投資銀行理論與實(shí)務(wù)
投資銀行理論與實(shí)務(wù)詳細(xì)內(nèi)容
投資銀行理論與實(shí)務(wù)
課程二:投資銀行理論與實(shí)務(wù)
投資銀行理論與實(shí)務(wù)課程簡(jiǎn)介和教學(xué)大綱
?
課程代碼:?01192340??????????????課程名稱:投資銀行理論與實(shí)務(wù)
學(xué)分:3???????? 周學(xué)時(shí)3
面向?qū)ο螅喝w本科生
預(yù)修課程要求:證券投資學(xué)
一、課程介紹(100-150字)
(一)中文簡(jiǎn)介
金融是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心,投資銀行是現(xiàn)代市場(chǎng)機(jī)制的有機(jī)組成部分,是金融體系框
架中的重要支柱之一。我國發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì),需要資本市場(chǎng),作為“金融工程師”和資本市
場(chǎng)核心的投資銀行,其產(chǎn)生就是必然的結(jié)果。學(xué)習(xí)“反映投資銀行發(fā)展規(guī)律、理論及運(yùn)營
原理的知識(shí)體系”——《投資銀行理論與實(shí)務(wù)》就成為金融學(xué)專業(yè)學(xué)生的必要行動(dòng)。
(二)英文簡(jiǎn)介
Finance is the core of modern economy, investment bank is an integral
part of the modern market mechanism and is one of the essential pillars in
the framework of financial system. China's development of the market
economy needs for capital markets. As 'financial engineers' and the heart
of the capital market, investment bank is bound to produce. Study《The
theory and implement of Investment bank》,which 'reflects the law of
development, theory and operational principles of the knowledge systems of
the investment bank' becomes a necessary action towards financial
professional students.
二、教學(xué)目標(biāo)
(一)學(xué)習(xí)目標(biāo)
通過對(duì)本課程的學(xué)習(xí),使學(xué)生在對(duì)現(xiàn)代投資銀行業(yè)務(wù)知識(shí)有所了解的基礎(chǔ)上,能更
進(jìn)一步掌握對(duì)現(xiàn)代投資銀行業(yè)務(wù)深層次分析的原理和方法,最終能熟練地運(yùn)用各種手段
解決實(shí)踐問題;同時(shí)使學(xué)生對(duì)全球投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展趨勢(shì)和熱點(diǎn)問題有所了解。
(二)可測(cè)量結(jié)果
?1.能解釋投資銀行的核心概念,口頭表述并舉例說明何謂投資銀行,特別是要能
說明投資銀行與資本市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)。
?2.能說明決定公司IPO的主要影響因素,嫻熟掌握公司IPO定價(jià)的主要方法。
3.能說明公司并購績(jī)效的主要影響因素,嫻熟掌握公司并購決策與操作的主要技法
。
4.能說明決定公司債券承銷的主要影響因素,嫻熟掌握公司債券承銷決策與操作的
主要技法。
5.能說明私募股權(quán)投資績(jī)效的主要影響因素,嫻熟掌握私募股權(quán)投資決策與操作的
主要技法。
6.能說明資產(chǎn)證券化績(jī)效的主要影響因素,嫻熟掌握資產(chǎn)證券化決策與操作的主要
技法。
7.能說明企業(yè)重組績(jī)效的主要影響因素,嫻熟掌握企業(yè)重組決策與操作的主要技法
。
8.了解美國、歐洲、日本和新興資本市場(chǎng)的規(guī)則與中國企業(yè)的機(jī)遇。
9.了解投資銀行之未來趨勢(shì)與挑戰(zhàn)。
10.具有在討論和團(tuán)隊(duì)作業(yè)中的批評(píng)與合作能力。
注:以上結(jié)果可以通過課堂討論、課程作業(yè)以及筆試等環(huán)節(jié)測(cè)量。
三、課程要求
(一)授課方式與要求
授課方式:a.教師講授(講授核心內(nèi)容、總結(jié)、按順序提示今后內(nèi)容、答疑、公布
討論主題等);b.課后閱讀和團(tuán)隊(duì)合作(按照討論題內(nèi)容進(jìn)行和課堂推薦參考文獻(xiàn),分
小組進(jìn)行閱讀和討論發(fā)言起草工作);c.?討論課(由主題發(fā)言和質(zhì)疑-
應(yīng)答兩個(gè)環(huán)節(jié)組成,學(xué)生在討論中如能進(jìn)行尖銳質(zhì)疑,則會(huì)在其績(jī)效記錄中有所體現(xiàn))
;d.期末閉卷考試??
