商業(yè)銀行合規(guī)管理

商業(yè)銀行合規(guī)管理
第一章商業(yè)銀行合規(guī)管理概述
第一節(jié)商業(yè)銀行合規(guī)管理基本內(nèi)容??一、 合規(guī)與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)??二、 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與操作風(fēng)險(xiǎn)、 法律風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系??三、 合規(guī)管理?第二節(jié)商業(yè)銀行合規(guī)管理沿革與發(fā)展??一、 商業(yè)銀行合規(guī)管理的演進(jìn)??二、 商業(yè)銀行合規(guī)管理的演進(jìn)案例第二章?商業(yè)銀行合規(guī)管理體系?第一節(jié)商業(yè)銀行合規(guī)管理組織架構(gòu)??一、 合規(guī)管理架構(gòu)??二、 合規(guī)管理部門??三、 合規(guī)管理架構(gòu)與部門設(shè)置案例?第二節(jié)商業(yè)銀行合規(guī)管理制度體系??一、 合規(guī)管理制度體系??二、 商業(yè)銀行合規(guī)管理基礎(chǔ)制度案例??三、 商業(yè)銀行行為規(guī)范類制度案例??四、 商業(yè)銀行境外合規(guī)管理制度案例?第三節(jié)?商業(yè)銀行合規(guī)團(tuán)隊(duì)建設(shè)??一、 合規(guī)管理團(tuán)隊(duì)建設(shè)??二、 合規(guī)經(jīng)理團(tuán)隊(duì)建設(shè)?第四節(jié)商業(yè)銀行合規(guī)管理工作流程與保障機(jī)制??一、 合規(guī)管理工作流程概述??二、 合規(guī)管理保障機(jī)制??三、 合規(guī)履職獨(dú)立性與協(xié)作機(jī)制第三章?商業(yè)銀行監(jiān)管制度管理?覅一節(jié)商業(yè)銀行監(jiān)管制度管理概述??一、 商業(yè)銀行監(jiān)管體系概述??二、 商業(yè)銀行監(jiān)管制度體系??三、 商業(yè)銀行監(jiān)管制度內(nèi)容??四、 商業(yè)銀行監(jiān)管制度管理?第二節(jié)?商業(yè)銀行監(jiān)管制度管理實(shí)踐??一、 對監(jiān)管制度的跟蹤解析??二、 對監(jiān)管制度的內(nèi)化管理第四章?商業(yè)銀行合規(guī)培訓(xùn)第一節(jié)商業(yè)銀行合規(guī)培訓(xùn)概述??一、 合規(guī)培訓(xùn)的基本內(nèi)涵??二、 合規(guī)培訓(xùn)的組織管理??三、 合規(guī)培訓(xùn)的意義和重要性?第二節(jié)?商業(yè)銀行合規(guī)培訓(xùn)實(shí)踐??一、 合規(guī)培訓(xùn)體系??二、 合規(guī)培訓(xùn)模式??三、 合規(guī)培訓(xùn)的主要特色第五章?商業(yè)銀行合規(guī)審查?第一節(jié)?商業(yè)銀行合規(guī)審查概述??一、 合規(guī)審查的內(nèi)涵??二、 合規(guī)審查的原則??三、 合規(guī)審查的工作內(nèi)容??四、 合規(guī)審查意見?第二節(jié)?商業(yè)銀行合規(guī)審查實(shí)踐??一、 合規(guī)審查管理制度體系??二、 合規(guī)審查的職責(zé)分工??三、 合規(guī)審查的工作流程??四、 合規(guī)審查專家隊(duì)伍管理??五、 合規(guī)審查管理信息系統(tǒng)??六、 做好合規(guī)審查的幾個關(guān)鍵環(huán)節(jié)第六章?商業(yè)銀行合規(guī)監(jiān)測與檢查?第一節(jié)?商業(yè)銀行合規(guī)監(jiān)測概述??一、 合規(guī)監(jiān)測的內(nèi)涵??二、 合規(guī)監(jiān)測的工作流程??三、 合規(guī)監(jiān)測的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢?第二節(jié)?商業(yè)銀行合規(guī)檢查概述??一、 合規(guī)檢查的內(nèi)涵??