商業(yè)銀行內(nèi)控執(zhí)行力提升_V2
商業(yè)銀行內(nèi)控執(zhí)行力提升_V2詳細(xì)內(nèi)容
商業(yè)銀行內(nèi)控執(zhí)行力提升_V2
商業(yè)銀行內(nèi)控執(zhí)行力提升
課程大綱
第1章:商業(yè)銀行內(nèi)部控制管理
國內(nèi)商業(yè)銀行內(nèi)部控制失效造成信用風(fēng)險(xiǎn)若干案例分析
什么是商業(yè)銀行內(nèi)部控制
內(nèi)部控制對(duì)與商業(yè)銀行的意義
內(nèi)部控制在中國發(fā)展的主線
內(nèi)部控制體系的建設(shè)要點(diǎn)
內(nèi)部控制活動(dòng)及其類型
內(nèi)部控制指令
內(nèi)部控制的職責(zé)劃分與分工
內(nèi)部控制與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的聯(lián)系
內(nèi)部控制失效的一般后果
內(nèi)部控制的主要控制點(diǎn)
什么是內(nèi)部控制評(píng)價(jià)
商業(yè)銀行內(nèi)部控制建設(shè)的相關(guān)監(jiān)管要求
內(nèi)部控制在案防中的重要作用
理解三道防線
什么是五道防線
什么是內(nèi)部審計(jì)
內(nèi)部審計(jì)的總目標(biāo)
內(nèi)部審計(jì)的職責(zé)劃分
內(nèi)部審計(jì)的主要事項(xiàng)
內(nèi)部審計(jì)的主要流程
考核問責(zé)與監(jiān)管
理解內(nèi)部控制和內(nèi)部審計(jì)
監(jiān)管規(guī)則
機(jī)構(gòu)設(shè)置
職責(zé)劃分
理解內(nèi)部控制和合規(guī)管理
什么是合規(guī)管理
合規(guī)管理的意義及其進(jìn)一步理解
合規(guī)管理與內(nèi)控的聯(lián)系與區(qū)別
全面風(fēng)險(xiǎn)管理
什么是全面風(fēng)險(xiǎn)管理
全面風(fēng)險(xiǎn)管理的要素與原則
內(nèi)部職責(zé)劃分
理解風(fēng)險(xiǎn)偏好
內(nèi)部控制,內(nèi)部審計(jì)與公司風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)系
進(jìn)一步理解內(nèi)部審計(jì)與內(nèi)部控制
理解公司治理的重要性及作用
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第2章:實(shí)踐篇:國外大型商業(yè)銀行合規(guī)與內(nèi)部控制管理體系
國外銀行的合規(guī)與內(nèi)控管理體系:
風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)
風(fēng)險(xiǎn)控制體系
銀行內(nèi)部治理的基本架構(gòu)
三道防線的內(nèi)容
內(nèi)部審計(jì)的一般流程
內(nèi)部控制與防火墻
對(duì)管理者行為約束的一般做法
如何有效控制員工行為:制度建設(shè)與及時(shí)的合規(guī)懲戒
如何有效控制員工行為:技術(shù)系統(tǒng)
員工個(gè)人交易賬戶管理
員工培訓(xùn)與成長
合規(guī)文化建設(shè)與培育
某國有大型銀行的內(nèi)部控制建設(shè)
內(nèi)部控制體系建設(shè)歷程
三道防線:全過程的內(nèi)部控制
操作風(fēng)險(xiǎn)控制與自我評(píng)估
內(nèi)部審計(jì)機(jī)制
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問題銀行的發(fā)展,管理及應(yīng)對(duì)課程大綱包商銀行包商銀行基本情況包商銀行近年財(cái)務(wù),經(jīng)營數(shù)據(jù)與資本情況包商銀行與明天系區(qū)域經(jīng)濟(jì)情況包商銀行的存單與債務(wù)工具發(fā)行情況包商銀行爆雷以后的處理方式包商銀行事件對(duì)同業(yè)和流動(dòng)性的影響分析央行和銀保監(jiān)會(huì)的一些列舉措及對(duì)外情況溝通包商銀行分析總結(jié)其他分享錦州銀行錦州銀行基本情況,分支與業(yè)務(wù)覆蓋錦州銀行的上市情況錦州銀行近年財(cái)務(wù),經(jīng)營
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小額貸款公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理賈宏波【課程收益】通過一天半的培訓(xùn)學(xué)習(xí),加深學(xué)員對(duì)我國小額貸款行業(yè)現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)的理解,同時(shí)對(duì)學(xué)員就風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的知識(shí)進(jìn)行擴(kuò)展,旨在開拓學(xué)員視野,適應(yīng)小貸行業(yè)未來的發(fā)展要求,而不是僅僅局限于當(dāng)下的具體業(yè)務(wù)。通過對(duì)小額貸款公司從設(shè)立到日常經(jīng)營的介紹,使學(xué)員了解小額貸款公司普遍適用的管理知識(shí)和監(jiān)管要求。通過案例分析,結(jié)合監(jiān)管要求和理論原理,提
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商業(yè)銀行全面風(fēng)險(xiǎn)管理及日常運(yùn)營課程大綱開篇:理解風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性---包商銀行事件與錦州銀行事件事件背景,處置措施,事件影響銀行運(yùn)營情況:經(jīng)營數(shù)據(jù)的簡要分析其他分享商業(yè)銀行全面風(fēng)險(xiǎn)管理什么是風(fēng)險(xiǎn),如何理解風(fēng)險(xiǎn)商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理的一般流程與方法中國銀行金融機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營中所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)及其應(yīng)對(duì)方式什么是全面風(fēng)險(xiǎn)管理及其含義全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基本要素與基本原則全面風(fēng)險(xiǎn)
