《企業(yè)刑事風險防控》

企業(yè)刑事風險防控

課程背景：

企業(yè)在追求經(jīng)濟利益的最大化，法律的紅線始終在對企業(yè)進行著似乎無形的衡量；為了公司和股東的利益，老板們鋌而走險，最終受罰的是公司和老板，股東們可都自在逍遙；企業(yè)安全上的漏洞、隱患的存在、意外事件乃至于你從未謀面的一個小員工的失誤，都能讓企業(yè)承擔刑事責任，老板跟著“吃瓜落”；因為一時的糊涂或疏忽，不行套上法律的枷鎖，不但身敗名裂，還會殃及家人；

曾經(jīng)身邊的朋友、最敬仰的企業(yè)家，突然之間被有關部門帶走，都會引起難以言狀的嘆息、惋惜、唏噓……在利益的誘惑下，還能否守得住自己那原本善良的初心？防范刑事風險，為企業(yè)筑起一道安全的防火墻，讓企業(yè)和企業(yè)家遠離法律的紅線，讓法律成為企業(yè)依法經(jīng)營的守護神，是本課程的初衷。

課程收益：

● 幫助企業(yè)高管、合規(guī)及審計監(jiān)察人員、相關管理者樹立形式風險防范意識；

● 準確識別企業(yè)運營中可能涉及的刑事法律紅線，積極預防；

● 指導企業(yè)建立完善的合規(guī)制度，建立必要的防火墻，依法隔離風險；

● 為企業(yè)的全員守法意識建設提供藍本。

課程風格：

▲直擊痛點：從國內(nèi)近年發(fā)生的重大刑事案件中，分析問題癥結，直接指向企業(yè)經(jīng)常諱莫如深的敏感問題；

▲引起反響：通過同類型企業(yè)的越界行為及其受到的嚴厲處罰，觸動企業(yè)相關人員深刻反思，進而觸發(fā)合法合規(guī)經(jīng)營的深刻內(nèi)??；

▲案例警示：通過重大典型案例的分析，提供企業(yè)借鑒，并將其作為企業(yè)經(jīng)營的對標；

▲氣氛活躍：用真實案例激發(fā)學員發(fā)表觀點，探討企業(yè)經(jīng)營中涉及刑事問題的預防措施

▲方法創(chuàng)新：案例解剖+觀點交鋒+現(xiàn)場釋疑解惑；

▲注重實效：風險防范措施著重落地，學完即可使用。

課程時間：2天，6小時/天

課程對象：中小企業(yè)老板、企業(yè)高管、合規(guī)及審計監(jiān)察人員、相關管理者

課程方式：案例研討+結論+疑問解答

課程大綱

第一講：從落馬企業(yè)家的黑色名單分析企業(yè)的刑事風險

1. 浙江本色集團吳英犯集資詐騙罪

2. 國美電器創(chuàng)始人黃光裕犯非法經(jīng)營罪、內(nèi)幕交易罪、單位行賄罪

3. 中國核工業(yè)集團總經(jīng)理康日新犯受賄罪

4. 廣東科龍電器股份有限公司董事長顧雛軍犯虛報注冊資本罪、違規(guī)披露、不披露重要信息罪、挪用資金罪

5. 東北高速公路股份有限公司董事長張曉光犯受賄罪、貪污罪、挪用公款罪、為親友非法牟6. 上海農(nóng)凱發(fā)展（集團）有限公司董事長周正毅犯虛報注冊資本罪、操縱證券交易價格罪、單位行賄罪、對企業(yè)人員行賄罪、虛開增值稅專用發(fā)票罪

7. 中國建設銀行行長王雪兵犯受賄罪

8. 紅塔集團董事長儲時健犯貪污罪、巨額財產(chǎn)來源不明罪

9. 大慶油田有限責任公司總經(jīng)理王永春犯受賄罪、巨額財產(chǎn)來源不明罪、國有公司人員濫用職權罪

第二講：企業(yè)刑事風險指數(shù)分析（圖表、圖示）

1. 涉案企業(yè)地域分布

2. 涉案企業(yè)城市分布

3. 涉案企業(yè)的產(chǎn)業(yè)類型

4. 觸犯最多的罪種排序

5. 高頻率罪名排序

6. 刑事風險高發(fā)環(huán)節(jié)

