《商業(yè)銀行操作風(fēng)險,合規(guī)風(fēng)險及內(nèi)控管理》

  培訓(xùn)講師:賈宏波

講師背景:
賈宏波Peter——金融行業(yè)風(fēng)控和信用分析資深專家★美國穆迪投資者服務(wù)有限公司企業(yè)評級部副總裁★花旗銀行風(fēng)險部門副總裁★澳大利亞西太平洋銀行風(fēng)險部門副董事★美國銀行美銀美林風(fēng)險部門助理副總裁★曾在奔馳金融,招商銀行,工商銀行等機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險控 詳細(xì)>>

賈宏波
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《商業(yè)銀行操作風(fēng)險,合規(guī)風(fēng)險及內(nèi)控管理》

《商業(yè)銀行操作風(fēng)險,合規(guī)風(fēng)險及內(nèi)控管理》
課程大綱
第一章 操作風(fēng)險管理
要點
操作風(fēng)險案例
操作風(fēng)險的定義及特點
操作風(fēng)險的內(nèi)部傳導(dǎo)流程
操作風(fēng)險監(jiān)管發(fā)展歷程
理解操作風(fēng)險的頻率與嚴(yán)重程度
操作風(fēng)險的監(jiān)測與報告
關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo)
損失數(shù)據(jù)收集
操作風(fēng)險報告
操作風(fēng)險的主要管理工具及當(dāng)前國內(nèi)使用情況
操作風(fēng)險管理的內(nèi)部職責(zé)劃分
操作風(fēng)險資本度量方法:簡介與優(yōu)缺點,當(dāng)前中國金融機(jī)構(gòu)的運(yùn)用情況
標(biāo)準(zhǔn)法,基本指針法,高級計量法
巴塞爾協(xié)議的最新更新:新標(biāo)準(zhǔn)法
操作風(fēng)險緩釋的基本方法
操作風(fēng)險管理實例-國有商業(yè)銀行和跨國銀行
操作風(fēng)險管理相關(guān)的其他風(fēng)險
第二章 合規(guī)風(fēng)險
要點
合規(guī)風(fēng)險案例
監(jiān)管機(jī)構(gòu)近年的監(jiān)管思路與主線
合規(guī)風(fēng)險的定義和內(nèi)涵
理解合規(guī)創(chuàng)造價值
金融機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)險管理的基本模式
合規(guī)風(fēng)險管理的內(nèi)部職責(zé)劃分
合規(guī)風(fēng)險的系統(tǒng)管理要素
合規(guī)從高層做起的意義
理解合規(guī)文化與職業(yè)道德建設(shè)
合規(guī)風(fēng)險管理實例-跨國機(jī)構(gòu)
合規(guī)文化管理的“近期發(fā)展”:員工行為風(fēng)險管理實踐
第三章 內(nèi)控管理
要點
內(nèi)控風(fēng)險案例
什么是內(nèi)控:中國監(jiān)管機(jī)構(gòu)和COSO的定義
商業(yè)銀行內(nèi)部控制的要素和實施要點
內(nèi)部控制活動與內(nèi)部控制對象
金融機(jī)構(gòu)強(qiáng)化內(nèi)部控制的主要工作
內(nèi)部控制與風(fēng)險管理
內(nèi)部控制與內(nèi)部審計
內(nèi)部控制的進(jìn)一步發(fā)展:從三道防線到五道防線

 

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