股權(quán)激勵(lì)頂層設(shè)計(jì)與落地實(shí)操


《股權(quán)激勵(lì)頂層設(shè)計(jì)與落地實(shí)操》

課程介紹

學(xué)員收益：

深入探討，學(xué)員可以掌握并了解：

? 企業(yè)家如何在股權(quán)激勵(lì)之前進(jìn)行股權(quán)布局和股權(quán)設(shè)置——定君原則；

? 全面了解股權(quán)期權(quán)激勵(lì)體系設(shè)計(jì)的常見(jiàn)模式——從大類(lèi)到應(yīng)用細(xì)分；

? 掌握企業(yè)股權(quán)期權(quán)激勵(lì)的思路與操作步驟——從理論到實(shí)操；

?
掌握股權(quán)激勵(lì)方案的設(shè)計(jì)要點(diǎn)、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、系統(tǒng)而專(zhuān)業(yè)的設(shè)計(jì)方法——從理論到工具。



適用范圍：

? 企業(yè)家、創(chuàng)業(yè)者、董事長(zhǎng)、ＣＥＯ、總裁等企業(yè)經(jīng)營(yíng)者

? 副總裁、總經(jīng)理、高級(jí)經(jīng)理等企業(yè)高端人才



授課特色：

? 價(jià)值：課程全程干貨，針對(duì)企業(yè)家最關(guān)心的控制權(quán)及股權(quán)利益；

? 實(shí)戰(zhàn)：討論案例、學(xué)習(xí)的知識(shí)為老師咨詢(xún)業(yè)務(wù)的總結(jié)；

? 實(shí)用：揭示的工具和方法實(shí)用、好用，便于理解；

? 通俗：案例豐富，以故事講道理，初中生能聽(tīng)懂，碩士生有收獲。



課程大綱：



第一部分：股權(quán)激勵(lì)之前如何進(jìn)行股權(quán)布局，提前做好控制權(quán)防范？

主旨：企業(yè)為什么不敢輕易做股權(quán)激勵(lì)？因?yàn)橐追烹y收，做不好則分散企業(yè)控制權(quán)，公
司有散架的風(fēng)險(xiǎn)。那么如何在做股權(quán)激勵(lì)之前，進(jìn)行股權(quán)設(shè)置及股權(quán)布局，保證公司老
總的控制權(quán)，去除后顧之憂(yōu)，再談股權(quán)激勵(lì)？


一、九定之前先“定君”：激勵(lì)應(yīng)以公司治理和股權(quán)布局為前提
1、控制權(quán)布局及股權(quán)激勵(lì)核心基礎(chǔ)：什么是公司
2、股權(quán)激勵(lì)與控制權(quán)保護(hù)（提前做好控制權(quán)布局）
1) 基礎(chǔ)知識(shí)：股份黃金分割線(xiàn)與股權(quán)不良結(jié)構(gòu)
? 知識(shí)總結(jié)：股權(quán)比例設(shè)置總原則
2) 股權(quán)架構(gòu)與股權(quán)設(shè)計(jì)
? 為什么股權(quán)結(jié)構(gòu)要調(diào)整恰當(dāng)？
? 企業(yè)股權(quán)布局與股權(quán)架構(gòu)設(shè)計(jì)
? 激勵(lì)對(duì)象本公司直接持股——自然人股權(quán)架構(gòu)
? 控股公司架構(gòu)設(shè)計(jì)——持股平臺(tái)為公司制
? 有限合伙架構(gòu)設(shè)計(jì)——持股平臺(tái)為合伙制
? 進(jìn)一步升級(jí)——混合架構(gòu)設(shè)計(jì)
? 其他持股形式
3) 大股東分股不分權(quán)的10種方法
? 一致行動(dòng)協(xié)議
? 委托代理表決權(quán)
? 設(shè)立合理的股權(quán)結(jié)構(gòu)及股權(quán)架構(gòu)
? 章程控制的多種方法
? 優(yōu)先股的使用
? AB股設(shè)計(jì)
? 給予虛擬股份/干股
? 設(shè)立有限合伙持股平臺(tái)
? 激勵(lì)股份的退出回購(gòu)
? 簽署代持協(xié)議
4) 互聯(lián)網(wǎng)、高科技及初創(chuàng)公司公司股權(quán)設(shè)計(jì)
? 股權(quán)兌付制度
? 人力股的設(shè)計(jì)
? 如何安全的眾籌
? 兼職人員股份分配原則
? 一次性資源和短期資源股東的股份分配
? 創(chuàng)業(yè)合伙人的退出機(jī)制
? 和外部投資人的游戲規(guī)則是否談妥？
? 是否和配偶進(jìn)行錢(qián)權(quán)分立？
? 股權(quán)池的預(yù)留
? 技術(shù)入股的建議
? 動(dòng)態(tài)股權(quán)設(shè)計(jì)
5) 股權(quán)激勵(lì)的公司人事、財(cái)務(wù)和管理權(quán)爭(zhēng)奪
? 公司控制權(quán)之“撤換法定代表人”
? 公司控制權(quán)之“撤換董事長(zhǎng)”
? 公司控制權(quán)之“撤換總經(jīng)理”
? 小股東控制權(quán)“爭(zhēng)奪監(jiān)事會(huì)席位”
6) 股權(quán)投資人如何股東協(xié)議上動(dòng)手腳，隨時(shí)“扳倒”創(chuàng)始人？
? “拖售權(quán)”條款
? “董事會(huì)”保護(hù)條款
? 對(duì)賭協(xié)議與股權(quán)回購(gòu)條款
? 清算優(yōu)先權(quán)條款
? 防稀釋條款
? 保護(hù)性條款
7) 股權(quán)高度分散如何進(jìn)行股權(quán)布局——從一個(gè)案例講起

