企業(yè)法務(wù)之人力資源法律風(fēng)險(xiǎn)管控

企業(yè)法務(wù)之人力資源法律風(fēng)險(xiǎn)管理
袁振魯 律師
北京市盈科(濟(jì)南)律師事務(wù)所合伙人
2015年5月
----目錄----
一、人資風(fēng)控的原則
二、人力資源法律風(fēng)險(xiǎn)提示
三、人資管理流程的建立
第一部分人力資源風(fēng)險(xiǎn)管理的原則
人力資源管理法律風(fēng)險(xiǎn)防范
人資風(fēng)控要點(diǎn)
1、書面化 合同、記錄、送達(dá)申請、證明
2、程序化 合法、民主、告知
3、人性化 管理者的魅力高于物質(zhì)品質(zhì)
第二部分人力資源風(fēng)險(xiǎn)管理要點(diǎn)提示
人力資源風(fēng)險(xiǎn)管理要點(diǎn)
一、勞動(dòng)合同管理風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn)
二、規(guī)章制度管理風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn)
三、離職管理風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn)
勞動(dòng)合同管理風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn)
一、勞動(dòng)合同
· 雙倍工資問題
· 證實(shí)勞動(dòng)關(guān)系的證據(jù)：
·1)社保繳費(fèi)記錄;2) 完稅證明;3)各類證明;4) 出入卡;5)
工資存折;6)暫住證;7)其他公司蓋章的文件;9)錄音錄像
電子證據(jù);10)兩個(gè)前同事親自出庭作證;
勞動(dòng)合同管理風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn)
二、聘用期限與勞動(dòng)合同期限
三、 1、當(dāng)勞動(dòng)合同期限短于聘用協(xié)議期限時(shí)，如果企業(yè)疏于
管理，便極易導(dǎo)致勞動(dòng)合同屆滿未依法續(xù)簽，最終形成事
實(shí)勞動(dòng)關(guān)系，企業(yè)支付雙倍工資、不能依法解除的法律風(fēng)
險(xiǎn)。
2、當(dāng)聘用協(xié)議期限短于勞動(dòng)合同期限，聘用協(xié)議屆滿企業(yè)不同意勞動(dòng)者繼續(xù)擔(dān)任高管或
拒絕勞動(dòng)
者繼續(xù)從事關(guān)鍵崗位時(shí)，如果企業(yè)沒有將關(guān)鍵內(nèi)容約定前置，便很容易引發(fā)勞動(dòng)合同違
法變更的爭議風(fēng)險(xiǎn)
勞動(dòng)合同期限與服務(wù)期期限不一致時(shí)，應(yīng)當(dāng)盡量將兩者的關(guān)系約定明確，以避免爭執(zhí)，
降低用工成本。
勞動(dòng)合同管理風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn)
三、社會(huì)保險(xiǎn)
員工的放棄聲明無效;
單位負(fù)有為員工補(bǔ)繳社保的義務(wù)，前提是員工向勞動(dòng)監(jiān)察
部門投訴，由其予以處理。同時(shí)員工應(yīng)將領(lǐng)取的社保費(fèi)用
退還單位。
單位為員工繳納社會(huì)保險(xiǎn)屬法律強(qiáng)制行為，不以約定而解
除企業(yè)的責(zé)任，員工的個(gè)人放棄也不能免除企業(yè)的責(zé)任。
勞動(dòng)合同管理風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn)
四、保密協(xié)議與競業(yè)限制
? 競業(yè)限制的地域范圍、行業(yè)需約定清楚;
? 按月支付補(bǔ)償金，可在勞動(dòng)合同中指定收款帳號及支付起
算時(shí)間;
? 在協(xié)議中寫明公司一方可以單方面終止競業(yè)限制義務(wù)，并
約定接受通知的方式;
? 注意在社保與勞動(dòng)報(bào)酬、加班費(fèi)方面更加規(guī)范以免競業(yè)限
制協(xié)議失效
規(guī)章制度法律風(fēng)險(xiǎn)管理
一、規(guī)章制度如何制定
1、內(nèi)容合法：不違反國家法律、行政法規(guī)及政策規(guī)定;
2、內(nèi)容合理：普遍能接受并得到遵守;
3、程序合法：協(xié)商確定并公示或員工簽收。
規(guī)章制度法律風(fēng)險(xiǎn)管理
二、規(guī)章制度應(yīng)該包含哪幾項(xiàng)內(nèi)容
1 薪酬福利制度
2 考勤制度
3 工時(shí)休假制度
