《企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)、合規(guī)管理、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別應(yīng)對、合規(guī)理念與文化》3天

《企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)、合規(guī)管理、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別應(yīng)對、合規(guī)理念與文化》
主講：李皖彰
【課程背景】
在當(dāng)今復(fù)雜多變的商業(yè)環(huán)境中，企業(yè)面臨著來自內(nèi)外部的諸多挑戰(zhàn)。企業(yè)因不合規(guī)行為遭受巨額罰款、法律訴訟、聲譽(yù)受損甚至破產(chǎn)的案例屢見不鮮。隨著企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大和業(yè)務(wù)多元化，企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的種類和復(fù)雜性也不斷增加，涵蓋了知識產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密、市場營銷、安全生產(chǎn)、財(cái)務(wù)稅務(wù)、數(shù)據(jù)安全、環(huán)境保護(hù)等多個(gè)領(lǐng)域。許多企業(yè)在面對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，缺乏有效的風(fēng)險(xiǎn)識別和應(yīng)對機(jī)制，難以提前發(fā)現(xiàn)和防范潛在的合規(guī)問題。合規(guī)理念與文化作為企業(yè)合規(guī)管理的靈魂，但員工對合規(guī)的認(rèn)識不足，缺乏主動(dòng)遵守合規(guī)要求的意識，導(dǎo)致企業(yè)內(nèi)部合規(guī)氛圍淡薄，合規(guī)制度難以有效執(zhí)行。古語云“上醫(yī)治未病”，企業(yè)合規(guī)應(yīng)貫穿于企業(yè)決策和經(jīng)營管理的各個(gè)環(huán)節(jié)。
本課程設(shè)計(jì)者與講授者李皖彰老師同時(shí)具備法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、商科的知識體系和海外訪學(xué)經(jīng)歷，16年管理咨詢與經(jīng)營管理實(shí)踐，服務(wù)過多家世界500強(qiáng)企業(yè)，了解國內(nèi)企業(yè)的發(fā)展階段與實(shí)際需求，作為本屆北京市黨外高級知識分子聯(lián)誼會(huì)理事，北京市無黨派代表人士，李老師用豐富的管理咨詢與法律服務(wù)實(shí)踐賦予理論知識生命力，擺脫法律的枯燥難弄，讓學(xué)員聽得進(jìn)，用得到，入腦也入心。
【課程收益】
提升學(xué)員對基本法律法規(guī)與新修法律法規(guī)的認(rèn)知
提升學(xué)員合法合規(guī)經(jīng)營管理的理念與認(rèn)知
增強(qiáng)學(xué)員內(nèi)控合規(guī)意識，實(shí)現(xiàn)企業(yè)長久穩(wěn)定發(fā)展
增強(qiáng)員工守法用法的自覺性，增強(qiáng)認(rèn)識，嚴(yán)守邊界、防范風(fēng)險(xiǎn)
【課程特色】
結(jié)合新形勢、新常態(tài)、新問題，實(shí)時(shí)更新、靈活實(shí)用
以最新法律法規(guī)、司法解釋、司法裁判權(quán)威案例與實(shí)踐為依托
深入剖析法條及其背后的法律機(jī)理，實(shí)現(xiàn)理論與實(shí)踐緊密結(jié)合
【課程對象】所屬單位經(jīng)營管理干部、各職能部門、市場部門、核心員工
【課程時(shí)間】0.5-3天（2-18小時(shí)）
【課程大綱】
第一講：大合規(guī)時(shí)代-企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制與合規(guī)
一、與風(fēng)險(xiǎn)共存：什么是風(fēng)險(xiǎn)以及如何做企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)管理
風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)管理
企業(yè)合規(guī)的內(nèi)涵
合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)防控
企業(yè)合規(guī)管理：風(fēng)險(xiǎn)與經(jīng)營回報(bào)的良好平衡
企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的特征、要素
企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的分類與表現(xiàn)
二、大合規(guī)時(shí)代：合規(guī)理念與文化
什么是合規(guī)？如何將合規(guī)落入具體工作
為什么都在提合規(guī)：不做合規(guī)會(huì)怎樣？
第二講：企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)與合規(guī)管理
一、合規(guī)體系建設(shè)
合規(guī)體系的內(nèi)容、要素、基本原則
