大型企業(yè)法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)一體化管理咨詢服務(wù)產(chǎn)品手冊(cè)

課程背景

大型企業(yè)法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)一體化管理咨詢服務(wù)是合規(guī)與企業(yè)法治業(yè)務(wù)中心建設(shè)性打造的高端法務(wù)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)的服務(wù)產(chǎn)品，幫助大型企業(yè)，特別是央企、省屬國(guó)企、百?gòu)?qiáng)民企等綜合性集團(tuán)公司，優(yōu)化和升級(jí)其全面風(fēng)險(xiǎn)管控的體系建設(shè)及運(yùn)行實(shí)施，實(shí)現(xiàn)基于治理型的“效率、風(fēng)控與合規(guī)并進(jìn)”治理模式。

合規(guī)與企業(yè)法治業(yè)務(wù)中心是由精通合規(guī)管理、企業(yè)法治、內(nèi)部控制、法務(wù)管理、全面?險(xiǎn)管理等領(lǐng)域的資深行業(yè)實(shí)戰(zhàn)者和咨詢專家組成。我們認(rèn)為，在法治中國(guó)大背景下，由我們團(tuán)隊(duì)為大型企業(yè)提供全面合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管控建設(shè)，恰逢其時(shí)。我們將秉承“賦能+有效+顧問(wèn)”的理念，通過(guò)個(gè)性化的服務(wù)流程和專業(yè)化的執(zhí)行團(tuán)隊(duì)，為客戶提供有保障的價(jià)值服務(wù)。

01客戶對(duì)象

擬優(yōu)化和整合現(xiàn)有法務(wù)管理、合規(guī)管理、內(nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)管理體系的央企總部及其二級(jí)集團(tuán)、省屬國(guó)企、百?gòu)?qiáng)民企總部和上市公司本部等，該等大型企業(yè)已存在法務(wù)、內(nèi)控、風(fēng)控、合規(guī)等管理活動(dòng)。

02服務(wù)內(nèi)容

我們?yōu)榭蛻籼峁┓▌?wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)等體系整合定位，風(fēng)險(xiǎn)與問(wèn)題清單的一體制作，基于風(fēng)險(xiǎn)三道防線的職責(zé)合理統(tǒng)籌，全面管控制度與流程的優(yōu)化設(shè)計(jì)，以及法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)日常協(xié)同等全過(guò)程咨詢服務(wù)。

2.1法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)體系整合定位

現(xiàn)有集團(tuán)管控、公司治理及授權(quán)模式確認(rèn)

當(dāng)前法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀診斷

法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)一體化管理的協(xié)同準(zhǔn)則

法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)的各自管理側(cè)重

法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)一體化管理實(shí)施方案

2.2風(fēng)險(xiǎn)與問(wèn)題清單的一體制作

現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)清單的更新與適用性改造

合規(guī)、內(nèi)控、重大風(fēng)險(xiǎn)清單的整合及一體化

企業(yè)一體化風(fēng)險(xiǎn)與問(wèn)題TOP20及其改善建議

合規(guī)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)一體化風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)更新與維護(hù)管理

2.3基于風(fēng)險(xiǎn)三道防線的頂層設(shè)計(jì)與職責(zé)統(tǒng)籌

董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管控職能及專門委員會(huì)議事規(guī)則

業(yè)務(wù)、風(fēng)控、監(jiān)督三道防線的職責(zé)設(shè)計(jì)

重要業(yè)務(wù)領(lǐng)域全面風(fēng)險(xiǎn)管控的職責(zé)合理分配

法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)一體化部門工作手冊(cè)

2.4全面風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制的整合優(yōu)化

業(yè)務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)管控治理模式的優(yōu)化方案

審查類管控手段的整合與審查清單

檢查類管控手段的整合與檢查報(bào)告

評(píng)價(jià)類管控手段的整合與評(píng)價(jià)指標(biāo)

法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)的特有機(jī)制優(yōu)化

2.5全面風(fēng)險(xiǎn)管控制度的整合優(yōu)化

法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)一體化管理總綱

全面風(fēng)險(xiǎn)管控的相關(guān)制度集中整理與優(yōu)化

合規(guī)與風(fēng)控要求嵌入業(yè)務(wù)的制度條款優(yōu)化

法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)一體化管理手冊(cè)

2.6法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)日常協(xié)同

合同的全風(fēng)險(xiǎn)管控管理模式升級(jí)

法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)協(xié)同管理例會(huì)