二、股權(quán)激勵(lì)的頂層設(shè)計(jì)
1、重點(diǎn)知識(shí)：股權(quán)激勵(lì)的三重價(jià)值？
2、企業(yè)股權(quán)激勵(lì)的前提：什么企業(yè)適合做股權(quán)激勵(lì)？企業(yè)何時(shí)做股權(quán)激勵(lì)？
3、股權(quán)激勵(lì)與資本運(yùn)作
1）股權(quán)激勵(lì)如何處理和投資人的關(guān)系
2）股權(quán)激勵(lì)與資本運(yùn)作
? 并購(gòu)中的股權(quán)激勵(lì)問(wèn)題
? 引入戰(zhàn)略投資的股權(quán)激勵(lì)問(wèn)題
? 集團(tuán)公司的股權(quán)激勵(lì)問(wèn)題
? 科創(chuàng)板企業(yè)的股權(quán)激勵(lì)問(wèn)題
? 擬上市（A股、科創(chuàng)板）及新三板企業(yè)資本運(yùn)作的公司治理要求
4、中小企業(yè)股權(quán)激勵(lì)兩大原則：惜股如金原則、約束激勵(lì)并行原則。


第二部分：股權(quán)激勵(lì)實(shí)務(wù)操作

主旨：在明確了股權(quán)設(shè)置與股權(quán)布局之后，我們?nèi)绾芜M(jìn)行股權(quán)激勵(lì)設(shè)計(jì)？股權(quán)激勵(lì)的具
體方案有哪些？又通過(guò)什么樣的原則進(jìn)行設(shè)計(jì)？


