強(qiáng)監(jiān)管下--進(jìn)一步深化反洗錢客戶盡職調(diào)查（對(duì)公）(1)   02.13

強(qiáng)監(jiān)管下---進(jìn)一步提升反洗錢客戶盡職調(diào)查能力和效果課程背景-------------------------------------------------2024年人民銀行將著手開始迎檢準(zhǔn)備工作。明年，我國即將接受金融行動(dòng)特別工作（FATF）第五輪互評(píng)估，勢(shì)必引起新一輪大規(guī)模反洗錢監(jiān)管行動(dòng)，反洗錢合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)逐步升級(jí)成為國內(nèi)金融機(jī)構(gòu)面臨的重要風(fēng)險(xiǎn)類型。國內(nèi)金

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強(qiáng)監(jiān)管下--進(jìn)一步深化反洗錢客戶盡職調(diào)查（對(duì)私）   02.13

強(qiáng)監(jiān)管下——進(jìn)一步提升反洗錢客戶盡職調(diào)查能力和效果課程背景-------------------------------------------------2024年人民銀行將著手開始迎檢準(zhǔn)備工作。明年，我國即將接受金融行動(dòng)特別工作（FATF）第五輪互評(píng)估，勢(shì)必引起新一輪大規(guī)模反洗錢監(jiān)管行動(dòng)，反洗錢合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)逐步升級(jí)成為國內(nèi)金融機(jī)構(gòu)面臨的重要風(fēng)險(xiǎn)類型。國內(nèi)金融

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監(jiān)管長牙帶刺下---銀行案件防范與合規(guī)管理   02.13

監(jiān)管長牙帶刺下——銀行案件防范與合規(guī)管理課程背景-------------------------------------------------案件防控是銀行內(nèi)控合規(guī)管理的重中之重，也是監(jiān)管部門強(qiáng)化監(jiān)管的重點(diǎn)領(lǐng)域，近期金融監(jiān)管總局出臺(tái)了《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)涉刑案件風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法》，對(duì)銀行案件防控作出更為嚴(yán)格的部署安排，要求銀行健全案件風(fēng)險(xiǎn)防控組織架構(gòu)，完善制度

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監(jiān)管長牙帶刺下——銀行內(nèi)控合規(guī)管理的目標(biāo)和行動(dòng)   02.13

監(jiān)管長牙帶刺下——銀行內(nèi)控合規(guī)管理的目標(biāo)和行動(dòng)課程背景-------------------------------------------------金融監(jiān)管總局明確2024年八項(xiàng)重點(diǎn)任務(wù)，監(jiān)管主基調(diào)是堅(jiān)決做到監(jiān)管“長牙帶刺”“有棱有角”，總體方向是：全力推進(jìn)中小金融機(jī)構(gòu)改革化險(xiǎn)；加大不良資產(chǎn)處置力度；配合防范化解地方債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，指導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)按照市場化方式開

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監(jiān)管長牙帶刺下---銀行網(wǎng)點(diǎn)員工行為管理   02.13

監(jiān)管長牙帶刺下—銀行網(wǎng)點(diǎn)員工行為管理課程背景-------------------------------------------------員工行為失范是案件的誘因，員工行為管理是防范案件和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的重要內(nèi)容。員工違規(guī)屢查屢犯，合規(guī)培訓(xùn)和案件警示教育效果不明顯，究其原因，主要是未規(guī)范好員工的職業(yè)行為。有的員工缺乏正確的人生觀與價(jià)值觀，導(dǎo)致思想觀念滑坡，內(nèi)外

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強(qiáng)監(jiān)管下銀行柜面涉賭涉詐、洗錢風(fēng)險(xiǎn)防范   02.13

強(qiáng)監(jiān)管下銀行柜面電信網(wǎng)絡(luò)詐騙、洗錢風(fēng)險(xiǎn)防控課程背景-------------------------------------------------當(dāng)前，電信網(wǎng)絡(luò)詐騙、洗錢手段層出不窮，上當(dāng)受騙者眾多，給人民群眾的財(cái)產(chǎn)安全造成損失的同時(shí)，也給金融機(jī)構(gòu)一線員工帶來很多困擾。一線柜面員工對(duì)繁雜監(jiān)管要求理不明、記不清，因違規(guī)或失誤造成客戶投訴、監(jiān)管處罰比比皆是。電

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商業(yè)銀行合規(guī)治理實(shí)踐和展望大綱（高管）   02.13

商業(yè)銀行合規(guī)治理實(shí)踐和展望大綱課程背景-------------------------------------------------合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)逐步升級(jí)成為國內(nèi)金融機(jī)構(gòu)面臨的重要風(fēng)險(xiǎn)類型。國內(nèi)金融機(jī)構(gòu)和高管“雙罰”的天價(jià)罰單屢見不鮮，合規(guī)成本驟然提升，高管問責(zé)壓力如影隨形。如何有效履職，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，降低監(jiān)管處罰成為金融機(jī)構(gòu)各層級(jí)關(guān)注的重點(diǎn)。本課程以監(jiān)管部門

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涉詐風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)實(shí)務(wù)（一線）   02.13

涉詐風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)實(shí)務(wù)（一線）課程背景-------------------------------------------------當(dāng)前我國電信詐騙形勢(shì)嚴(yán)峻，給個(gè)人、社會(huì)和國家都造成了巨大的損失，有些銀行員工也深陷其中，由于員工身份特殊，直接影響銀行的聲譽(yù)和形象，電信詐騙對(duì)銀行正常經(jīng)營也帶來嚴(yán)重困擾。防范電信網(wǎng)絡(luò)詐騙是銀行法定義務(wù)，員工樹立反詐意識(shí)，銀行正確履

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財(cái)私條線風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)（條線）   02.13

財(cái)私業(yè)務(wù)消保內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)課程背景-------------------------------------------------隨著社會(huì)公眾對(duì)金融活動(dòng)的參與度不斷加深，對(duì)金融服務(wù)與體驗(yàn)的要求不斷提高；在科技技術(shù)加持下，金融交易和金融產(chǎn)品日益多樣化、復(fù)雜化，監(jiān)管機(jī)構(gòu)也加強(qiáng)了對(duì)金融機(jī)構(gòu)消保監(jiān)管和處罰。如何交出一份令客戶和監(jiān)管滿意的答卷，唯有通過合規(guī)履行

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反洗錢履職要點(diǎn)和實(shí)務(wù)（一線）   02.13

反洗錢履職要點(diǎn)實(shí)務(wù)課程背景-------------------------------------------------2025年，我國即將接受金融行動(dòng)特別工作（FATF）第五輪互評(píng)估，勢(shì)必引起新一輪大規(guī)模反洗錢監(jiān)管行動(dòng)，反洗錢合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)逐步升級(jí)成為國內(nèi)金融機(jī)構(gòu)面臨的重要風(fēng)險(xiǎn)類型。國內(nèi)金融機(jī)構(gòu)和高管反洗錢“雙罰”的天價(jià)罰單屢見不鮮，反洗錢合規(guī)成本驟然提升，

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