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金融機(jī)構(gòu)信用風(fēng)險(xiǎn)管理課程大綱培訓(xùn)目標(biāo):使學(xué)員了解金融機(jī)構(gòu)日常信用風(fēng)險(xiǎn)管理所涉及的相關(guān)知識(shí)并分享相關(guān)業(yè)內(nèi)實(shí)踐,以拓展學(xué)員思路。理解風(fēng)險(xiǎn)什么是風(fēng)險(xiǎn),如何理解風(fēng)險(xiǎn)商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理的一般流程與方法中國銀行金融機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營中所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)及其應(yīng)對(duì)方式什么是全面風(fēng)險(xiǎn)管理及其含義全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基本要素與基本原則如何理解風(fēng)險(xiǎn)偏好:監(jiān)管的定義和國外的理解如何制定風(fēng)險(xiǎn)偏好與使
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中美貿(mào)易戰(zhàn),金融戰(zhàn)與中國宏觀應(yīng)對(duì)課程大綱中美貿(mào)易戰(zhàn)中美貿(mào)易戰(zhàn)的大背景有關(guān)貿(mào)易戰(zhàn)必須要知道的東西中美貿(mào)易的基本情況貿(mào)易差額的主要決定因素貿(mào)易戰(zhàn)與關(guān)稅是否可以改變貿(mào)易差額貿(mào)易差額與資本差額其他分享知己知彼:有關(guān)美國需要知道的東西美國的金融市場美國的消費(fèi)與儲(chǔ)蓄美國的稅收體系美國的地產(chǎn)市場與房產(chǎn)稅美國的教育水平美國的城鎮(zhèn)化美國的科技實(shí)力中美全方位對(duì)比情況其他分享美國
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《商業(yè)銀行對(duì)公業(yè)務(wù)財(cái)務(wù)報(bào)表分析》標(biāo)準(zhǔn)課程大綱(基于公司規(guī)模和銀行業(yè)務(wù)具體調(diào)整)財(cái)務(wù)報(bào)表分析-基礎(chǔ)篇認(rèn)識(shí)與理解財(cái)務(wù)報(bào)表:會(huì)計(jì)準(zhǔn)則與會(huì)計(jì)質(zhì)量要求資產(chǎn)負(fù)債表損益表/利潤表現(xiàn)金流量表及現(xiàn)金流量表附注所有者權(quán)益變動(dòng)表如何閱讀財(cái)務(wù)報(bào)告附注財(cái)務(wù)報(bào)告之間的邏輯與勾稽關(guān)系其他認(rèn)識(shí)與理解財(cái)務(wù)報(bào)表-進(jìn)階:管理報(bào)告和審計(jì)報(bào)審計(jì)報(bào)告及其意見的類型與理解如何閱讀和理解合并財(cái)務(wù)報(bào)告分部報(bào)
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《商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別,計(jì)量與控制》課程介紹課程目標(biāo):通過對(duì)商業(yè)銀行信用風(fēng)險(xiǎn),操作風(fēng)險(xiǎn),市場風(fēng)險(xiǎn),利率風(fēng)險(xiǎn)的介紹,加深學(xué)員對(duì)商業(yè)銀行日常經(jīng)營中所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí);通過案例分析,結(jié)合監(jiān)管要求和理論原理,提高學(xué)員對(duì)金融機(jī)構(gòu)各類風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別,計(jì)量與管理方法的理解;結(jié)合大型商業(yè)的實(shí)踐,使學(xué)員對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)和市場風(fēng)險(xiǎn)這兩項(xiàng)日常接觸不多的風(fēng)險(xiǎn)有較為深入的認(rèn)識(shí);并同時(shí)覆蓋商業(yè)銀行
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商業(yè)銀行理財(cái)新規(guī)與資管課程大綱第一章中國商業(yè)銀行理財(cái)業(yè)務(wù)理解商業(yè)銀行理財(cái)業(yè)務(wù)中國商業(yè)銀行理財(cái)市場分析中國資管行業(yè)分析商業(yè)銀行理財(cái)與資管業(yè)務(wù)發(fā)展軌跡商業(yè)理財(cái)與資管業(yè)務(wù)的主要盈利模式理解非標(biāo)投資與資金池保本與非保本理財(cái)產(chǎn)品的內(nèi)部處理資管新規(guī)要點(diǎn)與主要影響理財(cái)新規(guī)要點(diǎn)與主要影響理財(cái)子公司管理辦法要點(diǎn)與主要影響商業(yè)銀行理財(cái)業(yè)務(wù)與其他行業(yè)理財(cái)/資管方式對(duì)比中國資管業(yè)務(wù)
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商業(yè)銀行內(nèi)控執(zhí)行力提升課程大綱第1章:商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理2019年金融工作和監(jiān)管政策重點(diǎn)解讀與分享2019年央行與銀保監(jiān)會(huì)年度工作會(huì)議要點(diǎn)全面理解近期合規(guī)監(jiān)管相關(guān)政策解讀與分享近年監(jiān)管活動(dòng)的主線與脈絡(luò)《進(jìn)一步深化整治銀行業(yè)市場亂象的通知》《關(guān)于開展“鞏固治亂象成果促進(jìn)合規(guī)建設(shè)”工作的通知》《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》《關(guān)于加強(qiáng)中資商業(yè)銀行境外機(jī)構(gòu)合規(guī)管理長
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