4 績效考核管理制度
5 獎(jiǎng)懲制度
6 培訓(xùn)發(fā)展制度
7 人事管理制度
規(guī)章制度法律風(fēng)險(xiǎn)管理
三、加班費(fèi)糾紛
· 單位應(yīng)制定加班申報(bào)批準(zhǔn)制度，員工需提交加班申請，得到批準(zhǔn)后方
可加班。
· 舉證責(zé)任在勞動(dòng)者，加重了勞動(dòng)者的舉證責(zé)任，所以實(shí)務(wù)中一般加班
費(fèi)很難得到支持;
加班費(fèi)雖是勞動(dòng)報(bào)酬的組成部分，但實(shí)務(wù)中對加班費(fèi)的支持也是有年
限限制的，一般只支持兩年的。
· 考勤表、工資單可以作為要求加班費(fèi)的證據(jù)。
規(guī)章制度法律風(fēng)險(xiǎn)管理
· 四、考勤制度
1、明確上班時(shí)間、休息時(shí)間。
2、確定考勤對象和考勤方式。
3、遲到、早退、曠工的界定。
4、遲到、早退、曠工次數(shù)的限制，與薪酬、崗位調(diào)整，職務(wù)晉升相
掛鉤;
5、違反考勤制度的處理措施，設(shè)計(jì)一般違紀(jì)、中等違紀(jì)、嚴(yán)重違紀(jì)
的層級結(jié)構(gòu)，相應(yīng)的做批評、扣發(fā)績效工資、辭退處理。
規(guī)章制度法律風(fēng)險(xiǎn)管理要點(diǎn)
五、績效考核與獎(jiǎng)懲制度
·1、考核制度作為規(guī)章制度需有效通過，經(jīng)員工簽收。還需
與勞動(dòng)合同相關(guān)具體約定不矛盾，方可是有效;
·2、考核標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)全面、客觀、清晰;考核結(jié)論應(yīng)與是否勝任
工作掛鉤;
3、獎(jiǎng)懲應(yīng)合理，有一定的梯度設(shè)計(jì)，行為規(guī)范與違反后果
缺一不可。
4、搜集、保留證據(jù);
5、按嚴(yán)重違反規(guī)章制度處理時(shí)，應(yīng)作法律風(fēng)險(xiǎn)評估，報(bào)領(lǐng)
導(dǎo)批準(zhǔn)，方可按辭退處理。
規(guī)章制度法律風(fēng)險(xiǎn)管理
適用規(guī)章制度管理員工行為，應(yīng)做到
1、書面化;
2、證據(jù)化;
3、規(guī)范化。
離職法律風(fēng)險(xiǎn)防范要點(diǎn)
解除類型：
1、雙方協(xié)商解除
2、單位解除(員工過錯(cuò)解除)
3、預(yù)告性解除(員工無過錯(cuò))
4、員工離職解除
5、合同終止解除
離職法律風(fēng)險(xiǎn)防范要點(diǎn)
一、協(xié)商解除協(xié)議：
· 1、協(xié)商解除，單位需支付員工經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金，結(jié)清工資，辦理離職手
續(xù)。如果有工傷發(fā)生，雙方簽訂的賠償協(xié)議不能低于法定標(biāo)準(zhǔn)，否則
勞動(dòng)者仍可主張補(bǔ)足差額;
· 2、在解除勞動(dòng)關(guān)系協(xié)議中，經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)可以低于法定標(biāo)
準(zhǔn)，但需要一定技巧。(注意：如有工傷，則不適用)
協(xié)議內(nèi)容
· 1、誰提出解除協(xié)議?2、何時(shí)解除?3、雙方應(yīng)向?qū)Ψ街Ц逗畏N補(bǔ)償
或賠償?何時(shí)支付?4、雙方的所有勞動(dòng)爭議均已解除，不再向?qū)Ψ?br /> 要求其它任何勞動(dòng)報(bào)酬、補(bǔ)償或賠償;5、離職交接的時(shí)間、內(nèi)容與
程序;6、明確保密義務(wù)與競業(yè)限制義務(wù);7、社保問題的處理。
離職法律風(fēng)險(xiǎn)防范要點(diǎn)
二、嚴(yán)重違反規(guī)章制度解除：
· 1、有合法生效的規(guī)章制度作為依據(jù);
· 2、有證明嚴(yán)重違紀(jì)的證據(jù)——情況調(diào)查、員工檢討、談
話記錄;
· 3、有工會(huì)，應(yīng)通知工會(huì)，但只是通知，非必須按工會(huì)意
見處理;
· 4、解除勞動(dòng)合同通知書需有效送達(dá)。
離職法律風(fēng)險(xiǎn)防范要點(diǎn)
三、 不能勝任工作解除 ：
· 1、規(guī)章制度或勞動(dòng)合同中規(guī)定崗位職責(zé)，規(guī)定怎樣(包
括考核多少以下)算是不勝任工作;
2、對不勝任工作員工組織培訓(xùn)或調(diào)崗，保留培訓(xùn)記錄或
調(diào)崗?fù)ㄖ?
