關于企業(yè)自主創(chuàng)新的十個問題
一、自主創(chuàng)新的主體是企業(yè)
今年召開的兩會和通過的“十一五”規(guī)劃綱要中，一個重要的議題是討論新型工業(yè)化道路。而在新型工業(yè)化道路當中，特別強調自主創(chuàng)新能力的建設。那么，自主創(chuàng)新的主體是什么？自主創(chuàng)新的主體是企業(yè)。政府應該扮演什么角色？政府是支持者。科研院所、高等院校起什么作用？他們應該是合作者。這三者之間又應該形成一種什么樣的分工與互動關系呢？
政府支持企業(yè)的自主創(chuàng)新，主要體現(xiàn)在資金的投入、政策的引導等；此外，政府還要負責組織及進行基礎研究，基礎研究的成果對于應用類研究有極大的幫助。為什么說科研院所跟高等學校是合作者呢？任何科研成果，如果不轉化為市場化產(chǎn)品，而是僅停留在實驗室階段，最后成果以論文的形式發(fā)表，那無論這成果如何尖端，其對經(jīng)濟增長的意義都是乏善可陳的。科研成果要轉化為生產(chǎn)力，就必須要靠企業(yè)。我們現(xiàn)在既要拿出成果，更要能轉化成為現(xiàn)實的生產(chǎn)力，這是提高我們技術水平最重要的方面，也是我們產(chǎn)品能夠打入國際市場的主要依靠。企業(yè)的自主創(chuàng)新跟市場的需求是分不開的，自主創(chuàng)新應該在市場導向下進行。這里講的企業(yè)自主創(chuàng)新是應用型；國家支持的基礎研究要深思熟慮，從國家長遠的、遠大的目標來著想。企業(yè)創(chuàng)新一定要有市場需求，沒有市場需求就談不到企業(yè)的自主創(chuàng)新，有了自主創(chuàng)新以后，我們國家整個的經(jīng)濟面貌將會改觀。中國將不僅是一個制造中心，更將成為世界的創(chuàng)造中心、創(chuàng)新中心。
二、品牌是靠不斷的自主創(chuàng)新來支撐的
品牌的重要性已毋庸多言。樹立了品牌之后就可以一勞永逸了嗎？不行的。品牌是和產(chǎn)品連在一起的，而任何產(chǎn)品都有它的生命周期。根據(jù)現(xiàn)在國際競爭的態(tài)勢來看，現(xiàn)在產(chǎn)品的生命周期是在不斷地縮短。所以品牌要靠不斷地自主創(chuàng)新來支撐。應該看到，每一個行業(yè)都有發(fā)展的空間。按經(jīng)濟學的觀點，沒有夕陽產(chǎn)業(yè)，只有夕陽技術，只有采用夕陽技術的企業(yè)才是夕陽產(chǎn)業(yè)，夕陽技術突破了、更新了就不是夕陽企業(yè)了。所以每個企業(yè)必須要認識到這個問題的重要性?，F(xiàn)在企業(yè)都認識到了品牌的重要性，品牌是企業(yè)進入市場的敲門磚，品牌是保護我們國內市場一個防護堤，有自主創(chuàng)新的企業(yè)會使自己企業(yè)的品牌更紅火。
三、政府在企業(yè)自主創(chuàng)新的過程中要加大對新興行業(yè)的支持力度
新興行業(yè)一般是在政府的大力支持之下發(fā)展起來的，世界各國，莫不若此。新興行業(yè)之所以新，說明過去沒有，所以一開始建立都是很弱的。同時，新興行業(yè)的利潤率也是事前無法預料的。要冒很大的風險，利潤率又不可預期，企業(yè)就不愿意做。所以如果沒有國家的大力支持，新興行業(yè)的發(fā)展就難以渡過其體弱的幼年期而茁壯成長起來。因此，國家產(chǎn)業(yè)政策中最要緊的一點，應該是扶持新興產(chǎn)業(yè)。國家對新興產(chǎn)業(yè)的扶持主要體現(xiàn)在三個方面：
1.國家對新興行業(yè)應該有資金上的支持。這方面倒并不一定直接給錢，可以在政策上給予優(yōu)惠，比如在稅收、金融方面給予支持。
