企業(yè)經(jīng)營法律風(fēng)險(xiǎn)與防控策略

企業(yè)經(jīng)營法律風(fēng)險(xiǎn)與防控策略
課程背景：
當(dāng)前，企業(yè)正面臨著日益嚴(yán)重的法律風(fēng)險(xiǎn)問題。一方面，隨著法律法規(guī)體系的不斷完善，世界各國對(duì)企業(yè)的法律監(jiān)管要求都日趨嚴(yán)格，特別是上市公司面臨的法律監(jiān)管環(huán)境更為嚴(yán)苛；另一方面，經(jīng)濟(jì)全球化背景下，企業(yè)的市場競爭范圍不斷由國內(nèi)市場走向國際市場，負(fù)責(zé)的經(jīng)營環(huán)境必然給企業(yè)帶來更為嚴(yán)重的法律風(fēng)險(xiǎn)暴露，企業(yè)所面臨的合同法律風(fēng)險(xiǎn)日趨復(fù)雜化和多樣化。
由于法律風(fēng)險(xiǎn)伴隨著企業(yè)經(jīng)營管理的全過程，尤其是重大法律風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展影響巨大，使得企業(yè)必須加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理。
課程時(shí)間：0.5天，3小時(shí)/天（線上錄播/直播授課）
課程對(duì)象：企事業(yè)單位管理人員、各職能部門及業(yè)務(wù)部門職工人員等；
授課方式：講授法+案例教學(xué)+情景模擬+視頻教學(xué)
課程大綱
（僅供參考，會(huì)根據(jù)最新法律政策和案例更新）
第一講：企業(yè)經(jīng)營法律風(fēng)險(xiǎn)概況和合規(guī)要求
導(dǎo)引案例：企業(yè)30億損失誰之過？
1. 總結(jié)企業(yè)經(jīng)營中遇到的法律風(fēng)險(xiǎn)
2. 當(dāng)前企業(yè)合規(guī)現(xiàn)狀和外部要求
3. 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)有三大類
1）民事風(fēng)險(xiǎn)
2）行政風(fēng)險(xiǎn)
3）刑事風(fēng)險(xiǎn)
4. 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的后果
5. 引出依法治國的國家政策
6. 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)分類
第二講：企業(yè)商事合同法——合同管理與風(fēng)險(xiǎn)防范
導(dǎo)引案例：李某與潘某煤礦轉(zhuǎn)讓1.2億元合同糾紛案
1. 總結(jié)企業(yè)在合同管理中遇到的法律風(fēng)險(xiǎn)
2. 企業(yè)合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)有四點(diǎn)
1）合同前期準(zhǔn)備階段
2）合同訂立與簽署階段
3）合同履行階段
4）合同履行后管理階段
一、合同訂立的法律風(fēng)險(xiǎn)及策略
1. 合同法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與控制
1）如何識(shí)別企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)？
2）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制的難點(diǎn)與注意事項(xiàng)
案例：選擇合同范本就萬事大吉了嗎？
2. 合同審查的理念，原則與審查流程
3. 合同當(dāng)事人主體資格的審查
1）自然人主體及其資格審查
2）法人主體及其審查
3）其他非法人組織及其審查
4）合同主體資格審查的常見疑難問題
案例：以擬成立的公司名義對(duì)外簽訂的合同效力認(rèn)定
4. 合同訂立的法律風(fēng)險(xiǎn)管控
1）合同訂立過程中的要約與承諾
2）合同的成立與生效
案例：興業(yè)銀行與某股份有限公司借款合同糾紛案
案例：無書面合同的情況下，能否僅憑增值稅發(fā)票證明買賣合同關(guān)系的存在？
案例：當(dāng)事人分別持有的合同文本內(nèi)容不一致，能否認(rèn)定一方欺詐。
案例：法定代表人因受賄被判刑，其簽訂的買賣合同是否有效？
3）表見代理
4）締約過失責(zé)任及其法律風(fēng)險(xiǎn)
案例：某基金管理公司與某重工有限責(zé)任公司締約過失責(zé)任糾紛案
二、合同履行法律風(fēng)險(xiǎn)與防范策略
1. 合同的主要條款
案例：如何審查股權(quán)收購協(xié)議的主要條款？
2. 合同履行的權(quán)利
1）履行抗辯權(quán)
2）代為求償權(quán)
3）撤銷權(quán)
