《企業(yè)三標管理體系內(nèi)審員培訓》3天


《企業(yè)管理體系內(nèi)審員培訓》

主講：李啟春
【課程背景】：
什么是審核？為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所
進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。
過程方法審核，是過程的審核，而不是逐條標準條文的審核!!!如何依據(jù)標準條款對
系統(tǒng)進行獨立性審核，關(guān)注有效性，關(guān)注結(jié)果及風險，而不僅僅是關(guān)注體系文件與標準
的符合性。
對一體化體系在體系審核、過程審核及產(chǎn)品審核方面如何兼顧各體系標準的兼容性。

【課程說明】：
針對問題1：內(nèi)部審核的具體步驟是什么？一體化體系內(nèi)審有何注意事項及特別要求
？
? 老師將用列表的形式與學員逐一解讀。
針對問題2：過程審核、產(chǎn)品審核與體系審核的區(qū)別在哪里？各體系標準內(nèi)審的審核
重點是什么？
?
老師將結(jié)合外審機構(gòu)在對企業(yè)進行第三方審核發(fā)現(xiàn)的成功及失敗的案例進行全面解析
。
針對問題3：如何進行一體化體系的內(nèi)部審核？
?
根據(jù)新標準條款老師將結(jié)合實際案例進行解析，并結(jié)合學員在課堂中的練習進行審核
方法及審核技巧的實操演練。
【課程收益】：
全面掌握過程審核、產(chǎn)品審核、內(nèi)部體系審核的要點
全面掌握過程審核、產(chǎn)品審核、內(nèi)部體系審核的方法、審核的技巧、
全面掌握不合格判定及審核過程文件的編寫（審核計劃、檢查表、不合格報告、審核
報告等）
全面掌握過程風險、產(chǎn)品風險、內(nèi)部體系風險的識別與控制方法。
【適用對象】：企業(yè)總經(jīng)理、副總經(jīng)理、各部門經(jīng)理、主管、體系人員（包括過程審核
人員、產(chǎn)品審核人員、體系審核員）。
【分享大綱】：3天/18H

1. ISO新標準族的修改思路及原則
1、總則

采用質(zhì)量管理體系是組織的一項戰(zhàn)略性決策，能夠幫助其提高整體績效，為推動可持續(xù)
發(fā)展奠定良好基礎(chǔ)。
組織根據(jù)本標準實施質(zhì)量管理體系將獲得如下益處：
a）穩(wěn)定地提供滿足顧客要求以及適用的法律法規(guī)要求的產(chǎn)品和服務(wù)的能力；
b）促成增強顧客滿意的機會；
c）應對與其運行環(huán)境和目標相關(guān)的風險和機遇；
d）證實符合規(guī)定的質(zhì)量管理體系要求的能力。
2、 質(zhì)量管理原則

本標準族是在質(zhì)量管理原則基礎(chǔ)上制定的。每項原則的介紹均包含其釋義、該原則對組
織的重要性的理論依據(jù)，應用該原則的主要收益示例，以及應用該原則時組織績效的典
型改進措施示例。
質(zhì)量管理原則包括：
——以顧客為關(guān)注焦點；
——領(lǐng)導作用；
——全員參與；
——過程方法；
——持續(xù)改進；
——基于事的決策方法；
——關(guān)系管理。
3、 過程方法
總則

本標準族倡導在建立、實施質(zhì)量管理體系以及提高其有效性時采用過程方法，通過滿足
顧客要求增強顧客滿意。采用過程方法所需滿足的具體要求見4.4。

將相互關(guān)聯(lián)的過程作為體系進行理解和管理，會有助于組織實現(xiàn)其預期結(jié)果的有效性和
效率。該方法能夠是組織控制體系的過程間的相互關(guān)系和相互依存，以使組織的整體績
效得到提高。
過程方法運用系統(tǒng)的定義和管理過程及其相互作用，以實現(xiàn)與組織的質(zhì)量方針和戰(zhàn)略
方向一致的預期結(jié)果。可通過采用 PDCA
循環(huán)以及“基于風險的思維”對過程和體系進行整體管理，從而有效利用機遇并防止發(fā)生
非預期結(jié)果。
在質(zhì)量管理體系中應用過程方法能夠：
a）對滿足要求的理解和一致性；
b）從增值的角度考慮過程；
c）實現(xiàn)有效的過程績效；
d）在評價數(shù)據(jù)和信息的基礎(chǔ)上改進過程。
單一過程各要素的相互作用如圖 1
所示。每一過程均有特定的監(jiān)視和測量檢查點，以用于控制，這些檢查點根據(jù)不同的風
險有所不同。
4、 PDCA 策劃- -實施- -檢查- -改進循環(huán)
PDCA 循環(huán)能夠應用于所有過程以及作為整體的質(zhì)量管理體系。
5、基于風險的思想
基于風險的思維（見附錄
A.4）對質(zhì)量管理體系有效運行是必要的?；陲L險的思維的概念在本標準的以往版本中
一直是沒有言明的，包括如實施預防措施以消除潛在的不合格、對發(fā)生的不合格問題進
行分析并采取適應措施防止其再次發(fā)生。

