資本市場新常態(tài)下金融投資與基金風(fēng)險防范課程大綱-唐中印20170215
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資本市場新常態(tài)下金融投資與基金風(fēng)險防范課程大綱-唐中印20170215
資本市場新常態(tài)下金融投資與基金風(fēng)險防范
目錄
第一章節(jié) 金融投資與私募股權(quán)投資基礎(chǔ)知識
一、當前我國金融投資與私募股權(quán)基金發(fā)展現(xiàn)狀
1、當前我國金融市場的生態(tài)系統(tǒng)
2、當前私募基金整體運作情況
3、當前私募基金政策演變及法律法規(guī)
二、投資基金的投資流程解析
1、
九個投資流程節(jié)點概述(項目收集、項目初審、項目立項、簽署投資備忘錄、盡職調(diào)查
、投資決策、簽署投資協(xié)議、投資后管理、項目退出)
2、各個環(huán)節(jié)中注意事項分析
第二章節(jié)、基金投資運作中高發(fā)風(fēng)險點(關(guān)鍵點)及對策
一、基金公司動作內(nèi)部自律風(fēng)險控制點
1、募集行為合規(guī)性及風(fēng)險控制點和對策
2、信息披露合規(guī)性及風(fēng)險控制點和對策
3、私募基金合同內(nèi)容與格式指引以及內(nèi)部控制指引合規(guī)性及風(fēng)險控制點和對策
二、投資項目關(guān)鍵點及風(fēng)險應(yīng)對措施
1、盡職調(diào)查關(guān)鍵點及技巧措施
(1)盡職調(diào)查目的、范圍和方法
(2)業(yè)務(wù)盡職調(diào)查、財務(wù)盡職調(diào)查和法律盡職調(diào)查要點和技巧措施
(3)編制盡職調(diào)查報告和風(fēng)險控制報告關(guān)鍵點和技巧
2、投資項目常用的估值方法
(1)不同估值方法定義及適用行業(yè)概述
(2)相對估值法舉例
(3)貼現(xiàn)現(xiàn)金流法舉例
(4)成本法估值法舉例
(5)清算價值法舉例
(6)經(jīng)濟增加值法舉例
3、投資決策關(guān)鍵點及技巧
(1)投資決策流程及投資決策組織職責(zé)概述
(2)投資決策關(guān)鍵點及責(zé)任分工
(3)思考:如何才能保障投資決策的有效性和高效性?
4、投資協(xié)議的法律風(fēng)險控制關(guān)鍵點和技巧
(1)投資協(xié)議與投資備忘錄的作用和區(qū)別
(2)保障投資收益的重要條款(估值條款、估值調(diào)整條款、反攤薄條款、董事會席
位條款、保護性條款、競業(yè)禁止條款、優(yōu)先購買權(quán)/優(yōu)先認購權(quán)、保密條款、排他性條款
)及注意事項、技巧
(3)是否涉及跨境投資及相關(guān)問題
第三章節(jié) 投資基金風(fēng)險控制指標
一、投資項目風(fēng)險控制指標
1、項目標的公司經(jīng)營性風(fēng)險控制指標
2、項目標的公司管理性風(fēng)險控制指標
3、項目標的公司財務(wù)性風(fēng)險控制指標
4、項目標的公司市場信息追蹤風(fēng)險控制指標
二、項目投后風(fēng)險控制
1、項目投后日常管理控制及三種監(jiān)控方式
2、分享:項目投后如何做好增值管理以及增值服務(wù)要點
三、項目退出控制要點
1、三類項目退出方式概述
2、上市/掛牌轉(zhuǎn)讓控制要點
3、直接股權(quán)轉(zhuǎn)讓控制要點
4、清算退出控制要點
四、唐老師分享總體風(fēng)險控制環(huán)節(jié)
(1)、產(chǎn)業(yè)行業(yè)風(fēng)險
(2)、被投資企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險
(3)、基金管理風(fēng)險
(4)、股權(quán)投資市場競爭風(fēng)險
(5)、股票二級市場風(fēng)險
(6)、其他風(fēng)險(市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險、信用風(fēng)險、金融機構(gòu)間合作
風(fēng)險)
第四章節(jié) 唐老師總結(jié)股權(quán)投資心得及基金投資項目風(fēng)險控制案例
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金融基礎(chǔ)知識培訓(xùn) 04.22
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