反洗錢

  培訓(xùn)講師：張宇

講師背景：
張宇老師——國際投資與財富管理資深專家?美國IFC集團（世界銀行集團成員）亞太區(qū)董事執(zhí)行主席?美國摩根大通集團（美國第一大銀行跨國金融服務(wù)機構(gòu)）亞洲區(qū)的最佳合伙人?日本軟銀，美國摩根大通集團亞洲區(qū)的最佳合伙人?亞洲失學(xué)兒童基金會（沃倫.巴菲 詳細(xì)>>

張宇
    課程咨詢電話：

反洗錢詳細(xì)內(nèi)容

反洗錢

中國銀行（香港) 反洗錢課程培訓(xùn)大綱

【課程大綱】

一、反洗錢的基本情況分析

1、中國及國際洗錢犯罪形勢

2、洗錢犯罪類型分布

3、中國及香港反洗錢法律規(guī)范體系和相關(guān)政策

4、反洗錢監(jiān)管制度、范圍和方式

5、反洗錢檢查和處罰情況

6、金融機構(gòu)反洗錢義務(wù)

二、銀行業(yè)金融機構(gòu)面臨的洗錢風(fēng)險

1、法律風(fēng)險

2、聲譽風(fēng)險

3、政治風(fēng)險

三、洗錢的基本內(nèi)容

1、什么是洗錢和反洗錢？

2、典型洗錢交易的3個過程

（1）處置

（2）離析

（3）歸并

3、洗錢的特征

（1）與現(xiàn)金交易有關(guān)的特征

（2）與賬戶有關(guān)的特征

（3）異常的資金收付

（4）與貸款有關(guān)的特征

（5）與證券交易有關(guān)的特征

（6）與保險有關(guān)的特征

（7）其他行為特征

（8）與金融機構(gòu)職員有關(guān)的特征

（9）在當(dāng)前世界經(jīng)濟形勢下，洗錢活動新特點

4、典型案例分析：

（1）Founding Bro.Inc洗錢案

（2）David Ho走私及洗錢案

（3）深圳典型地下錢莊案

（4）老撾中國人團伙金融詐騙洗錢案

四、反洗錢的基本知識

1、典型可疑交易18種特征

2、可疑交易案例分析

3、處于銀行反洗錢基礎(chǔ)地位與核心地位的制度

l  客戶身份識別制度

l  客戶身份資料和交易記錄保存制度

l  大額交易、涉嫌洗錢的可疑交易及涉嫌恐怖融資的可疑交易報告

五、客戶洗錢風(fēng)險等級管理

1、什么是客戶洗錢風(fēng)險等級劃分？

    2、開展客戶風(fēng)險等級劃的原則

 

3、客戶洗錢風(fēng)險劃分的3個等級

4、劃分客戶風(fēng)險等級時應(yīng)考慮的因素

六、銀行反洗錢的內(nèi)控制度和具體方法

1、建立反洗錢組織機構(gòu)建設(shè)

2、完善反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)情況

3、做好客戶身份識別、客戶身份資料及交易記錄保存

4、做好大額交易和可疑交易報告

5、報告涉嫌恐怖融資可疑交易

6、配合司法機關(guān)協(xié)查案件情況及移送涉嫌洗錢犯罪信息

7、做好反洗錢宣傳和業(yè)務(wù)培訓(xùn)

8、積極配合人民銀行完成各項工作任務(wù)

七、不同崗位反洗錢職責(zé)

1、客戶經(jīng)理

2、運營崗位

3、反洗錢報告員

八、反洗錢保密

1、反洗錢工作保密事項

2、銀行及其工作人員對于客戶身份資料和交易信息的保密義務(wù)


 

張宇老師的其它課程

商業(yè)銀行利率市場化的布局主講：張宇A(yù)ndyZhangDuration：7hours第一章：利率市場化帶來的新機會（3hours,halfday）一．利率市場化后帶來的新的業(yè)務(wù)模式Ａ．從香港摩根大通（JPMorgan　ＨＫ）的成功講起１.存款利率的多樣化－因需求確定利率和周期的模式２.貸款利率－根據(jù)業(yè)務(wù)屬性和具體周期確定時間曲線利率的模式３.商業(yè)銀行利潤的爆發(fā)

 講師：張宇詳情

重組策略－如何１００％控制并購的企業(yè)企業(yè)并購后的控制策略主講：張宇主席【課程背景】當(dāng)投資協(xié)議落地，股權(quán)變更完成，控股的法定程序完成后，真正困難的征程在等待著收購方的高層管理者們．張宇主席認(rèn)為：＂并購后的重組過程，其困難是難以想像的，涉及到的人事，財務(wù)等諸多方面的困難使這個在沒有法律嚴(yán)格限定的過程充滿了挑戰(zhàn)，如果不能完全地控制新收購的企業(yè)，收購方將面臨巨大的經(jīng)

 講師：張宇詳情

資本運作及股權(quán)投融資高端操作企業(yè)資本增值高級操作主講：張宇主席【課程背景】企業(yè)在資本市場上可以自由發(fā)揮，需要進(jìn)行一系列復(fù)雜的操作，以保證股權(quán)結(jié)構(gòu)的合理，控股權(quán)的安全，預(yù)期市值的最大化，及后續(xù)資本市場債券和其它金融產(chǎn)品受認(rèn)可程度，以及公司銀行融資方面的順暢，眾多復(fù)雜的方面需要在上市等資本運作活動中得以完美地操作．什么樣的控股是最安全的控股方式？超過５０％的股權(quán)