3、仍然不勝任工作的要解除的，由HR提出意見，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)
批準(zhǔn);
4、提前一個(gè)月通知或支付一個(gè)月代通知金，通知員工解
除;
5、辦理離職手續(xù)，支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金;
6、在上述過程中，仍應(yīng)爭取協(xié)商解除
離職法律風(fēng)險(xiǎn)防范要點(diǎn)
四、 員工辭職 ：
· 1、無需支付補(bǔ)償金，但須清算工資、配合辦理社保、檔
案手續(xù);
· 2、要求提交書面辭職報(bào)告，留作證據(jù)，按程序辦理離職
手續(xù)。
離職法律風(fēng)險(xiǎn)防范要點(diǎn)
五、三期女職工：
A、雙方協(xié)商解除;
B、勞動(dòng)者提出解除即辭職;
C、在試用期間被證明不符合錄用條件的;
D、嚴(yán)重違反用人單位的規(guī)章制度的，可將提供虛假病假材料作為嚴(yán)
重違法規(guī)章制度;
E、嚴(yán)重失職，營私舞弊，給用人單位造成重大損害的;
F、勞動(dòng)者同時(shí)與其他用人單位建立勞動(dòng)關(guān)系，對完成本單位的工作
任務(wù)造成嚴(yán)重影響，或者經(jīng)用人單位提出，拒不改正的;
G、因欺詐、脅迫、乘人之危致使勞動(dòng)合同無效的;
H、被依法追究刑事責(zé)任的。
I、勞動(dòng)合同期滿，延期至哺乳期滿可解除。
離職法律風(fēng)險(xiǎn)防范要點(diǎn)
六、離職流程：
· 基本要求：
· 1、合法解除或終止;
· 2、明確離職原因;
· 3、明確離職時(shí)間;
· 4、有效送達(dá);
· 5、化解雙方潛在的勞動(dòng)爭議
基本作法：
1、書面化——保留證據(jù);
2、程序化——每個(gè)員工離職都按程序操作;
3、人性化——盡量協(xié)商，化解矛盾。
第三部分人力資源風(fēng)險(xiǎn)管理體系建立
人力資源風(fēng)險(xiǎn)防控體系
1、勞動(dòng)合同及相關(guān)協(xié)議;
2、人力資源管理工具文書;
3、各項(xiàng)規(guī)章制度(員工手冊);
4、操作流程、指引類文書。



律師介入人資風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)
·第一階段：了解基本情況
·律師團(tuán)隊(duì)需要了解：公司概況、專項(xiàng)業(yè)務(wù)管理現(xiàn)狀與存在問題;收集相
關(guān)材料。確定合作流程及工作進(jìn)度。
·第二階段：風(fēng)險(xiǎn)分析——確定法律風(fēng)險(xiǎn)
·1、風(fēng)險(xiǎn)識別：
·2、風(fēng)險(xiǎn)評估：形成《企業(yè)專項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告》
·第三階段：風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對
·1、制定風(fēng)控方案：擬定或完善重要合同文書;擬定或完善相應(yīng)制度、
指引類文書;建立健全管理工具文書。
·2、實(shí)施風(fēng)控方案：確定實(shí)施安排時(shí)間表;培訓(xùn)員工，學(xué)習(xí)應(yīng)用相應(yīng)文
書、制度、指引;律師指導(dǎo)跟進(jìn)，配合實(shí)施。
·第四階段：后續(xù)動(dòng)態(tài)完善
· 律師團(tuán)隊(duì)后續(xù)跟進(jìn)，持續(xù)提供法律咨詢，根據(jù)企業(yè)外部、內(nèi)部法律環(huán)
境的變動(dòng)提出改進(jìn)建議，不斷完善已經(jīng)建立的風(fēng)險(xiǎn)防控體系的形式和內(nèi)
容，實(shí)現(xiàn)風(fēng)控體系的動(dòng)態(tài)更新。

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