為了滿足本標準的要求，組織需策劃和實施應對風險和利用機遇的措施。應對風險和利
用機遇可為提高質(zhì)量管理體系的有效性、實現(xiàn)改進的結(jié)果并防止負責面影響建立基礎(chǔ)。

機遇可以形成有益于實現(xiàn)預期結(jié)果的局面，例如，有利于組織吸引顧客、開發(fā)新產(chǎn)品
和服務(wù)、減少浪費或提高生產(chǎn)率的一系列情形。應對機會的措施還可以包括對相關(guān)風險
的考慮，風險是不確定的影響，這種不確定可能是正面的或負面的影響。來自風險的負
面偏離可以提供機會，但不是風險的所有負面影都能產(chǎn)生機會。
6、 各管理體系標準之間的關(guān)系
本標準采用 ISO
制定的管理體系標準框架，以提高與其他管理體系標準的兼容性。
本標準族使組織能夠使用過程方法，并結(jié)合 PDCA
循環(huán)和基于風險的思維，將其質(zhì)量管理體系要求與其他管理體系標準要求進行協(xié)調(diào)或整
合。



2. 各管理體系的體系文件框架及審核重點要求解析
1、ISO9000:2015
2、ISO14001:2015
3、ISO45001:2018
? ISO45001：2018簡介效益
? ISO45001：2018標準講解
? 范圍
? 規(guī)范性引用文件
? 術(shù)語和定義
? 組織環(huán)境
? 5.0領(lǐng)導作用與員工參與
? 6.0策劃
? 7.0支持
? 8.0運行
? 9.0績效評價
? 10.0改進
老師將展示企業(yè)的成功體系文件范本進行解析，并重點講解審核的重點要求及注意事
項。
1）廣州某汽車鋼板配件企業(yè)的ISO9001:2015案例
2）湖南某汽車座椅企業(yè)ISO14001:2015案例
3）廣東某大型企業(yè)ISO45001：2018案例解析

3. 審核
1、審核的定義
2、三種審核類型的關(guān)系
3、內(nèi)部審核目的

4. 內(nèi)審準備
1、培訓
2、成立審核組
3、制定內(nèi)審計劃
4、審核實施計劃-范例
5、編制檢查表

5. 現(xiàn)場審核
1、審核前溝通
---明確任務(wù)
---作好準備
2、首次會議
3、收集證據(jù)
1）收集證據(jù)的方式
2）審核順序
3）抽樣方法
4) 審核注意
5）填寫不合格報告
? 不符合描述要點
? 不符合事實描述要求
? 不合格的判定原則
6）審核組內(nèi)部溝通
7）末次會議
4、審核報告
5、審核跟蹤

6. 審核技巧
1、時間管理
2、基本的面談技巧
3、溝通技巧
4、審核困境應對
5、審核員要求

7. 過程審核及產(chǎn)品審核的案例分享及練習
1、過程審核
1.1如何制定過程審核計劃
1.2如何制定過程審核檢查表
1.3過程要素的單項評分標準的制定方法
1.4如何進行過程審核定級
1.5如何編寫審核報告
過程審核報告必須包括工序得分P、要素得分C、總評分T的趨勢圖形。
2、產(chǎn)品審核
2.1如何制定產(chǎn)品審核計劃
2.2如何制定《產(chǎn)品審核檢驗規(guī)范》和《產(chǎn)品審核檢驗記錄》。
2.3如何制定產(chǎn)品缺陷的分級方法及產(chǎn)品質(zhì)量缺陷嚴重性分級表
2.4如何編寫《產(chǎn)品審核報告》
2.4.1審核時所檢驗的產(chǎn)品的數(shù)量，以及認為不合格的產(chǎn)品的數(shù)量，對所有的缺陷
進行分級。
2.4.2將已進行評價并分級的產(chǎn)品審核結(jié)果，壓縮成一個或多個特性值來進行比較
、評定并持續(xù)地反映產(chǎn)品質(zhì)量的趨勢。
2.4.3注明因為不滿足規(guī)定的質(zhì)量要求而封存的原因。
2.4.4突出強調(diào)需采取的糾正措施，并將糾正的結(jié)果納入產(chǎn)品質(zhì)量長期的評定中。


2.4.5審核員與負有責任的部門負責人商定排除缺陷的措施，并記錄在審核報告中
。
3、過程方法審核案例分享及練習
廣州某汽車配件有限公司過程審核及產(chǎn)品審核案例分享及演練
4、結(jié)業(yè)考試

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