7. 高發(fā)環(huán)節(jié)與高發(fā)罪名的對應關系

第三講高頻案件防控示例

一、貪污罪的防控

——識別要點、評判及防范

典型案例：棗莊礦業(yè)集團總經(jīng)理王明南貪污受賄案

二、受賄罪的防控

——識別要點、評判及防范

典型案例：廣州市國營白云農(nóng)工商聯(lián)合公司總經(jīng)理張新華貪污受賄案

三、挪用資金罪的防控

——識別要點、評判及防范

典型案例：烏魯木齊市商業(yè)銀行總經(jīng)理富煒挪用資金案

四、非法吸收公眾存款罪的防控

——識別要點、評判及防范

典型案例：安徽亳州興邦公司法定代表人吳尚灃非法吸收公眾存款案

五、合同詐騙罪的防控

——識別要點、評判及防范

典型案例：北京茂益豐投資有限公司實際控制人趙津合同詐騙案

六、虛開增值稅專用發(fā)票罪的防控

——識別要點、評判及防范

典型案例：中國春平集團董事長林春平虛開增值稅專用發(fā)票案

七、逃稅罪的防控

——識別要點、評判及防范

典型案例：劉曉慶、范冰冰逃稅案

八、串通投標罪的防控

——識別要點、評判及防范

典型案例：廣東匯輝環(huán)?？萍加邢薰緦嶋H控制人蘇建超串通投標案

九、生產(chǎn)銷售偽劣產(chǎn)品罪的防控

——識別要點、評判及防范

典型案例：上海福喜食品安全案

十、重大勞動安全事故罪的防控

——識別要點、評判及防范

典型案例：昆山“8·2”爆炸案

第四講：重大案件的起因分析與警示作用

一、政策變化

案例：戴國芳鋼鐵夢的破滅

二、企業(yè)內(nèi)訌

案例：愛多VCD創(chuàng)始人胡志標的破產(chǎn)

三、上下關系

案例：劉曉慶逃稅案

四、攀龍附鳳

案例：四川漢龍集團董事局主席劉漢

案例：大連實德集團總裁徐明

五、政商交惡

案例：華晨汽車原掌門人仰融的敗筆

六、私字閃念

案例：令人扼腕痛惜的褚時健

第五講  企業(yè)刑事法律風險防控系統(tǒng)的建設

導入：企業(yè)家落馬負面效應：個人身敗名裂—親人痛苦深淵—家庭經(jīng)濟垮塌—家人受到牽連

一、刑事風險防控體系的7個維度

1. 刑事風險意識

2. 內(nèi)部規(guī)章制度

3. 和諧內(nèi)外關系

4. 現(xiàn)代企業(yè)制度建設

5. 突出管控重點

6. 積極的企業(yè)文化

7. 人性與自我修養(yǎng)

二、風險意識建立的三個階段

1. 刑法功能

2. 反映

3. 應對

三、內(nèi)部規(guī)章制度體系

1. 重點制度必不可少

1）決策程序制度

2）財務會計制度

3）生產(chǎn)安全制度

4）人事升降制度

2. 配套制度注意完善

3. 風控部/合規(guī)部/崗位必不可少

四、和諧關系的建設

1. 內(nèi)部關系

1）領導之間

2）領導與下屬

3）企業(yè)與員工

2. 外部關系

1）政商關系

（借用型：吳仁寶、依賴型：步鑫生、濫用型：牟其中、若即若離型：魯冠球）

2）伙伴關系

3）競爭關系

五、現(xiàn)代企業(yè)制度的真正落地

1. 公司法人治理結構的完善

2. 分工明確，相互制衡

六、重點部門的管控

1. 供銷  2. 財務  3. 安全

七、積極的企業(yè)文化

1. 企業(yè)精神

2. 企業(yè)形象

3. 企業(yè)規(guī)范

八、企業(yè)家的自我修養(yǎng)

1. 企業(yè)家精神

2. 從古圣先賢哪里汲取營養(yǎng)？

1）《論語》：君子坦蕩蕩，小人常戚戚

2）《中庸》君子居易以俟命，小人行險以僥幸

3）《大學》故君子必慎其獨也

4）《讀通鑒論》不慮于微，始成大患；不防于小，終虧大德。

結束語：習近平同志關于反腐敗的論述

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