課程要求:熟悉基本知識(shí)、培養(yǎng)思維和表達(dá)能力及合作精神、提高中外文獻(xiàn)的閱讀
能力,形成對(duì)投資銀行理論與實(shí)務(wù)的興趣。
說明:由于課程的性質(zhì),授課教師將特別重視討論環(huán)節(jié),每位選課同學(xué)在課程開設(shè)
期間須根據(jù)課程內(nèi)容進(jìn)行相關(guān)的發(fā)言與討論,作為聽眾的同學(xué)如能對(duì)他人發(fā)言進(jìn)行有分
量的評(píng)價(jià)和質(zhì)疑,可予以加分。教師也將當(dāng)場(chǎng)或下次授課時(shí)對(duì)討論課情況進(jìn)行點(diǎn)評(píng),對(duì)
存有的疑問進(jìn)行解答或評(píng)論。
考試評(píng)分與建議
期末閉卷考試占70%,討論課發(fā)言和到課占10%,課程作業(yè)(案例習(xí)作或者分析論
文)占20%。
四、教學(xué)安排
第一章 投資銀行學(xué)概論
本章主要教學(xué)內(nèi)容:
1.投資銀行的概念、性質(zhì)、特征、功能;
2.投資銀行歷史演變過程以及我國投資銀行的發(fā)展現(xiàn)狀、存在的問題和解決辦法
;
3.投資銀行與金融市場(chǎng)的關(guān)系;
4.投資銀行與商業(yè)銀行的區(qū)別等等。
第二章 證券業(yè)務(wù):發(fā)行承銷與交易
本章主要教學(xué)內(nèi)容:
1.金融市場(chǎng)的內(nèi)涵,資本市場(chǎng)的內(nèi)涵,證券市場(chǎng)、證券市場(chǎng)的分類及其證券市場(chǎng)
的參與主體
2.證券發(fā)行市場(chǎng):證券發(fā)行市場(chǎng)的三大中介機(jī)構(gòu),股票的發(fā)行與承銷,“綠鞋機(jī)制
”。債券的發(fā)行與承銷。
3.證券交易市場(chǎng),交易業(yè)務(wù),證券自營業(yè)務(wù),做市商業(yè)務(wù)。
第三章 兼并收購與財(cái)務(wù)顧問
本章主要教學(xué)內(nèi)容:
1.公司收購兼并的內(nèi)涵,收購兼并業(yè)務(wù)的主要類別。公司合并、兼并、收購的內(nèi)涵
2.公司合并、兼并、收購方式方法。
3.財(cái)務(wù)顧問的主要業(yè)務(wù),財(cái)務(wù)顧問的業(yè)務(wù)流程.
