《柜面業(yè)務(wù)操作風險防范實務(wù)解析》（修改后）1

  培訓講師：王鑫

講師背景：
王鑫老師全面風險內(nèi)控管理實戰(zhàn)專家金融經(jīng)濟師/風險管理師資深銀行合規(guī)管理講師銀行業(yè)協(xié)會特邀專家現(xiàn)任：股份制銀行某分行風險管理部總經(jīng)理曾任：股份制銀行某分行事業(yè)法人部負責人曾任：股份制銀行某分行中小企業(yè)業(yè)務(wù)經(jīng)營中心產(chǎn)品經(jīng)理、貸后管理團隊負責人曾 詳細>>

王鑫
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《柜面業(yè)務(wù)操作風險防范實務(wù)解析》（修改后）1詳細內(nèi)容

《柜面業(yè)務(wù)操作風險防范實務(wù)解析》（修改后）1

《柜面業(yè)務(wù)操作風險防范實務(wù)解析》課程對象：商業(yè)銀行柜員、會計條線人員。
課程收益：
幫助培訓對象了解柜面操作風險、合規(guī)風險的具體表現(xiàn)形式，認識違規(guī)違法的嚴重后果，鞏固主動合規(guī)、我要合規(guī)的意識。
幫助培訓對象了解操作風險管理、合規(guī)風險管理的定義、整體框架和具體做法。
課程大綱/要點：
銀行操作風險的定義和內(nèi)涵
操作風險的構(gòu)成要素
誘發(fā)操作風險管理的案件
銀行操作風險案件的全面分析
銀行操作風險的全面概念
銀行操作風險的全面概述
銀行業(yè)柜面業(yè)務(wù)的風險特征
銀行柜面操作風險成因分析
銀行柜面操作風險內(nèi)控手段
銀行柜面合規(guī)操作管理概述
柜面典型案件剖析
某行巨額存款蒸發(fā)案的細節(jié)和啟示
某行金融票證詐騙案的細節(jié)和啟示
某行柜員盜取公款案的細節(jié)和啟示
某行客戶資金被詐騙案案件發(fā)生原因分析
某行存取款發(fā)生錢款數(shù)量糾紛案例
某行柜面抹賬業(yè)務(wù)操作風險案例
某行對公賬戶開立中存在的操作風險案例
某行在辦理掛失業(yè)務(wù)中存在的操作風險案例
開戶過程中柜面合規(guī)操作風險
1. 賬戶開戶及商戶入網(wǎng)審核
1.1 對公賬戶開立過程中的操作風險點
1.1.1 賬戶開立資料識別
1.1.2 賬戶行業(yè)分析確定
1.1.3 核心錄入信息風險
1.1.4 最終受益人識別風險
1.2 如何有效的審核商戶/賬戶資質(zhì)（高風險指標）
1.3 如何有效的識別商戶入網(wǎng)時的風險信號
2. 交易風險監(jiān)測
2.1 識別賭博等違法犯罪新手法、新交易方式
2.2 識別交易習慣、交易金額、交易時間、交易頻次多維度可疑交易
2.3 反欺詐規(guī)則詳解
3. 可疑賬戶拓展研判
信貸業(yè)務(wù)抵質(zhì)押品出入庫管理
實物入庫管理
賬實相符原則
押品出庫管理
押品臨時出庫管理
押品結(jié)清出庫管理
押品替換出庫管理
法院查凍扣操作風險
信息填寫操作風險
賬戶識別操作風險
正確認識查封、凍結(jié)、扣劃等司法強制措施
什么是查封、凍結(jié)、扣劃？
什么賬戶不能被凍結(jié)
協(xié)助不當案例解析
柜面業(yè)務(wù)反洗錢管理
反洗錢案例分析與風險防范意識
什么是洗錢
洗錢的主要途徑和方式
為什么要反洗錢、
怎么進行反洗錢
反洗錢現(xiàn)狀及形勢
最新反洗錢法律法規(guī)
金融機構(gòu)反洗錢工作重點及要求
8.1 客戶身份識別
8.2 大額交易與可疑交易報告
9. 金融機構(gòu)反洗錢內(nèi)控制度
反電信詐騙相關(guān)內(nèi)容
什么是電信詐騙
電信詐騙公式解析
電信詐騙的特點
電信詐騙蔓延的原因
電信詐騙的常見形式
如何防范電信詐騙
如何找到電信詐騙的規(guī)律
常見防詐騙的防范提示
防電信詐騙的守則

 

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