企業(yè)合規(guī)制度的程序性要點(diǎn)
企業(yè)資質(zhì)與授權(quán)合規(guī)
「以案說法」有效合規(guī)計(jì)劃實(shí)施的難點(diǎn)
合規(guī)管理組織、文化、制度建設(shè)
企業(yè)治理合規(guī)
企業(yè)經(jīng)營合規(guī)
二、企業(yè)合規(guī)管理
九大合規(guī)管理體系
合規(guī)管理體系認(rèn)證
合規(guī)管理體系構(gòu)成要素
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
三、合規(guī)管理組織體系及崗位指責(zé)
企業(yè)合規(guī)管理組織體系框架
企業(yè)合規(guī)管理職責(zé)分工
第三講：企業(yè)治理合規(guī)-新公司法、公司治理與內(nèi)部控制
一、數(shù)智時(shí)代企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型趨勢與應(yīng)對
企業(yè)數(shù)智化轉(zhuǎn)型的底層邏輯
“生態(tài)文明”寫入憲法帶來環(huán)境升級機(jī)遇
新質(zhì)生產(chǎn)力：質(zhì)量變革、效率變革、動(dòng)力變革
集團(tuán)化公司治理特征以及治理環(huán)境
二、新公司法對公司治理結(jié)構(gòu)的重建
“公司治理”和“公司管理”
黨組織與公司治理
法定代表人回歸“代表人”的法律地位
單層制公司治理架構(gòu)的引進(jìn)
強(qiáng)化對控股股東和實(shí)際控制人的約束機(jī)制
首次界定勤勉義務(wù)的概念
進(jìn)一步強(qiáng)化以職工代表大會(huì)為基本形式的民主管理制度
簡化國家出資企業(yè)的決策程序，將合規(guī)管理提升到法律制度
董監(jiān)高的合規(guī)履職
環(huán)境、社會(huì)責(zé)任與公司治理（ESG）
股東失權(quán)規(guī)則制度
股東出資加速到期
第四講：企業(yè)經(jīng)營管理合規(guī)
一、企業(yè)常見重大刑事合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別與防范
職務(wù)侵占罪（貪污罪）
挪用資金罪（挪用公款罪）
行賄罪
行賄罪 VS 饋贈(zèng)禮物
「以案說法」事后行賄
非國家工作人員受賄罪（受賄罪）
「以案說法」收取協(xié)調(diào)費(fèi)據(jù)為己有
合同詐騙罪
「以案說法」業(yè)務(wù)員冒用公司名義與他人簽訂合同收取貨款
侵犯商業(yè)秘密罪
侵犯公民個(gè)人信息罪
「以案說法」某公司員工非法獲取十余萬條公民個(gè)人信息
二、合同風(fēng)險(xiǎn)與防范
合同決定業(yè)務(wù)流程，業(yè)務(wù)流程產(chǎn)生內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)
合同風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生原因
合同風(fēng)險(xiǎn)的分類、識別
合同風(fēng)險(xiǎn)的防范策略
合同管理的流程
三、市場營銷合規(guī)
“十不準(zhǔn)”與虛假貿(mào)易
企業(yè)廣告宣傳合規(guī)要點(diǎn)
日常市場活動(dòng)合規(guī)管理
常見風(fēng)險(xiǎn)與管控
四、企業(yè)投融資并購與資本市場銜接的合規(guī)
投資并購前的盡職調(diào)查
企業(yè)信息披露的合規(guī)要點(diǎn)
企業(yè)資本市場交易的合規(guī)要點(diǎn)
第五講：企業(yè)專項(xiàng)合規(guī)與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別應(yīng)對
一、知識產(chǎn)權(quán)與商業(yè)秘密合規(guī)
「以案說法」某科技公司核心技術(shù)被泄露導(dǎo)致市場份額驟減
知識產(chǎn)權(quán)與商業(yè)秘密合規(guī)對企業(yè)的重要性
專利、商標(biāo)、著作權(quán)、商業(yè)秘密等知識產(chǎn)權(quán)的定義、特點(diǎn)和范圍
專利申請流程、商標(biāo)注冊要點(diǎn)、著作權(quán)的自動(dòng)取得原則
知識產(chǎn)權(quán)的有效期和續(xù)展方式
商業(yè)秘密的界定（構(gòu)成要件）
商業(yè)秘密的保護(hù)措施
知識產(chǎn)權(quán)與商業(yè)秘密管理體系建設(shè)
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別與應(yīng)對
重點(diǎn)法條解讀：專利法、商標(biāo)法、著作權(quán)法、反不正當(dāng)競爭法、民法典等
二、市場營銷與廣告宣傳合規(guī)
市場營銷的策略手段，廣告宣傳的常見形式的風(fēng)險(xiǎn)識別
市場營銷與廣告宣傳的內(nèi)容審核：虛假、誤導(dǎo)性信息，侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)，低俗暴力、極限詞、絕對化用語
不正當(dāng)競爭行為
消費(fèi)者的權(quán)利及保護(hù)
數(shù)據(jù)使用與隱私保護(hù)
重點(diǎn)法條解讀：廣告法、反不正當(dāng)競爭法、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法、個(gè)人信息保護(hù)法等
三、人力資源與勞動(dòng)用工合規(guī)
