《反洗錢專題培訓(xùn)》

  培訓(xùn)講師：華雅琪

講師背景：
華雅琪老師金融培訓(xùn)領(lǐng)域反洗錢/反電詐培訓(xùn)專家8年銀行全國各銀行業(yè)金融機構(gòu)培訓(xùn)經(jīng)驗省行級金融學(xué)院特聘講師銀行柜面風(fēng)控高級咨詢師授課特點華雅琪老師具有多年的銀行業(yè)金融機構(gòu)反洗錢、反電詐、反假培訓(xùn)授課經(jīng)驗，其課程條理清晰，邏輯嚴(yán)謹(jǐn)并注重互動教學(xué)， 詳細(xì)>>

華雅琪
    課程咨詢電話：

《反洗錢專題培訓(xùn)》詳細(xì)內(nèi)容

《反洗錢專題培訓(xùn)》

銀行業(yè)金融機構(gòu)《反洗錢專題培訓(xùn)》課綱
課程目標(biāo)：
1、通過反洗錢法規(guī)解讀，有效提升金融機構(gòu)反洗錢的責(zé)任和風(fēng)險意識；
2、通過反洗錢案例分析，有效提升金融機構(gòu)履行反洗錢職責(zé)和義務(wù)的能力；
3、有效和規(guī)范應(yīng)對監(jiān)管部門反洗錢工作檢查；
4、有效避免和降低受到反洗錢行政主管部門的行政處罰；
5、通過反洗錢專題培訓(xùn)，為金融機構(gòu)穩(wěn)健、規(guī)范經(jīng)營和發(fā)展保駕護(hù)航。
課程對象：支行行長、高級管理人員、反洗錢專崗其他相關(guān)責(zé)任人員
課程時長：3-6小時（可根據(jù)要求調(diào)整）
授課講師：華雅琪
授課方式：理論講解、案例分析、互動討論
課程內(nèi)容：
第一部分：反洗錢形勢與監(jiān)管處罰重點
1、反洗錢監(jiān)管處罰形勢與案例分析
近年來反洗錢處罰數(shù)據(jù)
影響處罰數(shù)據(jù)的因素
處罰原因分析
違規(guī)處罰規(guī)定
反洗錢監(jiān)管方式
2、洗錢犯罪與上游犯罪
洗錢的概念
洗錢罪的規(guī)定
上游犯罪的范疇
洗錢的主要途徑和手段
3、反洗錢與反恐怖融資
反洗錢的概念
反恐怖融資與反擴散融資
國際金融制裁
4、反洗錢組織體系
國際反洗錢組織
國內(nèi)反洗錢組織體系
義務(wù)機構(gòu)反洗錢組織架構(gòu)
5、反洗錢法律法規(guī)體系
按法規(guī)層級分類
按履職要求分類
第二部分：“風(fēng)險為本”的監(jiān)管方式與履職要求
1、一、“風(fēng)險為本”的概念和原則
“風(fēng)險為本”的概念與發(fā)展
“風(fēng)險為本”的內(nèi)涵和重要意義
從“規(guī)則為本”向“風(fēng)險為本”的轉(zhuǎn)變
2、風(fēng)險防控與金融服務(wù)優(yōu)化之間的平衡
3、4大履職義務(wù)的重要意義與相互作用關(guān)系
第三部分：客戶盡職調(diào)查與可疑案例分析
1、客戶盡職調(diào)查的概念和重要意義
客戶盡職調(diào)查的概念和重要意義
《調(diào)保辦法》重點內(nèi)容及要求
2、初次盡調(diào)的風(fēng)控措施與案例分析
初次盡調(diào)重點防范的4個主要問題
初次盡調(diào)的4個環(huán)節(jié)
個人、單位客戶身份信息登記的主要問題
單位客戶“受益所有人“的識別方法
初次盡調(diào)可疑案例分析與風(fēng)控措施
3、存續(xù)盡調(diào)的要求和實踐措施
存續(xù)盡調(diào)的規(guī)定
客戶存續(xù)期間異常情形示例空殼公司特點與盡調(diào)方法
重新盡調(diào)的可操作性
涉及查凍扣客戶重新盡調(diào)措施
存續(xù)盡調(diào)可疑案例分析與風(fēng)控措施
第四部分：客戶風(fēng)險等級劃分與管理
1、構(gòu)建有效的風(fēng)險指標(biāo)體系
2、客戶風(fēng)險評級流程
3、定期審核的時效性
4、風(fēng)險評級結(jié)果的運用
第五部分：高風(fēng)險客戶的強化盡職調(diào)查措施
1、高風(fēng)險客戶強化盡調(diào)的法規(guī)要求
2、高風(fēng)險行業(yè)和職業(yè)
3、直接定義為高風(fēng)險的情形
4、高風(fēng)險客戶的風(fēng)險管理措施
5、高風(fēng)險客戶的強化盡調(diào)措施
6、高風(fēng)險客戶可疑案例分析與風(fēng)控措施