4.財(cái)務(wù)分析診斷,投融資決策,財(cái)務(wù)決策,財(cái)務(wù)制度及資本運(yùn)營。
第四章 資產(chǎn)證券化
本章主要教學(xué)內(nèi)容:
1.資產(chǎn)證券化的內(nèi)涵,資產(chǎn)證券化的要素。
2.資產(chǎn)證券化的業(yè)務(wù)模式與主要流程
3.資產(chǎn)證券化操作過程。
第五章 基金管理業(yè)務(wù)與衍生金融工具
本章主要教學(xué)內(nèi)容:
1.證券投資基金的概念,證券投資基金的類型,證券投資基金的投資特點(diǎn)。
2.開放式基金,封閉式基金,交易所交易基金,傘型基金
3.金融衍生工具的內(nèi)涵,金融衍生工具的基本功能,融衍生工具的種類,融衍生工
具的風(fēng)險(xiǎn)特征。
4.期貨,期權(quán),掉期,遠(yuǎn)期
第六章 風(fēng)險(xiǎn)投資
本章主要教學(xué)內(nèi)容:
1.風(fēng)險(xiǎn)投資的定義,風(fēng)險(xiǎn)投資的基本特征,風(fēng)險(xiǎn)投資的構(gòu)成要素。
2.合伙企業(yè),普通合伙企業(yè),有限合伙企業(yè),有限合伙人,普通合伙人。
3.天使投資,風(fēng)險(xiǎn)投資,私募股權(quán)投資。
4.行業(yè)的選擇與標(biāo)的公司分析。
5.投后管理,風(fēng)險(xiǎn)投資的退出。
第七章 實(shí)務(wù)與案例
1.IPO案例
2.并購重組案例
3.交易實(shí)盤與模擬金融實(shí)驗(yàn)室
4.資產(chǎn)證券化案例,信貸資產(chǎn)證券化案例
5.衍生品案例
6.風(fēng)險(xiǎn)投資案例
注:每章各6學(xué)時(shí),其中“第七章實(shí)務(wù)與案例”有部分穿插在相關(guān)章節(jié)中。
相關(guān)教學(xué)環(huán)節(jié)安排:
課程分組,不多于7人一組;
安排教輔同學(xué)負(fù)責(zé)課堂發(fā)言記錄;老師點(diǎn)評(píng);
安排教輔同學(xué)負(fù)責(zé)作業(yè)分發(fā)與課程計(jì)分。
附:時(shí)間表
1.
|周次 |授課主題 |備注 |
|1 |第一章投資銀行學(xué)概論:投資銀行的概念、性質(zhì)、特征、|3課時(shí) |
| |功能; | |
|2 |投資銀行歷史演變過程以及我國投資銀行的發(fā)展現(xiàn)狀,投|3課時(shí) |
| |資銀行與金融市場(chǎng)的關(guān)系;投資銀行與商業(yè)銀行的區(qū)別等| |
| |等 | |
|3 |第二章證券業(yè)務(wù):發(fā)行承銷與交易金融市場(chǎng)的內(nèi)涵,資本|3課時(shí) |
| |市場(chǎng)的內(nèi)涵,證券市場(chǎng)、證券市場(chǎng)的分類及其證券市場(chǎng)的| |
| |參與主體 | |
|4 |證券發(fā)行市場(chǎng):三大中介,股票與債券的發(fā)行與承銷,綠|3課時(shí) |
| |鞋機(jī)制。證券交易市場(chǎng),交易業(yè)務(wù),證券自營業(yè)務(wù),做市| |
| |商業(yè)務(wù)。 | |
|5 |第三章?兼并收購與財(cái)務(wù)顧問公司收購兼并的內(nèi)涵,收購 |3課時(shí) |
| |兼并業(yè)務(wù)的主要類別。公司合并、兼并、收購的內(nèi)涵 | |
|6 |公司合并、兼并、收購方式方法。財(cái)務(wù)顧問的主要業(yè)務(wù),|3課時(shí) |
| |財(cái)務(wù)顧問的業(yè)務(wù)流程.財(cái)務(wù)分析診斷與投融資決策及資本 | |
| |運(yùn)營。 | |
|7 |第四章?資產(chǎn)證券化:資產(chǎn)證券化的內(nèi)涵,資產(chǎn)證券化的 |3課時(shí) |
| |意義及要素。 | |
|8 |資產(chǎn)證券化的業(yè)務(wù)模式與主要流程,資產(chǎn)證券化操作過程|3課時(shí) |