2.國家對新興行業(yè)的產(chǎn)品要加大知識產(chǎn)權的保護力度。知識產(chǎn)權缺乏制度性保護，就沒有人愿意搞創(chuàng)新。
3.在行業(yè)準入方面應該貫徹落實“非公經(jīng)濟36條”?，F(xiàn)在有人經(jīng)常講，行業(yè)準入是一道玻璃門，看見了但就是進不去，因為還存在一道玻璃門。怎樣打破這道玻璃門，這需要政府下決心，各級政府要堅決貫徹落實“非公經(jīng)濟36條”，消除各種行業(yè)公平準入的障礙。這里面會遇到三大障礙：第一個障礙就是行業(yè)壟斷。行業(yè)壟斷的形成非常復雜，是由很多因素造成的，其中最重要的是和既得利益結合在一起。第二是地方封鎖，或曰地方保護主義。地方保護主義同樣是不愿意玻璃門取消的，它也跟利益結合在一起。第三個困難是現(xiàn)在還缺乏重要行業(yè)的技術標準。行業(yè)準入該不該要門檻？要門檻，但門檻應該是透明的，一視同仁的。在打破行業(yè)壟斷的同時要提出技術標準，以達到技術標準作為進入某行業(yè)的資格。把技術標準公布出來，夠技術標準的就可以進來，不夠標準再繼續(xù)努力，創(chuàng)造條件。這樣既實現(xiàn)公平競爭，又避免盲目投資、重復建設。但技術標準不應該是由政府單獨制定的，現(xiàn)在有個不良傾向是部門利益法制化，立法過程及標準的制定也存在壟斷的問題，這同樣是不公平的，應該通過包括政府、學術界、企業(yè)界等在內的各個方面來共同討論。程序正義才能保證結果公平。
四、創(chuàng)意是創(chuàng)新的基礎
自主創(chuàng)新分兩類：一類是原始性創(chuàng)新，一類是引進消化后的再創(chuàng)新。兩類都是創(chuàng)新，但兩類相比更重要的是原始性的創(chuàng)新。引進吸收、消化后的再創(chuàng)新也很重要，同樣有用。但如果缺乏原始性的創(chuàng)新，這樣的自主能力創(chuàng)新建設還是不完整的，起碼是重要的一環(huán)沒有放進去。原始性創(chuàng)新中很重要的一點，就是必須要先有創(chuàng)意，“提出問題比解決問題更重要”，沒有創(chuàng)意談不上創(chuàng)新。我們現(xiàn)在中國真正缺少的恰恰是在創(chuàng)意方面的實踐能力，包括缺乏有創(chuàng)意能力的人才。如果我們能有更多的企業(yè)從事創(chuàng)意工作，拿出思想，然后再跟其他的企業(yè)聯(lián)合起來，我們在技術方面的創(chuàng)新可能就要走得更快、更有效。這是自主創(chuàng)新中一個非常重要的基礎性環(huán)節(jié)，我們對此要有足夠充分的認識和長遠的眼光。
五、融資難的問題需要認真、有效地解決
這個問題不能得到有效解決，必然阻礙自主創(chuàng)新。中國要解決與自主創(chuàng)新聯(lián)系在一起的融資難問題，銀行是一方面，另一方面一定要鼓勵創(chuàng)業(yè)投資。在這兩方面的問題為什么這么久都沒有解決呢？體制問題是關鍵。
一是銀行體制。為什么國有企業(yè)貸款要比民營企業(yè)多少容易一點兒呢？為什么大型企業(yè)比中小企業(yè)要容易一些？雖然說這其中確實存在著信息不對稱因素，在一定程度上是市場選擇的結果，但恐怕更大程度上還是與銀行信貸管理體制有關系。現(xiàn)行的銀行信貸體制對國企和民企是不能一視同仁的。對民企貸款出現(xiàn)問題后受到追究的可能性遠比對國企貸款出現(xiàn)問題受到追究的概率要高出許多，這在客觀上造成信貸人員“惜貸”。二是創(chuàng)業(yè)投資體制。在國外，通常是幾個青年人從研究所或是從大學出來，聚在一起搞一個發(fā)明創(chuàng)造，辦一個小公司，雖然規(guī)模很小，但因為有創(chuàng)新成果，在展示宣傳的時候被創(chuàng)業(yè)投資機構看中了，就參股進去，推到創(chuàng)業(yè)板去上市。