商業(yè)銀行內(nèi)控執(zhí)行力提升

  培訓(xùn)講師:賈宏波

講師背景:
賈宏波Peter——金融行業(yè)風(fēng)控和信用分析資深專家★美國(guó)穆迪投資者服務(wù)有限公司企業(yè)評(píng)級(jí)部副總裁★花旗銀行風(fēng)險(xiǎn)部門副總裁★澳大利亞西太平洋銀行風(fēng)險(xiǎn)部門副董事★美國(guó)銀行美銀美林風(fēng)險(xiǎn)部門助理副總裁★曾在奔馳金融,招商銀行,工商銀行等機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)控 詳細(xì)>>

賈宏波
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商業(yè)銀行內(nèi)控執(zhí)行力提升詳細(xì)內(nèi)容

商業(yè)銀行內(nèi)控執(zhí)行力提升

商業(yè)銀行內(nèi)控執(zhí)行力提升
課程大綱
第1章:商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理
2019年金融工作和監(jiān)管政策重點(diǎn)解讀與分享
2019年央行與銀保監(jiān)會(huì)年度工作會(huì)議要點(diǎn)
全面理解近期合規(guī)監(jiān)管相關(guān)政策解讀與分享
近年監(jiān)管活動(dòng)的主線與脈絡(luò)
《進(jìn)一步深化整治銀行業(yè)市場(chǎng)亂象的通知》
《關(guān)于開展“鞏固治亂象成果 促進(jìn)合規(guī)建設(shè)”工作的通知》
《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》
《關(guān)于加強(qiáng)中資商業(yè)銀行境外機(jī)構(gòu)合規(guī)管理長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)的指導(dǎo)性意見》
《商業(yè)銀行金融資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分類暫行辦法》
巴塞爾委員會(huì)關(guān)于商業(yè)銀行合規(guī),內(nèi)控與治理方面的指引
金融機(jī)構(gòu)所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)及化解手段
我國(guó)金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理的現(xiàn)狀與主要問題
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定義
合規(guī)管理與全面風(fēng)險(xiǎn)管理
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)文化:如何構(gòu)建合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)文化防線,合規(guī)文化的層次,含義與特征
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的管理體系與管理流程
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部評(píng)價(jià)與合規(guī)報(bào)告
其他分享
第2章:商業(yè)銀行內(nèi)部控制管理
國(guó)內(nèi)商業(yè)銀行內(nèi)部控制失效造成信用風(fēng)險(xiǎn)若干案例分析
什么是商業(yè)銀行內(nèi)部控制
內(nèi)部控制對(duì)與商業(yè)銀行的意義
內(nèi)部控制在中國(guó)發(fā)展的主線
內(nèi)部控制體系的建設(shè)要點(diǎn)
內(nèi)部控制活動(dòng)及其類型
內(nèi)部控制指令
內(nèi)部控制的職責(zé)劃分與分工
內(nèi)部控制與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的聯(lián)系
內(nèi)部控制失效的一般后果
內(nèi)部控制的主要控制點(diǎn)
什么是內(nèi)部控制評(píng)價(jià)
理解三道防線
什么是五道防線
理解內(nèi)部控制和內(nèi)部審計(jì)
商業(yè)銀行內(nèi)部控制建設(shè)的相關(guān)監(jiān)管要求
內(nèi)部控制與內(nèi)部審計(jì)在合規(guī)和案防中的重要作用
內(nèi)部控制,內(nèi)部審計(jì)與公司風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)系
進(jìn)一步理解內(nèi)部審計(jì)與內(nèi)部控制
什么是全面風(fēng)險(xiǎn)管理及其要素
理解公司治理的重要性及作用
其他分享
第3章:實(shí)踐篇:國(guó)外大型商業(yè)銀行合規(guī)與內(nèi)部控制管理體系
風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)
風(fēng)險(xiǎn)控制體系
銀行內(nèi)部治理的基本架構(gòu)
三道防線的內(nèi)容
內(nèi)部審計(jì)的一般流程
內(nèi)部控制與防火墻
對(duì)管理者行為約束的一般做法
如何有效控制員工行為:制度建設(shè)與及時(shí)的合規(guī)懲戒
如何有效控制員工行為:技術(shù)系統(tǒng)
員工個(gè)人交易賬戶管理
員工培訓(xùn)與成長(zhǎng)
其他分享:工行內(nèi)部控制建設(shè)分享

 

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