| |。相關(guān)案例與課堂討論 | |
|9 |第五章基金管理業(yè)務(wù)與衍生金融工具:證券投資基金的概|3課時(shí) |
| |念,證券投資基金的類型,證券投資基金的投資特點(diǎn)。 | |
|10 |開放式基金,封閉式基金,交易所交易基金,傘型基金,|3課時(shí) |
| |金融衍生工具的內(nèi)涵與基本功能,融衍生工具的種類及其| |
| |風(fēng)險(xiǎn) | |
|11 |第六章風(fēng)險(xiǎn)投資:風(fēng)險(xiǎn)投資的定義,風(fēng)險(xiǎn)投資的基本特征|3課時(shí) |
| |,風(fēng)險(xiǎn)投資的構(gòu)成要素。 | |
|12 |合伙企業(yè),普通合伙企業(yè),有限合伙企業(yè),有限合伙人,|3課時(shí) |
| |普通合伙人。天使投資,風(fēng)險(xiǎn)投資,私募股權(quán)投資標(biāo)的公| |
| |司分析。 | |
|13 |第七章?實(shí)務(wù)與案例?企業(yè)上市案例,企業(yè)資本運(yùn)作總體解|3課時(shí) |
| |決方案與案例等 | |
|14 |做市商交易,連續(xù)競(jìng)價(jià)交易實(shí)盤解讀與模擬金融實(shí)驗(yàn)室 |3課時(shí) |
|15 |課堂討論與課程論文輔導(dǎo) |3課時(shí) |
|16 |課程論文評(píng)析,課程總結(jié)與課程復(fù)習(xí) |3課時(shí) |
?
五、參考教材及相關(guān)資料
《現(xiàn)代投資銀行學(xué)(第二版)》,王長(zhǎng)江等,科學(xué)出版社,出版日期:2002-2;
《投資銀行學(xué)概論》(上),彭清華、高材林、張偉,中國金融出版社,出版日期:
2000;
《投資銀行學(xué)概論》(下),彭清華、高材林、張偉,中國金融出版社,出版日期:
2000;
《投資銀行學(xué)》,周莉,高等教育出版社,出版日期:2006-7;
《現(xiàn)代投資銀行(第三版)》,謝劍平,智勝文化事業(yè)有限公司,出版日期:2010-
5。
六、課程教學(xué)網(wǎng)站:
將通過校內(nèi)網(wǎng)絡(luò)提供必要的課件和文字材料鏈接
?
承擔(dān)完成了上海證券交易所上證聯(lián)合研究課題“境外上市企業(yè)國內(nèi)融資機(jī)制研究”、
“公司治理與并購動(dòng)機(jī)
研究與成果
研究”以及“浙江證券期貨藍(lán)皮書---
2003年浙江省證券期貨市場(chǎng)發(fā)展報(bào)告”等多項(xiàng)研究課題。
出版著作
浙江證券期貨藍(lán)皮書---2003年浙江省證券期貨市場(chǎng)發(fā)展報(bào)告
獎(jiǎng)勵(lì)榮譽(yù)
浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院首屆優(yōu)質(zhì)教學(xué)獎(jiǎng)
李興建老師的其它課程
證券投資學(xué) 04.24
講授課程課程一:證券投資學(xué)《證券投資學(xué)》教學(xué)大綱與課程簡(jiǎn)介課程號(hào):01120730課程名稱:證券投資學(xué)周學(xué)時(shí):3???????????????學(xué)分:3??課程類別:院選課預(yù)修課程:經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)、投資學(xué)、財(cái)務(wù)管理面向?qū)ο螅喝?、四年?jí)本科生教學(xué)方式:課堂講授、模擬操作、案例討論教學(xué)目的與基本要求:(限100--150字)1.教學(xué)目的通過對(duì)證券投資理論與實(shí)務(wù)的學(xué)
講師:李興建詳情
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