1. 股權(quán)激勵(lì)和傳統(tǒng)薪酬績(jī)效的區(qū)別？
案例：永輝“門(mén)店合伙人”激勵(lì)法
二、股權(quán)激勵(lì)的九種基本模式
1、“期股”及其應(yīng)用
2、“股票期權(quán)”及其應(yīng)用
3、“業(yè)績(jī)股票”及其應(yīng)用
4、“干股”及其應(yīng)用
5、“延期支付計(jì)劃”及其應(yīng)用
6、“虛擬股票”及其應(yīng)用
7、“員工持股計(jì)劃”及其應(yīng)用
8、“股票增值權(quán)”及其應(yīng)用
9、“限制性股票”及其應(yīng)用
三 如何操作及設(shè)計(jì)股權(quán)激勵(lì)？
1. 定目的：如何明確股權(quán)激勵(lì)的目標(biāo)？
2. 定模式：股權(quán)激勵(lì)的具體模式的選擇方法？
定模式工具應(yīng)用：
? 商業(yè)模式畫(huà)布確定利潤(rùn)區(qū)
? 股權(quán)激勵(lì)外部因素七分法
? 股權(quán)激勵(lì)內(nèi)部因素對(duì)比法
? 方案組合變化法
3. 定對(duì)象 ：如何確定激勵(lì)對(duì)象的范圍？
定對(duì)象工具應(yīng)用：
? 上市公司及國(guó)有控股企業(yè)定對(duì)象總表
? 如何根據(jù)企業(yè)類(lèi)型選擇激勵(lì)對(duì)象
? 定對(duì)象的多維度方式
? 定對(duì)象操作步驟
4. 定額度 ：如何確定股權(quán)激勵(lì)范圍：
? 如何確定激勵(lì)股權(quán)總量？具體工具三種；
? 如何確定股權(quán)激勵(lì)個(gè)量？具體工具三種；
? 如何避免股權(quán)分配不當(dāng)產(chǎn)生的矛盾？
5. 定價(jià)格 ：激勵(lì)股權(quán)對(duì)價(jià)問(wèn)題，白送還是購(gòu)買(mǎi)？公司如何估值？
6. 定時(shí)間：授予激勵(lì)股權(quán)的時(shí)間（步驟）及條件
7. 定來(lái)源：激勵(lì)股權(quán)來(lái)源問(wèn)題
8. 定條件：股權(quán)激勵(lì)行權(quán)的條件是什么？如何考核股權(quán)激勵(lì)對(duì)象？
定條件（績(jī)效）具體工具：
? 公司業(yè)績(jī)常用指標(biāo)
? 考核工具表：如何確定企業(yè)利潤(rùn)增長(zhǎng)率
9. 定機(jī)制 ：激勵(lì)股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和退出



第三部分：股權(quán)激勵(lì)操作中的其他注意事項(xiàng)

主旨：本部分主要內(nèi)容是對(duì)股權(quán)激勵(lì)的全流程進(jìn)行模擬和梳理，兼顧其他的一些注意要
點(diǎn)。


1. 股權(quán)激勵(lì)操作的全流程梳理
2. 其他股權(quán)激勵(lì)注意問(wèn)題
1. 如何選擇股權(quán)激勵(lì)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)
2. 股權(quán)分散與商業(yè)秘密保護(hù)問(wèn)題
3. 股權(quán)激勵(lì)相關(guān)的法律手續(xù)
4. 如何解決老板和員工股權(quán)激勵(lì)的信任度問(wèn)題？

第四部分：股權(quán)激勵(lì)的頂層設(shè)計(jì)

主旨：本部分主要內(nèi)容是對(duì)股權(quán)激勵(lì)的頂層進(jìn)行設(shè)計(jì)
一、為什么要開(kāi)展頂層設(shè)計(jì)
1. 企業(yè)公司治理不規(guī)范的風(fēng)險(xiǎn)
2. 新三板及A股擬上市對(duì)公司治理的具體要求
3. 投融資中如何依靠公司治理保護(hù)控制權(quán)？
二、頂層設(shè)計(jì)中的股東結(jié)構(gòu)和股東權(quán)益
1. 股東責(zé)任是什么？
2. 股東權(quán)利是什么
3. 股東要具備的特質(zhì)是什么？什么樣的人可以成為股東？
4. 股東散伙怎么辦？股東如何合理退出？
三、公司章程與股東協(xié)議、三會(huì)一層
1. 公司章程的樹(shù)立原則？如何利用公司章程保護(hù)企業(yè)家的利益？
2. 股東協(xié)議怎么寫(xiě)？公司章程和股東協(xié)議沖突聽(tīng)哪個(gè)？
3. 股東會(huì)和董事會(huì)如何分權(quán)？
4. 董事會(huì)議事規(guī)則如何定？
5. 監(jiān)事會(huì)如何發(fā)揮作用？
6. 高管層的法定職責(zé)是什么？
7. 董事長(zhǎng)及總經(jīng)理如何分權(quán)
8. 董事長(zhǎng)的權(quán)利是什么？如何擴(kuò)大董事長(zhǎng)的權(quán)利？
9. 總經(jīng)理的權(quán)利是什么？
10. 防止高層分化的措施有哪些？

培訓(xùn)方式：理論剖析+ 互動(dòng)討論+ 案例研討+ 情景模擬，啟發(fā)式、互動(dòng)式教學(xué)。
課程時(shí)間：兩天/兩天一夜/三天（穿插討論、集中研討）

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