二、 合規(guī)檢查工作流程??三、 合規(guī)檢查的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢?第三節(jié)?商業(yè)銀行合規(guī)監(jiān)測與檢查實(shí)踐??一、 合規(guī)監(jiān)測的主要內(nèi)容??二、 合規(guī)檢查的主要內(nèi)容第七章?商業(yè)銀行合規(guī)報(bào)告第一節(jié)?商業(yè)銀行合規(guī)報(bào)告概述??一、 合規(guī)報(bào)告的內(nèi)涵??二、 合規(guī)報(bào)告的工作機(jī)制??三、 合規(guī)報(bào)告的發(fā)展?第二節(jié)?商業(yè)銀行合規(guī)報(bào)告實(shí)踐??一、 合規(guī)報(bào)告的機(jī)制??二、 合規(guī)報(bào)告的主要類型和內(nèi)容??三、 境外機(jī)構(gòu)合規(guī)報(bào)告第八章?商業(yè)銀行合規(guī)管理系統(tǒng)?第一節(jié)?商業(yè)銀行合規(guī)管理系統(tǒng)概述??一、 合規(guī)管理系統(tǒng)的內(nèi)涵??二、 合規(guī)管理系統(tǒng)的建設(shè)模式??三、 合規(guī)管理系統(tǒng)的發(fā)展階段?第二節(jié)?商業(yè)銀行合規(guī)管理系統(tǒng)實(shí)踐??一、 集團(tuán)合規(guī)管理平臺建設(shè)沿革??二、 集團(tuán)合規(guī)管理平臺簡介??三、 集團(tuán)合規(guī)管理平臺優(yōu)化思路第九章?商業(yè)銀行合規(guī)文化建設(shè)?第一節(jié)?商業(yè)銀行合規(guī)文化建設(shè)概述??一、 合規(guī)文化建設(shè)基本內(nèi)涵??二、 合規(guī)文化建設(shè)的發(fā)展路徑?第二節(jié)?商業(yè)銀行合規(guī)文化建設(shè)實(shí)踐??一、 合規(guī)文化建設(shè)沿革??二、 “三位一體” 員工行為規(guī)范及教育活動主要內(nèi)容??三、 合規(guī)文化發(fā)布及建設(shè)規(guī)劃主要內(nèi)容??四、 合規(guī)文化建設(shè)經(jīng)驗(yàn)第十章?商業(yè)銀行境外機(jī)構(gòu)合規(guī)管理?第一節(jié)商業(yè)銀行境外機(jī)構(gòu)合規(guī)管理概述??一、 商業(yè)銀行境外機(jī)構(gòu)合規(guī)管理背景??二、 境外合規(guī)管理組織架構(gòu)??三、 境外合規(guī)團(tuán)隊(duì)管理??四、 境外合規(guī)制度與機(jī)制?第二節(jié)商業(yè)銀行境外機(jī)構(gòu)合規(guī)管理實(shí)踐??一、 境外合規(guī)管理的目標(biāo)與理念??二、 境外合規(guī)管理的組織架構(gòu)??三、 境外合規(guī)管理隊(duì)伍建設(shè)??四、 境外合規(guī)管理的制度體系??五、 境外合規(guī)管理機(jī)制??六、 境外合規(guī)管理信息化建設(shè)??七、 境外機(jī)構(gòu)合規(guī)檢查管理第十一章?商業(yè)銀行非銀子公司合規(guī)管理?第一節(jié)商業(yè)銀行非銀子公司合規(guī)管理概述??一、 金融控股公司與非銀子公司??二、 金融控股公司模式下的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)??三、 金融控股公司的合規(guī)管理?第二節(jié)商業(yè)銀行非銀子公司合規(guī)管理實(shí)踐??一、 非銀子公司合規(guī)管理沿革??二、 非銀子公司的合規(guī)管理體系第十二章?商業(yè)銀行反洗錢管理?第一節(jié)商業(yè)銀行反洗錢管理概述??一、 反洗錢的內(nèi)涵??二、 反洗錢國際組織??三、 商業(yè)銀行反洗錢管理體系??四、 商業(yè)銀行反洗錢重點(diǎn)工作?第二節(jié)商業(yè)銀行反洗錢管理實(shí)踐??一、 反洗錢管理沿革??二、 反洗錢管理體系??三、 反洗錢工作機(jī)制??四、 反洗錢工作實(shí)踐

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