案例：合同履行過程中如何使用履行抗辯權(quán)？
案例：雙方都違約的情況下，合同如何繼續(xù)履行？
3. 合同的變更，轉(zhuǎn)讓和解除條款
案例：建筑施工合同中，施工方能否將尚未結(jié)算的債權(quán)讓與第三人？
案例：借款合同無效后的財(cái)產(chǎn)返還請(qǐng)求權(quán)轉(zhuǎn)讓屬于債權(quán)轉(zhuǎn)讓嗎？
4. 違約責(zé)任條款
案例：違約方承擔(dān)的違約責(zé)任能否包含非違約方依次向第三人承擔(dān)的違約責(zé)任？
5. 爭議解決條款
三、企業(yè)合同法律風(fēng)險(xiǎn)管理
1. 如何簽好一份合同？
1）簽約準(zhǔn)備工作：準(zhǔn)備合同清潔文本
2）簽約過程的合同主體確認(rèn)
3）合同簽約信息的復(fù)核
4）簽字、簽章及面簽要求2. 買賣合同常見陷阱與應(yīng)對(duì)策略
3. 合同審查技巧和方法
1）合同審查的概念與意義
2）審查的基本理念和原則
3）合同審查的流程
4）合同審查的內(nèi)容
第三講：企業(yè)經(jīng)營中的刑事犯罪法律風(fēng)險(xiǎn)防范
一、回扣介紹費(fèi)、好處費(fèi)
案例：周正毅案
法律分析：行賄罪、單位行賄罪的法律風(fēng)險(xiǎn)分析
二、不正當(dāng)利益
案例：在招標(biāo)投標(biāo)、政府采購等商業(yè)活動(dòng)中，違背公平原則，給予相關(guān)人員財(cái)物以謀取競爭優(yōu)勢的，屬于“謀取不正當(dāng)利益”。
風(fēng)險(xiǎn)防范：
1. 禮金與賄賂的區(qū)別
2. 行賄人主動(dòng)交代的情形
三、串通投標(biāo)
1. 投標(biāo)人之間相互約定的5種常見情形
2. 串通投標(biāo)的法律風(fēng)險(xiǎn)
3. 投標(biāo)人相互串通投標(biāo)報(bào)價(jià)，或者投標(biāo)人與招標(biāo)人串通投標(biāo)，應(yīng)立案追訴的情形
風(fēng)險(xiǎn)防范：重點(diǎn)在“串通”——暗中勾結(jié)，互相配合
四、集資非法吸收公眾存款
案例：湖南長沙案
案例分析
1. 非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的；
2. 單位犯非法吸收公眾存款的情形；
3. 對(duì)于非法吸收或者變相吸收公眾存款的行為是否追究刑事責(zé)任，取決于有沒有涉嫌三種情形中的一種。
風(fēng)險(xiǎn)防范：把握非法吸收公眾存款行為和合法民間借貸行為的切入點(diǎn)——廣泛性和非法性。
五、高利貸
案例：辱母案——于歡
案例分析
1. 由高利貸暴力討債轉(zhuǎn)向故意傷害案的可規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)
2. 受法律保護(hù)的利息金額范圍
案例：陳坤志案案例分析
1. 高利轉(zhuǎn)貸罪
2. 追訴標(biāo)準(zhǔn)
風(fēng)險(xiǎn)防范
1. 利率
2. 發(fā)放數(shù)額以及獲利
3. 追討手段
六、非法經(jīng)營罪
1. 嚴(yán)重?cái)_亂市場秩序的非法經(jīng)營11種明確行為
七、逃稅
案例：劉曉慶案
案例分析：積極彌補(bǔ)的情形
刑事類法律風(fēng)險(xiǎn)防范總結(jié)：
1. “心中有法、敬畏法律”，“人之所畏、不得不畏”
2. 要有個(gè)好的顧問律師，尤其是懂刑事法律的律師
3. 要及早應(yīng)對(duì)，盡可能及時(shí)化解刑事風(fēng)險(xiǎn)危機(jī)。
第四講：企業(yè)勞動(dòng)用工法律風(fēng)險(xiǎn)防范策略
一、員工入職風(fēng)險(xiǎn)防范
1. 招聘廣告法律風(fēng)險(xiǎn)與防范策略
2. 試用期辭退員工的法律風(fēng)險(xiǎn)策略
案例：試用期以不符合錄用條件辭退員工
案例：試用期懷孕能否以不符合錄用條件為由辭退員工？
案例：試用期內(nèi)解除勞動(dòng)合同是否賠償用人單位招錄費(fèi)用？
3. 他人代簽書面勞動(dòng)合同法律風(fēng)險(xiǎn)與防范策略
案例：陸某找人代簽勞動(dòng)合同，要求企業(yè)支付雙倍工資
二、員工在職法律風(fēng)險(xiǎn)與防范策略
1. 勞動(dòng)合同簽訂內(nèi)容
1）勞動(dòng)合同必備有哪些？
2）無效勞動(dòng)條款有哪些？
3）單位與員工簽訂的不繳納保險(xiǎn)的條款是否有效？
案例：單位與員工簽訂工傷不賠，法院為何要判賠償100萬元？
2. 勞動(dòng)合同變更
1）依約而調(diào)
2）依法而調(diào)
3）依需而調(diào)
4）調(diào)崗調(diào)薪技巧總結(jié)
案例：員工拒絕調(diào)崗，公司能否解除勞動(dòng)合同?