 講師：張宇詳情

有效的資產(chǎn)隔離和資產(chǎn)保全即將到來的海外征稅避稅圣經(jīng)主講：張宇主席【課程背景】企業(yè)和個人在經(jīng)營活動中，不可避免地受到風(fēng)險的威脅，如何保全和隔離財產(chǎn)使其不受經(jīng)營等風(fēng)險的困擾，是每個企業(yè)家和高凈值人群比較關(guān)心的話題，隨著現(xiàn)代保險業(yè)和信托業(yè)等金融行業(yè)的飛速發(fā)展，大量的產(chǎn)品都標(biāo)稱能夠做到資產(chǎn)的隔離，但實際效果又如何？真正的專家級資產(chǎn)隔離和保全，到底是如何操作的？什么樣

 講師：張宇詳情

財富永不調(diào)零-資產(chǎn)組合方式及保護(hù)財富永固的秘密主講：張宇主席【課程背景】高通脹的來臨使高凈值的個人和企業(yè)資產(chǎn)貶值速度非?？?，投資風(fēng)險也隨之加大。當(dāng)經(jīng)濟進(jìn)入下行通道時，優(yōu)秀的投資機會變得非常稀少，把財富布局于某個產(chǎn)業(yè)會受到巨大風(fēng)險的沖擊，而布局于廣泛產(chǎn)業(yè)又難以躲開系統(tǒng)性風(fēng)險，共同富裕的社會目標(biāo)，也使大額的個人財富暴露在強大的稅收機器面前，當(dāng)今社會，個人財富的投

 講師：張宇詳情

貝企業(yè)內(nèi)部人員引發(fā)的風(fēng)險防范企業(yè)管理難題系列主講：張宇主席【課程背景】企業(yè)在運營的過程中，企業(yè)內(nèi)部人員引發(fā)的風(fēng)險往往非常難以防范，這些風(fēng)險是由企業(yè)內(nèi)部員工有意或無意識的狀態(tài)下引發(fā)的，內(nèi)部風(fēng)險不但影響極大，而且難以預(yù)見和防范，針對內(nèi)部風(fēng)險的防范體系對企業(yè)來講尤為必要。什么是企業(yè)監(jiān)管的盲區(qū)？什么是企業(yè)應(yīng)急預(yù)案？如何才能最小限度地減少內(nèi)部風(fēng)險？監(jiān)督機制怎樣才算合理

 講師：張宇詳情

證券公司風(fēng)險管理-《針對證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》主講：張宇主席【課程背景】當(dāng)隨著國家對金融機構(gòu)的風(fēng)險管理越來越重視，身為中國金融體系的一部分，證券公司不僅僅是追求利益的商業(yè)實體，而是維護(hù)國家金融穩(wěn)定的重要先鋒力量，承載著國家重大的金融戰(zhàn)略布局，證券公司在風(fēng)險管理方面的效率，直接影響了國家政策執(zhí)行的力度和效果，具有重大的意義，受到中央政府的高度重視．什么是重

 講師：張宇詳情

中國企業(yè)海外投資經(jīng)營風(fēng)險管控境外投資陷阱與風(fēng)險控制體系主講：張宇主席【課程背景】當(dāng)一家中國企業(yè)決定投資一家境外的企業(yè)的時候，在股權(quán)轉(zhuǎn)移,經(jīng)營接管的過程中，可謂是風(fēng)險重重，稍有不慎，便會有后患無窮的結(jié)果．張宇主席認(rèn)為：＂境外參股控股,并且實現(xiàn)平穩(wěn)經(jīng)營過渡,是一個極度風(fēng)險的過程，如果我們把這種投資比作趟水過河，一旦在參與過程中出現(xiàn)問題，基本上投資者會直接跌倒并淹

 講師：張宇詳情

中小企業(yè)融資企業(yè)實戰(zhàn)融資技巧主講：張宇主席【課程背景】中小企業(yè)融資難已經(jīng)成了現(xiàn)在經(jīng)濟生活中常見的現(xiàn)象，隨著國家政策的不斷變化，信貸正大幅地傾向于大型企業(yè)，導(dǎo)致很多企業(yè)在融資方面出現(xiàn)了問題，影響了他們在本行業(yè)的發(fā)展機會．怎樣找到合適的資金來源？債融還是股融？在融資之前要做什么準(zhǔn)備工作？銀行不給授信的情況下，如何擴展授信渠道？如何買殼融資？如何通過融資－資本運作

 講師：張宇詳情

中小企業(yè)資本運作資本的秘密主講：張宇主席【課程背景】中小企業(yè)的資本運作，與一般情況下有極大的差別．中小企業(yè)增長速度極快，但風(fēng)險極高，在資本運作的過程中稍有操作不慎，便有全盤覆滅的風(fēng)險，因此，需要極高的膽量和眼光才能將高速成長的企業(yè)價值快速地推高到極致．重資產(chǎn)與輕資產(chǎn)，運作方式差別大嗎？如何找到適合自己的資本運作方式？如何快速提高估值？怎樣尋找合適的投資者，怎

 講師：張宇詳情

COPYRIGT @ 2001-2018 HTTP://musicmediasoft.com INC. ALL RIGHTS RESERVED. 管理資源網(wǎng) 版權(quán)所有