一上市，企業(yè)就成倍地增值，到適當?shù)臅r候創(chuàng)業(yè)投資就帶著收益退出，再去尋找支持另外有自主創(chuàng)新、自主知識產(chǎn)權的企業(yè)去。但為什么在我國創(chuàng)業(yè)投資就這么困難？現(xiàn)在國內已經(jīng)有一些創(chuàng)業(yè)投資公司，但關于創(chuàng)業(yè)投資基金卻沒有法律根據(jù)，其中最大的問題就是沒有退出渠道。創(chuàng)業(yè)投資機構把錢投入進去就不能撤出，不能流動，這就把活水變成了死水，無法規(guī)避風險、獲取收益，那還搞這個干什么？問題是，從九屆人大到十屆人大，創(chuàng)業(yè)投資基金法醞釀了這么多年都沒能出臺，不能不讓人遺憾?，F(xiàn)在導致的局面是很多有創(chuàng)新成果、富有成長性的公司愿意去國外上市，卻不能在國內上市，這是良好上市資源的流失。為什么就不能把他們留在國內呢？這是鼓勵自主創(chuàng)新的態(tài)度嗎？
所以說，鼓勵自主創(chuàng)新首先需要制度創(chuàng)新。我們呼吁為了加快企業(yè)自主創(chuàng)新，一方面從銀行的角度對融資難問題要有效地解決，同時要加快創(chuàng)業(yè)投資法的制定，要讓創(chuàng)業(yè)投資業(yè)在中國能夠更大、更快地發(fā)展起來，這樣我們的自主創(chuàng)新將是有希望的。
六、改革人事制度和激勵機制，鼓勵優(yōu)秀的科研人員進入企業(yè)
這對我們今天來講是非?，F(xiàn)實的問題。好的科研人員到哪里去呢？是到科學院去了，或者高等院校留下了，當然壯大科研力量和充實師資也非常地重要，但在國外并不是這樣。國外很多優(yōu)秀的科技人員是直接進入企業(yè)，或者是企業(yè)招聘、獵頭，或者是干脆自己創(chuàng)辦企業(yè)。科技人員，特別是其中的優(yōu)秀分子不進入企業(yè)，這種情況對我們的企業(yè)自主創(chuàng)新是不利的。要改變這種局面，除了要引導轉變社會上那種認為科技人員就應該到科研院所、高等院校去的傳統(tǒng)觀念外，恐怕更為實際的手段是改革人事管理制度和激勵機制。在人事管理制度方面，要實現(xiàn)民企與“國字號”單位的同等國民待遇，在戶口、檔案、職稱、社會保障等方面予以切實保證。在激勵機制方面，企業(yè)比高等院校和科研院所有更為有利的條件，那就是機制靈活。特別是民營企業(yè)，激勵機制可以更為有效、效率更高，這樣自然就會吸引來優(yōu)秀科技人員。
另外，企業(yè)對現(xiàn)有的科研人員，一定要加大對他們的培訓工作，其中包括科技方面的培訓、管理方面的培訓。企業(yè)能做到提高自己科研人員的水平，這個企業(yè)就很有希望了?，F(xiàn)在的問題是企業(yè)技術人員往往缺少接受再培訓、再教育的機會，可能工作了很多年下來保持的就是畢業(yè)時的水平。當然企業(yè)做這些事情要花錢，但花這個錢將來是會有回報的，因為企業(yè)的自主創(chuàng)新能力加大了，這也是一個提高認識的問題。
七、要進一步開展企業(yè)和科研機構、高等學校的合作
上文講過了，除了基礎研究以外，應用類自主創(chuàng)新研究的主體是企業(yè)，高等學校和科研單位是合作者，那么，產(chǎn)、學、研三者怎樣進行真正有效的合作呢？我們現(xiàn)在提出三個建議：
1.以項目為主線來組織企業(yè)、院校、研究單位的力量進行攻關。如果沒有項目為依托，三方合作就缺乏一個平臺和共同的目標，就難以有效地組織到一起來。
