2017年企業(yè)反舞弊大綱 ——風險防范策略和方法

  培訓講師：陳光

講師背景：
陳光優(yōu)秀的實戰(zhàn)專家之一：教育經歷1992年畢業(yè)于中央財經大學稅務學院注冊稅務師北京郵電大學項目管理專業(yè)、中國人民大學社會學在職研究生職業(yè)經歷：黑龍江省國稅局從事稅收專管工作及納稅檢查教學近十年國際知名投資機構從事投資融資、財務分析達五年曾在 詳細>>

陳光
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2017年企業(yè)反舞弊大綱 ——風險防范策略和方法詳細內容

2017年企業(yè)反舞弊大綱 ——風險防范策略和方法

課程大綱

**章：舞弊定義及概述

1、 為什么要舞弊？

2、 舞弊類型：團伙型、項目型、職務型、權力型

3、 舞弊形式：小金庫、賬外賬

3.1 資產侵占

3.2 腐敗

3.3 舞弊性報表

3.4 外部欺詐

3.5 舞弊樹分析

第二章：如何防止舞弊

1、 舞弊理論

1.1 舞弊天平理論

1.2 舞弊三角理論

1.3 反舞弊三角理論

2、 舞弊處理模型

2.1 通常模型

2.2 建議模型

3、 反舞弊模型

一個框架

一個理論

三個手段

五個環(huán)節(jié)

九個要點

實例講解

4、 不同類型舞弊針對性防范措施

第三章：如何查處舞弊

1、 如何有意識發(fā)現(xiàn)舞弊

2、 調查原則

3、 調查風險防范

4、 調查流程

5、 常見罪名

6、 證據及證據鏈

【案例分析】某珠寶企業(yè)賄賂案例分析

7、 調查舞弊七大手段

8、 調查性詢問

9、 調查總結和結案

【小組討論】某公司投訴方案制定

第四章：內審之內部管理

1． 戰(zhàn)略與計劃

1.1 審計戰(zhàn)略如何制定與實例研究

1.2 審計計劃如何制定與實例研究

1.3 專項審計項目選擇

2. 組織架構設置

2.1 組織架構如何適應公司發(fā)展

2.2 典型審計部組織架構研究

3. 人員

3.1 審計部人員專業(yè)組成研究

3.2 審計部人員年齡性別組成研究

4. 招聘

4.1 如何招聘到合適的人才

4.2 招聘經驗分享

5. 績效與激勵

5.1 績效考核模式探討

5.2 審計人員如何獲得高績效

6. 能力培養(yǎng)

6.1 審計人員應具備哪些能力

6.2 內審能力模型介紹

6.3 **哪些方式進行培養(yǎng)

7. 內審職業(yè)發(fā)展規(guī)劃

7.1 職業(yè)發(fā)展通路構建

7.2 職業(yè)發(fā)展通路模型舉例

8. 質量控制與風險規(guī)避

8.1 如何進行質量控制及實例研究

8.2 如何規(guī)避審計風險

9. 檔案及數(shù)據庫管理

第六章：內審之外部管理

1. 與董事會及高管層的關系處理

2. 審計如何正確處理人際關系及案例研究

2.1 如何處理被審計單位中層關系

2.2 如何處理被審計單位基層關系

2.3 如何處理相關單位關系

3. 與外審的關系處理

4. 利用外部專家服務

【案例分析】實際觀察案例

3. 如何分析

【案例分析】審核分析法實例練習及討論

4. 如何盤點

4.1 實物盤點經驗分享

【案例分析】如何盤點存貨

4.2 現(xiàn)金盤點要點

第七章：重點循環(huán)內審實務

1、 財務

1.1 存貨

【案例分析】某公司存貨串通舞弊案例

1.2 固定資產

【案例分析】某公司固定資產審計案例

1.3 費用

【案例分析】某公司費用審計案例

2、 采購

2.1 定價管理

【案例分析】定價審計案例

2.2 合同管理

【案例分析】合同審計案例

2.3 供應商管理

【案例分析】供應商管理審計案例

2.4 驗收管理

【案例分析】驗收串通舞弊案例

2.5 折價及對賬管理

 

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