《反洗錢合規(guī)》

  培訓(xùn)講師:李皖彰

講師背景:
李皖彰老師——企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險與商法實戰(zhàn)派講師?西北農(nóng)林科技大學(xué)(985、211)經(jīng)濟學(xué)學(xué)士?中國礦業(yè)大學(xué)(北京)(211)法律碩士?北京兩高律師事務(wù)所(中國大陸規(guī)模最大綜合所之一)顧問?北京多家高新產(chǎn)業(yè)園區(qū)常年法律顧問?比利時蒙斯大學(xué)、美國索 詳細>>

李皖彰
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《反洗錢合規(guī)》詳細內(nèi)容

《反洗錢合規(guī)》

《反洗錢合規(guī)》
主講:李皖彰
【課程背景】
邁入中國式現(xiàn)代化發(fā)展的新時代,推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化,須臾離不開法治。各個行業(yè)的有序、健康、可持續(xù)、高質(zhì)量發(fā)展,更需要法治的精確調(diào)整與全面保障。本課程設(shè)計者與講授者李皖彰老師同時具備法學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、商科的知識體系和海外訪學(xué)經(jīng)歷,16年管理咨詢與經(jīng)營管理實踐,服務(wù)過多家世界500強企業(yè),了解國內(nèi)企業(yè)的發(fā)展階段與實際需求,作為本屆北京市黨外高級知識分子聯(lián)誼會理事,北京市無黨派代表人士,李老師用豐富的管理咨詢與法律服務(wù)實踐賦予理論知識生命力,擺脫法律的枯燥難弄,讓學(xué)員聽得進,用得到,入腦也入心。
【課程收益】
【課程收益】
提升學(xué)員對基本法律法規(guī)與新修法律法規(guī)的認知
提升學(xué)員合法合規(guī)經(jīng)營管理的理念與認知
增強學(xué)員內(nèi)控合規(guī)意識,實現(xiàn)企業(yè)長久穩(wěn)定發(fā)展
增強員工守法用法的自覺性,增強認識,嚴守邊界、防范風(fēng)險
【課程特色】
結(jié)合新形勢、新常態(tài)、新問題,實時更新、靈活實用
以相關(guān)法律法規(guī)及其司法解釋和規(guī)范文件與司法實踐為依托
深入剖析法條及其背后的法律機理,實現(xiàn)理論與實踐緊密結(jié)合
【課程對象】所屬企業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)部門
【課程時間】0.5-1天(2-6小時)
【課程大綱】
一、反洗錢
什么是洗錢?
洗錢行為的構(gòu)成
洗錢行為與上游犯罪的關(guān)系
他洗錢行為與自洗錢行為
藏匿型洗錢行為、轉(zhuǎn)移型洗錢行為、構(gòu)造想洗錢行為、混合型洗錢行為
二、反洗錢法律制度
我國反洗錢法律的發(fā)展歷程
相關(guān)法律法規(guī)
與反洗錢有關(guān)的國際公約和文件
三、上游犯罪解析
毒品犯罪
黑社會性質(zhì)組織犯罪
恐怖活動犯罪
走私犯罪
貪污賄賂犯罪
破壞金融管理秩序犯罪
金融詐騙犯罪
四、反洗錢法律責(zé)任
反洗錢違法行為
反洗錢違法行為的類型
反洗錢違法行為的法律責(zé)任
五、客戶身份識別制度、資料和交易保存制度
客戶身份識別的原則
客戶身份識別的對象
客戶身份識別的方法
客戶身份資料和交易保存制度
六、大額交易和可疑交易報告制度
大額交易報告制度
可疑交易報告制度
七、風(fēng)險評估制度
客戶風(fēng)險評級
業(yè)務(wù)風(fēng)險評估
體系風(fēng)險評估
八、反洗錢內(nèi)部控制體系設(shè)計
組織架構(gòu)設(shè)計
內(nèi)控制度設(shè)計
高級管理人員履職制度
反洗錢管理基本制度
客戶身份識別制度
客戶身份資料和交易記錄保存制度
大額交易和可疑交易報告制度
客戶洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估制度
客戶洗錢和恐怖融資風(fēng)險分類管理制度
反洗錢保密制度
反洗錢培訓(xùn)制度
反洗錢宣傳制度
反洗錢審計制度
反洗錢評估制度
協(xié)助反洗錢行政調(diào)查制度
配合反洗錢監(jiān)管制度
涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)制度
洗錢風(fēng)險事件應(yīng)急處理制度
洗錢風(fēng)險報告制度
高風(fēng)險業(yè)務(wù)管理制度
九、課程重點與要點回顧
常見問題與解決方案

 

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《卓有成效:管理者角色定位》主講:李皖彰【課程背景】德魯克講:“管理的本質(zhì)是激發(fā)人的善意和潛能。”中國的文字博大精深,企業(yè)的“企”字是“人”字下一個“止”字,就是說企業(yè)離開了人就停止運轉(zhuǎn)、止步不前了。管理就是要讓每一個人的優(yōu)勢都得到充分發(fā)揮,最終提高企業(yè)效率和效益。管理靠人,企業(yè)要想把管理真正做好,就得讓干部們對管理產(chǎn)生濃厚的興趣,把近似枯燥的管理變成一場場

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