《反洗錢合規(guī)管理及實務操作》

  培訓講師：黃立新

講師背景：
黃立新老師金融培訓實戰(zhàn)派專家現(xiàn)任某外資銀行運營管理部高級主任、高級經(jīng)理。曾任中信銀行上海分行運營管理部主管、會計結算部副科長、科長。曾任職于工商銀行上海分行運營管理部。具有豐富的實際工作經(jīng)驗，掌握監(jiān)管部門的最新法律、法規(guī)，并將其融會貫通于日 詳細>>

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《反洗錢合規(guī)管理及實務操作》詳細內(nèi)容

《反洗錢合規(guī)管理及實務操作》

《反洗錢合規(guī)管理及實務操作》
一、 洗錢的概念
1. 什么是洗錢和反洗錢？
2. 典型洗錢交易的三個過程
3. 洗錢的國際、國內(nèi)處罰工作原因及形勢分析
二、 近期反洗錢重要法規(guī)解讀
1. 現(xiàn)行主要反洗錢制度介紹及解釋
2.
反洗錢法、客戶身份識別和客戶身份資料、監(jiān)督管理辦法、受益所有人管理等制度的修
訂展望與重點
3. 反洗錢處罰重點領域與解析
三、 反洗錢內(nèi)部管理要求
1. 建立反洗錢組織機構建設；
2. 完善反洗錢內(nèi)控制度建設情況；
3. 做好客戶身份識別、客戶身份資料及交易記錄保存；
4. 做好大額交易和可疑交易報告；
5. 報告涉嫌恐怖融資可疑交易；
6. 配合司法機關協(xié)查案件情況及移送涉嫌洗錢犯罪信息；
7. 積極配合人民銀行完成各項工作任務
8. 產(chǎn)品洗錢風險與客戶洗錢風險管理

四、 柜面反洗錢控制方法與要求（結合法規(guī)與案例）

*重點為客戶身份識別獨創(chuàng)的自然人“四步分析法”以及非自然人“名稱預測法”
1. 自然人客戶身份識別特征
2. 非自然人客戶身份識別特征
3. 開戶階段異?？蛻舴治雠c控制手段的靈活運用
4. 可疑客戶應對策略與手段
五、 受益所有人身份識別
1. 實際控制人與受益所有人身份識別
2. 如何查找和識別受益所有人
3. 政治敏感人物（PEP）核查
4. 受益所有人特殊識別工作要求
5. 國際制裁對金融機構的業(yè)務影響
六、 可疑交易案例講解
1. 地下錢莊的典型案例
2. 客戶身份資料和交易記錄保存制度制裁案例
3. 涉嫌恐怖融資報告案例
4. 涉嫌集資詐騙案例
5. 涉嫌賭博性質洗錢典型案例
6. 涉嫌現(xiàn)金洗錢典型案例
7. 集資詐騙洗錢典型案例
七、 如何配合反洗錢調查
1. 配合反洗錢工作調查要求
2. 重大洗錢風險事件及案件的應急處置與輿情管理
八、 配套措施與管理
1. 反洗錢信息共享與保密工作機制
2. 如何做好反洗錢宣傳和培訓工作
3. 洗錢風險應急管理工作要求
4. 反洗錢工作考核及評價機制

 

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