2.要建立產(chǎn)、學、研合作研究的基地。可以以地方政府的名義建立，有了基地，三方的合作就可以實現(xiàn)可持續(xù)，可以進行一些帶有長期性的重大研究項目，也可以避免機會主義行為。
3.允許有條件的企業(yè)建立博士后流動站。國外的經(jīng)驗也表明，大企業(yè)的研究力量較強，如果建流動站，吸引一批博士后進去做研究，出了成果直接向企業(yè)報告，這對于研究人員了解市場需求和生產(chǎn)實踐、確立研究課題的有用性有直接好處；對企業(yè)而言，利益是更為直接的。
八、國家科技政策要做適當?shù)恼{整，一定要做到公平對待各類企業(yè)
一定要適當調整國家現(xiàn)在的科技政策。首先是讓各類企業(yè)，包括國有企業(yè)、三資企業(yè)、民營企業(yè)等都處于公平待遇狀態(tài)下。比如對科研項目實行公開招投標，實現(xiàn)公平競爭。如果不是這樣，很多民營企業(yè)盡管他們的自主創(chuàng)新力量很強，但因為信息不透明，無法及時充分地得到有效信息，怎么能參與項目？其次就是要通過機制改革來杜絕腐敗。各種科研基金也應該是在公平、公正的情況下操作?，F(xiàn)今學術界中的一些不正之風，如在項目立項、項目評審中的暗箱操作等，都是妨礙公平競爭，因而也是妨礙自主創(chuàng)新的。有自生能力的企業(yè)是不怕公平競爭的，民營企業(yè)尤其不怕，因為他們機制靈活，知道自己優(yōu)劣勢在哪里。今天沒有希望，創(chuàng)造條件明天還有希望，但如果根本就沒有公平競爭的條件，那就永遠沒有希望，所以國家科技政策應該做相應的調整。
九、全社會應當形成寬容失敗的良好氣氛
一定要寬容失敗，自主創(chuàng)新哪有那么容易？創(chuàng)新不可能只有成果和圓滿，還有失敗和遺憾。說創(chuàng)新之路充滿風險，需要足夠的勇氣和毅力，很大程度上是需要直面失敗的勇氣。如果說一失敗，輿論就讓他身敗名裂，那他該怎么辦？這種約束條件下個體的理性選擇只能是求穩(wěn)、求成，就是不做大創(chuàng)新，只做小的。不寬容的氛圍表面上看是嚴格要求，實際上只是起到了鼓勵急功近利、急于求成的效果，最終只可能有小的成果，大的成果不可能出現(xiàn)。我們要清醒地看到自己與真正創(chuàng)新型國家間的差距，現(xiàn)在我們需要的是重大的技術突破，真正有創(chuàng)意的技術突破。不容許失敗，大的成果是沒有辦法出來的。當然寬容并不是最終訴求，寬容的終極目的還是為了有效創(chuàng)新，最終必須要形成一個既能鼓勵創(chuàng)新又能預防決策失誤，既能寬容失敗又能把機會成本降到最低的科學寬容機制。但這首先是要有一種社會風氣做基礎，形成一種真正人文關懷的精神。即使失敗了也是有意義的，起碼可以告訴別人這條路是走不通的，別人就會換一條路走。
十、全社會應當形成尊重科學、尊重創(chuàng)新、敢于創(chuàng)新的良好的社會氛圍
假如一個社會不是崇尚科學的，而是保守的、愚昧的，停留在過去的階段，那整個社會的環(huán)境是對創(chuàng)新不利的。我到印度考察過，印度很多方面不如我們，但印度跟我們中國不一樣，那就是在印度現(xiàn)在特別強調全社會尊重科學，人們都以能夠搞科學為榮，這個風氣在印度開始形成。我在印度看到了好幾個例子，像馬達拉斯有一個實驗室，研究用海水灌溉水稻，經(jīng)過很多次失敗，最后成功了，這就解決了大問題。“宜將剩勇追窮寇”，他們現(xiàn)在還在繼續(xù)研究：海水能灌溉棉花嗎？海水能灌溉油料作物嗎？大家都在努力探索科學研究之路，形成了一種社會風氣。鼓勵創(chuàng)新，崇尚科學，這就是印度經(jīng)濟能夠快速增長的原因。這個經(jīng)驗，我想對我們中國同樣是有非常重大的意義的。

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