商業(yè)銀行內控執(zhí)行力提升_V2
商業(yè)銀行內控執(zhí)行力提升_V2詳細內容
商業(yè)銀行內控執(zhí)行力提升_V2
商業(yè)銀行內控執(zhí)行力提升
課程大綱
第1章:商業(yè)銀行內部控制管理
國內商業(yè)銀行內部控制失效造成信用風險若干案例分析
什么是商業(yè)銀行內部控制
內部控制對與商業(yè)銀行的意義
內部控制在中國發(fā)展的主線
內部控制體系的建設要點
內部控制活動及其類型
內部控制指令
內部控制的職責劃分與分工
內部控制與合規(guī)風險的聯(lián)系
內部控制失效的一般后果
內部控制的主要控制點
什么是內部控制評價
商業(yè)銀行內部控制建設的相關監(jiān)管要求
內部控制在案防中的重要作用
理解三道防線
什么是五道防線
什么是內部審計
內部審計的總目標
內部審計的職責劃分
內部審計的主要事項
內部審計的主要流程
考核問責與監(jiān)管
理解內部控制和內部審計
監(jiān)管規(guī)則
機構設置
職責劃分
理解內部控制和合規(guī)管理
什么是合規(guī)管理
合規(guī)管理的意義及其進一步理解
合規(guī)管理與內控的聯(lián)系與區(qū)別
全面風險管理
什么是全面風險管理
全面風險管理的要素與原則
內部職責劃分
理解風險偏好
內部控制,內部審計與公司風險管理的關系
進一步理解內部審計與內部控制
理解公司治理的重要性及作用
其他分享
第2章:實踐篇:國外大型商業(yè)銀行合規(guī)與內部控制管理體系
國外銀行的合規(guī)與內控管理體系:
風險管理架構
風險控制體系
銀行內部治理的基本架構
三道防線的內容
內部審計的一般流程
內部控制與防火墻
對管理者行為約束的一般做法
如何有效控制員工行為:制度建設與及時的合規(guī)懲戒
如何有效控制員工行為:技術系統(tǒng)
員工個人交易賬戶管理
員工培訓與成長
合規(guī)文化建設與培育
某國有大型銀行的內部控制建設
內部控制體系建設歷程
三道防線:全過程的內部控制
操作風險控制與自我評估
內部審計機制
其他分享
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