內(nèi)化且作為行動指導(dǎo)
內(nèi)控合規(guī)文化的內(nèi)涵及作用
內(nèi)控合規(guī)文化的特點(diǎn)
在內(nèi)控合規(guī)文化的建設(shè)、維護(hù)及推廣
六、合規(guī)體系建設(shè)及融合內(nèi)控風(fēng)控與新公司法實(shí)施
1、新《公司法》優(yōu)化公司治理
“公司治理”和“公司管理”
新時代的企業(yè)家精神
堅(jiān)持黨對國有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)
公司的有限責(zé)任與“刺破公司面紗”
維護(hù)公司資本充實(shí)的責(zé)任
2、董事選任與離任過程中的“避雷”要點(diǎn)
3、如何作出合法有效的董事會決議
4、公司變更法定代表人的難題解決與合規(guī)建議
七、企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險內(nèi)控合規(guī)與實(shí)務(wù)策略
1、合同管理風(fēng)險內(nèi)控合規(guī)與操作實(shí)務(wù)
合同簽訂前的資信審查與風(fēng)險防范工
合同簽訂過程中的審查與反饋
合同簽署后的履行管理
2、招投標(biāo)管理風(fēng)險內(nèi)控合規(guī)與操作實(shí)務(wù)
常見的合規(guī)風(fēng)險：規(guī)避招標(biāo)、委托人缺乏資質(zhì)、文件錯漏、明招暗定、合謀串標(biāo)
有效的應(yīng)對策略
合規(guī)管理與招投標(biāo)合規(guī)
3、商業(yè)伙伴風(fēng)險內(nèi)控合規(guī)與操作實(shí)務(wù)
商業(yè)合作伙伴合規(guī)風(fēng)險識別與評估
合作伙伴“異常”行為
商業(yè)合作伙伴合規(guī)風(fēng)險持續(xù)管理
4、廣告宣傳風(fēng)險內(nèi)控合規(guī)與操作實(shí)務(wù)
虛假宣傳帶來的合規(guī)風(fēng)險
企業(yè)宣傳的底線與邊界
商業(yè)倫理的合規(guī)價值及策略
八、企業(yè)高管風(fēng)險內(nèi)控合規(guī)
1、如何界定《公司法》意義上的“高管”
總經(jīng)理助理是否屬于公司高管
銷售總監(jiān)是否屬于公司高管
部門經(jīng)理是否屬于公司高管
分公司負(fù)責(zé)人是否屬于公司高管
2、如何認(rèn)定公司高管是否勤勉盡責(zé)
3、董事履職的合規(guī)風(fēng)險與責(zé)任承擔(dān)
司法案例中的董事履職風(fēng)險
公司高管違反同業(yè)禁止義務(wù)的預(yù)防與應(yīng)對
九、從法律風(fēng)險管理到合規(guī)內(nèi)控風(fēng)控融合
1、VUCA時代風(fēng)險管理發(fā)展趨勢：合規(guī)內(nèi)控風(fēng)控融合
全球商業(yè)發(fā)展趨勢
法治理念深入人心，獲得尊敬和商譽(yù)口碑
2、一家具有完善合規(guī)體系的企業(yè)更具有基業(yè)長青的生命力
課程重點(diǎn)與要點(diǎn)回顧
功在平時，化危為機(jī)
知識點(diǎn)回顧與展望
當(dāng)今世界，法治化程度已成為各國現(xiàn)代文明程度的重要指標(biāo)。對于企業(yè)來說，合規(guī)內(nèi)控風(fēng)控融合則是企業(yè)層面“法治化”建設(shè)的顯著標(biāo)志。在當(dāng)今的時代背景下，符合國家、社會和人民全方位要求的高水平內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險管理，不僅可以助推一個企業(yè)成為一個及格甚至優(yōu)秀的“時代答卷人”，而且更值得期許和實(shí)現(xiàn)一個高質(zhì)量發(fā)展的未來。

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