常態(tài)化合規(guī)與內(nèi)控培訓(xùn)與能力提升

具有企業(yè)特色的合規(guī)與風(fēng)控文化塑造

法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)一體化考核機(jī)制

2.7全面風(fēng)險(xiǎn)管控體系有效性評(píng)價(jià)

法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)一體化管理有效性評(píng)價(jià)指標(biāo)

法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)一體化管理模型總結(jié)

法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)一體化管理有效性評(píng)價(jià)報(bào)告

法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)一體化管理模式宣傳

03產(chǎn)品特色

本產(chǎn)品對(duì)目標(biāo)客戶的合規(guī)管理、內(nèi)部控制、法務(wù)管理、全面風(fēng)險(xiǎn)管理、制度建設(shè)、責(zé)任追究等現(xiàn)有工作進(jìn)行全面升級(jí)優(yōu)化，根據(jù)企業(yè)的業(yè)務(wù)流程和管理風(fēng)格，創(chuàng)建一套符合企業(yè)實(shí)際需求的合規(guī)與風(fēng)控一體化管理體系。

04成果清單（部分）

法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀診斷報(bào)告

法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)一體化管理的協(xié)同準(zhǔn)則

法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)一體化管理實(shí)施方案

一體化整合風(fēng)險(xiǎn)清單

一體化風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)更新與維護(hù)管理辦法

合規(guī)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)專門委員會(huì)議事規(guī)則

企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管控三道防線規(guī)則

法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)一體化部門工作手冊(cè)

企業(yè)業(yè)務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)管控治理模式優(yōu)化方案

企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管控措施整合與運(yùn)行方案

法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)一體化管理總綱、管理模型及管理手冊(cè)

法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)一體化管理有效性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

05服務(wù)價(jià)值

幫助企業(yè)整合法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)及崗位職責(zé)

消除現(xiàn)有分項(xiàng)管理活動(dòng)的矛盾與沖突之處

建立前沿的全面風(fēng)險(xiǎn)管控體系，落實(shí)依法治企的要求

實(shí)現(xiàn)更加有效、更加全面的風(fēng)險(xiǎn)一體化管理，達(dá)到效率、合規(guī)與風(fēng)控并進(jìn)。

06價(jià)格模式

鑒于本咨詢服務(wù)產(chǎn)品的綜合性和復(fù)雜性，我們提供菜單式服務(wù)計(jì)費(fèi)方式，根據(jù)客戶需求，由雙方從以上大型企業(yè)法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)一體化管理咨詢服務(wù)七大模塊中選擇具體服務(wù)內(nèi)容，然后進(jìn)行協(xié)商定價(jià)。

07服務(wù)流程

階段一：現(xiàn)狀診斷與項(xiàng)目定位

階段二：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與清單整合

階段三：職責(zé)設(shè)計(jì)與統(tǒng)籌

階段四：管控機(jī)制優(yōu)化

階段五：管控制度整合

階段六：管理總綱與管理手冊(cè)編制

培訓(xùn)與宣貫

08客戶案例

我們已為累計(jì)數(shù)百家央企、國(guó)企、集團(tuán)公司、上市公司提供合規(guī)、內(nèi)控與風(fēng)控建設(shè)的培訓(xùn)與咨詢服務(wù)，代表客戶包括但不限于：中國(guó)兵器、中國(guó)人保、中國(guó)紙業(yè)、吉利汽車、云南白藥、河鋼集團(tuán)、中建科工、中交規(guī)院、成都產(chǎn)投、山東發(fā)投、長(zhǎng)城汽車、北京供銷社、北京建工、北京地鐵、上海鐵路局、上海楊浦國(guó)資委、青島地鐵、北京雅迪、銀川建發(fā)、深圳航空、深投控、北大法學(xué)院、天津大學(xué)、濰柴控股、國(guó)網(wǎng)江西電力、甘肅地礦、京煤集團(tuán)、大家保險(xiǎn)、桂林交投、水電八局、汾西礦業(yè)、延安能化等。以及國(guó)家部委、地方政府等眾多行政事業(yè)單位服務(wù)成功案例。

09服務(wù)團(tuán)隊(duì)

我們的服務(wù)團(tuán)隊(duì)是一個(gè)“法律+財(cái)稅+國(guó)際執(zhí)業(yè)證書和經(jīng)驗(yàn)+管理+咨詢+大型咨詢團(tuán)隊(duì)”的綜合團(tuán)隊(duì)，由以下類型的成員組成。

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人（合伙人）

團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人

管理咨詢專家

專業(yè)咨詢師

產(chǎn)品經(jīng)理

服務(wù)主管

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