 

華雅琪老師的其它課程

銀行業(yè)金融機構(gòu)《有效證件鑒別培訓(xùn)》課綱課程背景：面對當(dāng)前我國洗錢、電信網(wǎng)絡(luò)詐騙、冒名開戶等金融犯罪活動的高發(fā)態(tài)勢，作為銀行業(yè)金融機構(gòu)一線從業(yè)人員，如何把好業(yè)務(wù)審核第一關(guān)是我們應(yīng)盡的責(zé)任和義務(wù)。銀行人員需不斷提升證件真?zhèn)舞b別能力，防控相關(guān)操作風(fēng)險。在辦理業(yè)務(wù)的過程中如何快速、準(zhǔn)確的鑒別客戶所持證件的真?zhèn)?，是我們本次課程的重點內(nèi)容。課程目標(biāo)：全面提升有效證件風(fēng)險

 講師：華雅琪詳情

銀行業(yè)金融機構(gòu)《簽字印章鑒別培訓(xùn)》課綱課程目標(biāo)：認(rèn)識簽字筆跡和印章印文的專業(yè)特征了解仿冒簽字和假印章印文的特征以一種簽字為樣本運用專業(yè)術(shù)語識別其他簽字是否為仿寫學(xué)會鑒別印章、印文的真?zhèn)魏鸵恢滦院侠?、有效地?guī)避、降低和轉(zhuǎn)移與柜面簽字相關(guān)的法律風(fēng)險。課程對象：柜員、大堂經(jīng)理、會計/業(yè)務(wù)主管等相關(guān)人員課程時長：3小時授課講師：華雅琪授課方式：理論講解、案例分析、互

 講師：華雅琪詳情

銀行業(yè)金融機構(gòu)《人民幣反假培訓(xùn)》課綱課程背景：2019年下半年，中國人民銀行正式發(fā)布銀發(fā)[2019]319號《中國人民銀行關(guān)于切實做好新形勢下反假貨幣培訓(xùn)工作的通知》、[2019]第3號令《中國人民銀行貨幣鑒別及假幣收繳、鑒定管理辦法》兩大政策文件，在新的監(jiān)管要求下金融機構(gòu)現(xiàn)金從業(yè)人員如何快速掌握人民幣反假的相關(guān)內(nèi)容、在實際工作中如何規(guī)范業(yè)務(wù)操作是本次課程的

 講師：華雅琪詳情

銀行業(yè)金融機構(gòu)《人民幣與外幣反假培訓(xùn)》課綱課程背景：近年來，人民銀行對于金融機構(gòu)反假貨幣培訓(xùn)的監(jiān)管力度不斷加大，在新形勢下反假貨幣培訓(xùn)工作得到各家金融機構(gòu)的高度重視，為了防止發(fā)生誤收誤付，建立穩(wěn)定、健康的貨幣存取、兌換秩序，更加需要對金融機構(gòu)的現(xiàn)金收付人員、清分人員、鑒定人員進(jìn)行系統(tǒng)的反假貨幣培訓(xùn)，從而使其掌握人民幣與外幣的鑒別方法，規(guī)范操作業(yè)務(wù)流程，更好的

 講師：華雅琪詳情

銀行業(yè)金融機構(gòu)《人像快速識別培訓(xùn)》課綱課程背景：根據(jù)銀發(fā)（2015）392號、銀發(fā)（2016）261號等文件的要求，銀行業(yè)金融機構(gòu)不得為客戶開具假名、匿名賬戶，不得為身份不明的客戶提供服務(wù)，如何識別客戶所持證件與本人是否為同一人，是我們課程中重點解決的問題，銀行一線人員需要不斷學(xué)習(xí)，掌握人像識別的方法從而提升服務(wù)水平，從源頭做好柜面風(fēng)險防控，降低不法分子利用