「以案說法」企業(yè)因勞動(dòng)用工不合規(guī)，如違法解除勞動(dòng)合同、未依法繳納社保等，導(dǎo)致巨額賠償和聲譽(yù)受損
招聘與入職合規(guī)
勞動(dòng)合同管理
薪酬福利與工時(shí)管理
員工關(guān)系與勞動(dòng)爭議處理
重點(diǎn)法條解讀：勞動(dòng)法、勞動(dòng)合同法、社會(huì)保險(xiǎn)法、勞動(dòng)爭議調(diào)解仲裁法等
四、安全生產(chǎn)合規(guī)
「以案說法」國內(nèi)外重大安全生產(chǎn)事故
企業(yè)的安全生產(chǎn)主體責(zé)任
安全生產(chǎn)保障措施
從業(yè)人員的權(quán)利和義務(wù)
事故應(yīng)急救援與調(diào)查處理
安全生產(chǎn)管理體系建設(shè)
安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)識別與評估
安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制與隱患治理
事故應(yīng)急管理
重點(diǎn)法條解讀：安全生產(chǎn)法、消防法、職業(yè)病防治法、危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例等
五、產(chǎn)品質(zhì)量合規(guī)
產(chǎn)品質(zhì)量管控體系構(gòu)建
質(zhì)量工具與方法應(yīng)用
產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)識別與評估
產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制與改進(jìn)
質(zhì)量危機(jī)應(yīng)對與管理
重點(diǎn)法條解讀：產(chǎn)品質(zhì)量法、食品安全法、藥品管理法、歐盟CE認(rèn)證、美國FDA標(biāo)準(zhǔn)等
六、財(cái)務(wù)與稅務(wù)合規(guī)
「以案說法」知名企業(yè)因財(cái)務(wù)造假
內(nèi)部財(cái)務(wù)控制制度
財(cái)務(wù)核算合規(guī)流程
稅務(wù)申報(bào)與繳納合規(guī)
稅務(wù)籌劃與合理避稅
財(cái)務(wù)與稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識別與評估
重點(diǎn)法條解讀：會(huì)計(jì)法、企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、企業(yè)財(cái)務(wù)通則、稅收征收管理法、企業(yè)所得稅法、增值稅法等
七、反洗錢、反舞弊、反商業(yè)賄賂、反腐敗合規(guī)
反洗錢風(fēng)險(xiǎn)識別：客戶風(fēng)險(xiǎn)等級劃分、交易行為分析
舞弊風(fēng)險(xiǎn)識別：采購、銷售、財(cái)務(wù)等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)識別（虛假報(bào)銷、挪用資金、關(guān)聯(lián)交易舞弊）
商業(yè)賄賂與腐敗風(fēng)險(xiǎn)識別：供應(yīng)商與客戶背景調(diào)查、業(yè)務(wù)招待費(fèi)審查
防范措施與內(nèi)部控制
應(yīng)對策略與危機(jī)管理
重點(diǎn)法條解讀：反洗錢法、金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定、企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范、反不正當(dāng)競爭法、刑法、反腐敗國際公約等
八、反壟斷、反不正當(dāng)競爭合規(guī)管理
壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位、經(jīng)營者集中等行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和法律責(zé)任
橫向壟斷協(xié)議（如固定價(jià)格、限制產(chǎn)量、劃分市場等）
縱向壟斷協(xié)議（如維持轉(zhuǎn)售價(jià)格等）
如何判斷企業(yè)是否具有市場支配地位
企業(yè)在日常經(jīng)營中可能涉及壟斷行為的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
商業(yè)混淆、虛假宣傳、商業(yè)詆毀、侵犯商業(yè)秘密、不正當(dāng)有獎(jiǎng)銷售
不正當(dāng)競爭行為風(fēng)險(xiǎn)識別
合規(guī)管理體系構(gòu)建
風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對與危機(jī)管理
重點(diǎn)法條解讀：反壟斷法、反不正當(dāng)競爭法、國際主要國家和地區(qū)（如歐盟、美國等）法律制度
九、環(huán)境保護(hù)與環(huán)境利用合規(guī)
生產(chǎn)環(huán)節(jié)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識別：廢水廢氣排放、危險(xiǎn)廢物產(chǎn)生、資源過度消耗
項(xiàng)目建設(shè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識別：項(xiàng)目選址不當(dāng)、施工過程中的揚(yáng)塵噪聲污染、生態(tài)破壞