3. 規(guī)章制度與員工手冊(cè)
案例：用人單位按規(guī)章制度解除曠工3天的員工，為何敗訴？
4. 商業(yè)秘密與競業(yè)禁止
案例：單位不支付競業(yè)限制補(bǔ)償，離職高管可入職競爭企業(yè)？
案例：女員工無意泄露公司商業(yè)秘密，給公司造成重大損失，誰擔(dān)責(zé)？
三、員工離職法律風(fēng)險(xiǎn)與防范
1. 過錯(cuò)性解除
案例：員工下班毆打主管，能否辭退員工？
2. 單位非過錯(cuò)性解除
案例：考核不合格能否解除勞動(dòng)合同？
第五講：企業(yè)個(gè)人信息保護(hù)與隱私相關(guān)新型問題風(fēng)險(xiǎn)防范
案例：滴滴被罰80.26億，對(duì)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)敲響數(shù)據(jù)安全警鐘
案例：阿里巴巴等12款電商購物類APP存在隱私不合規(guī)行為
案例：龐理鵬訴中國東方航空股份有限公司、北京趣拿信息技術(shù)有限公司隱私權(quán)糾紛案
案例：電商APP泄密頻繁 京東 淘寶等升級(jí)用戶隱私保護(hù)方案
案例交流：手機(jī)號(hào)遭《三十而已》曝光被打爆首例涉“新冠肺炎”疫情侵犯公民隱私權(quán)糾紛案
什么是隱私權(quán)呢？
個(gè)人信息還是隱私的區(qū)別？
個(gè)人信息主體的權(quán)利有哪些？
隱私權(quán)侵害行為有哪些？
違法行為的罪與非罪？侵犯公民個(gè)人信息罪
營銷活動(dòng)中的個(gè)人信息及隱私保護(hù)行為指引
實(shí)操解析：從一個(gè)手機(jī)號(hào)說起
個(gè)保法帶來的啟示之：私域運(yùn)營客戶策略（獲客合規(guī)）
促銷策略（宣傳合規(guī)）
渠道策略（外部合作合規(guī)）
產(chǎn)品策略（內(nèi)容合規(guī)）
【主講專家】
唐樹源 法學(xué)名師
資深黨政、法律風(fēng)險(xiǎn)專家
擁有國家法律職業(yè)資格，高級(jí)企業(yè)合規(guī)師、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理師、數(shù)據(jù)合規(guī)師
領(lǐng)悟時(shí)代數(shù)字研究院院長兼首席研究員
光明網(wǎng)思想理論認(rèn)證專家、高校特聘研究員、經(jīng)濟(jì)師、管理會(huì)計(jì)師
證券日?qǐng)?bào)、每日經(jīng)濟(jì)新聞、時(shí)代財(cái)經(jīng)、人民日?qǐng)?bào)等主流媒體特約評(píng)論員
中國社會(huì)科學(xué)院在職博士、法學(xué)校友、北京農(nóng)信合研究所特約研究員
上海交大、同濟(jì)、上海財(cái)大、華中科大等多家知名高校管理培訓(xùn)特邀專家
農(nóng)行、工行、中行、建行、郵儲(chǔ)、農(nóng)商行、銀行業(yè)協(xié)會(huì)等各類型銀行管理課題特聘講師
清華大學(xué)、中國農(nóng)業(yè)出版社合作作者。
高級(jí)紅色黨建沙盤講師、國際注冊(cè)ACI認(rèn)證講師，樊登讀書會(huì)·一書一課認(rèn)證翻轉(zhuǎn)師
中國科學(xué)技術(shù)法學(xué)會(huì)會(huì)員、工信部區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)人才庫行業(yè)優(yōu)秀人才
時(shí)代光華、英盛商學(xué)院、農(nóng)金大學(xué)、諾達(dá)名師等多家知名平臺(tái)主講專家、人氣講師
主講單位包括政府黨政機(jī)關(guān)單位、國家電網(wǎng)、中國石油、中建三局、中國電信等通信行業(yè)、銀行業(yè)協(xié)會(huì)和國有商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)、融創(chuàng)地產(chǎn)等地產(chǎn)物業(yè)及在線教育萬余人等。
服務(wù)全國各地黨政企事業(yè)單位500余家50000余名學(xué)員。
累計(jì)線上直播授課100余次，累計(jì)時(shí)長500小時(shí)，服務(wù)學(xué)員50萬余人。

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