 講師：華雅琪詳情

銀行業(yè)金融機構(gòu)《人像快速識別與有效證件鑒別》培訓(xùn)課綱課程背景：根據(jù)銀發(fā)（2015）392號、銀發(fā)（2016）261號等文件的要求，銀行業(yè)金融機構(gòu)不得為客戶開具假名、匿名賬戶，不得為身份不明的客戶提供服務(wù)，如何識別人證一致性與客戶所持證件的有效性，是我們課程中重點解決的問題，銀行一線人員需要不斷學(xué)習(xí)，掌握人像識別與證件鑒別的方法從而提升服務(wù)水平，從源頭做好柜面

 講師：華雅琪詳情

銀行業(yè)金融機構(gòu)《外幣反假培訓(xùn)》課綱課程背景：近年來，人民銀行對于金融機構(gòu)反假貨幣培訓(xùn)的監(jiān)管力度不斷加大，在新形勢下反假貨幣培訓(xùn)工作得到各家金融機構(gòu)的高度重視，為了防止發(fā)生誤收誤付，建立穩(wěn)定、健康的貨幣存取、兌換秩序，更加需要對金融機構(gòu)的現(xiàn)金收付人員、清分人員、鑒定人員進(jìn)行系統(tǒng)的反假貨幣培訓(xùn)，從而使其掌握外幣的鑒別方法，規(guī)范操作業(yè)務(wù)流程，更好的服務(wù)于廣大的人民

 講師：華雅琪詳情

銀行業(yè)金融機構(gòu)《現(xiàn)金收付管理培訓(xùn)》課綱課程背景：為加強銀行業(yè)金融機構(gòu)人民幣收付業(yè)務(wù)管理，促進(jìn)銀行業(yè)金融機構(gòu)履行法定職責(zé)，不斷提高現(xiàn)金服務(wù)水平，增進(jìn)銀行現(xiàn)金業(yè)務(wù)的可持續(xù)發(fā)展，在新的環(huán)境下金融機構(gòu)現(xiàn)金從業(yè)人員如何快速掌握現(xiàn)金收付的相關(guān)內(nèi)容、在實際工作中如何規(guī)范業(yè)務(wù)操作是本次課程的重點內(nèi)容。課程目標(biāo)：熟悉掌握票幣整點、現(xiàn)金機具維護(hù)要求了解小面額現(xiàn)金備付與人民幣圖樣

 講師：華雅琪詳情

銀行業(yè)金融機構(gòu)《反電信網(wǎng)絡(luò)詐騙與賬戶風(fēng)險管控》課綱課程目標(biāo)：1、熟悉與電信網(wǎng)絡(luò)詐騙相關(guān)的法規(guī)監(jiān)管文件2、熟悉賬戶風(fēng)險識別與管控邏輯3、掌握客戶異常情形與可疑分析技巧4、掌握開戶與存續(xù)階段盡調(diào)溝通話術(shù)5、全面提升參訓(xùn)人員反詐意識與履職能力課程對象：柜面人員、網(wǎng)點主任、大堂經(jīng)理、反詐工作等有關(guān)人員授課講師：華雅琪課程時長：3-6小時（可根據(jù)要求調(diào)整）授課方式：小

 講師：華雅琪詳情

銀行業(yè)金融機構(gòu)《反洗錢反電詐與賬戶風(fēng)險管控》課綱課程目標(biāo)：1、通過分析監(jiān)管形勢，有效提升金融機構(gòu)反洗錢、反電詐風(fēng)險意識；2、有效和規(guī)范應(yīng)對監(jiān)管部門反洗錢、反電詐工作檢查；3、通過賬戶風(fēng)險管控案例分析與盡調(diào)溝通話術(shù)，提升相關(guān)人員業(yè)務(wù)能力；4、通過反洗錢反電詐專題培訓(xùn)，為金融機構(gòu)穩(wěn)健、規(guī)范經(jīng)營和發(fā)展保駕護(hù)航。課程對象：柜員、客戶經(jīng)理、反洗錢專崗和其他相關(guān)責(zé)任人員

 講師：華雅琪詳情

COPYRIGT @ 2001-2018 HTTP://musicmediasoft.com INC. ALL RIGHTS RESERVED. 管理資源網(wǎng) 版權(quán)所有