環(huán)境合規(guī)管理體系構(gòu)建
風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對與應(yīng)急管理
重點(diǎn)法條解讀：環(huán)境保護(hù)法、水污染防治法、大氣污染防治法、固體廢物污染環(huán)境防治法、環(huán)保稅政策、綠色金融政策、巴黎協(xié)定、斯德哥爾摩公約、ISO14000環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)
十、信息安全與數(shù)據(jù)合規(guī)
網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營者的安全義務(wù)
數(shù)據(jù)分類分級管理
個(gè)人信息處理規(guī)則
數(shù)據(jù)安全事件的報(bào)告與處置
數(shù)據(jù)跨境傳輸?shù)男乱?guī)定
重要數(shù)據(jù)識別與管理政策
網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)識別：網(wǎng)絡(luò)攻擊（DDoS攻擊、惡意軟件入侵、網(wǎng)絡(luò)釣魚等）、網(wǎng)絡(luò)漏洞（系統(tǒng)漏洞、應(yīng)用程序漏洞等）
數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)識別：數(shù)據(jù)收集、存儲(chǔ)、使用、傳輸、共享和銷毀等全生命周期數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)（數(shù)據(jù)泄露、數(shù)據(jù)篡改、數(shù)據(jù)濫用）
信息安全風(fēng)險(xiǎn)識別與評估
風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對與應(yīng)急管理
重點(diǎn)法條解讀：網(wǎng)絡(luò)安全法、數(shù)據(jù)安全法、個(gè)人信息保護(hù)法、歐盟通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例（GDPR）、美國加利福尼亞消費(fèi)者隱私法案（CCPA）、國際標(biāo)準(zhǔn)化組織ISO/IEC 27001 信息安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)
第六講：企業(yè)合規(guī)理念與文化
一、合規(guī)是一個(gè)完全的舶來品嗎？
如何理解合規(guī)
“合規(guī)”與“合法”是一個(gè)意思嗎？
公司內(nèi)部控制的意義
職業(yè)道德是個(gè)人長遠(yuǎn)發(fā)展最好的名片
好的承諾與好的執(zhí)行
內(nèi)控合規(guī)是對員工權(quán)益的保護(hù)
「以案說法」利用合規(guī)切割單位責(zé)任和員工責(zé)任
二、誠信與契約精神-現(xiàn)代商業(yè)的基石
信任的成本
眼前利益與長遠(yuǎn)利益
“不按規(guī)則出牌”是破壞規(guī)則還是智慧謀略？
做好人是不是吃虧？
重禮儀，輕規(guī)則
當(dāng)按規(guī)則辦事成為一種習(xí)慣
用規(guī)則維護(hù)我們的正當(dāng)權(quán)力
三、企業(yè)誠信與職業(yè)道德合規(guī)
企業(yè)員工避免利益沖突的合規(guī)要點(diǎn)
商業(yè)伙伴合規(guī)
職業(yè)道德紅線
建立舉報(bào)機(jī)制
四、契約精神是未來企業(yè)的核心競爭力：全面依法治國與全面依法治企
依法治國是黨領(lǐng)導(dǎo)人民治國理政的基本方略
公司治理與新公司法：對職工權(quán)益的保護(hù)
公司工會(huì)：以職工代表大會(huì)為基本形式的民主管理制度
公司的道德規(guī)范與社會(huì)責(zé)任
成就井然有序的未來中國
社會(huì)褒揚(yáng)契約精神：好人有好報(bào)
用明規(guī)則來消滅潛規(guī)則
問責(zé)責(zé)任制
課程重點(diǎn)與要點(diǎn)回顧
功在平時(shí)，化危為機(jī)
知識點(diǎn)回顧與展望
結(jié)語：合規(guī)管理從來都不會(huì)一蹴而就，而是一個(gè)持續(xù)的、動(dòng)態(tài)的過程，需要企業(yè)全體成員的共同努力。在日常運(yùn)營中，時(shí)刻保持對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的敏銳洞察力，運(yùn)用科學(xué)的方法及時(shí)識別和有效應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)，將所學(xué)知識切實(shí)運(yùn)用到實(shí)際工作中，積極推動(dòng)所在企業(yè)合規(guī)體系的建設(shè)與完善，傳播合規(guī)理念，帶動(dòng)營造合規(guī)文化，讓合規(guī)成為企業(yè)發(fā)展的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力。每一家企業(yè)都能在合規(guī)的軌道上穩(wěn)健前行，有效防范各類風(fēng)險(xiǎn)，提升企業(yè)的核心競爭力，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的長遠(yuǎn)目標(biāo)。

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