電力行業(yè)企業(yè)合規(guī)課程大綱   11.06

《電力行業(yè)企業(yè)合規(guī)》課程大綱課程內(nèi)容：第一部分合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理概述（一）合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)概念的理解（二）合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理的源起與現(xiàn)狀（三）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與法律風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)第二部分合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理的分類（一）合規(guī)治理與全面風(fēng)險(xiǎn)管理（二）合規(guī)治理與內(nèi)部控制（三）合規(guī)治理與公司治理（四）合規(guī)治理與內(nèi)部審計(jì)第三部分合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)治理的組織體系第1節(jié)合規(guī)治理體系（一）董事會(huì)和管理

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銀行新員工職業(yè)道德及警示教育   11.06

《銀行新員工職業(yè)道德及警示教育》培訓(xùn)大綱主講：中國(guó)人民大學(xué)國(guó)際學(xué)院金融風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)科林承鐸副教授前言：銀行新員工職業(yè)道德及警示教育培訓(xùn)是指給銀行的新雇員提供有關(guān)銀行工作的職業(yè)道德及操守要求，使員工了解所從事的工作的基本要求跟底線，使他們明確自己工作的職責(zé)、程序、標(biāo)準(zhǔn)，并向他們初步灌輸銀行及其部門(mén)所期望的態(tài)度、規(guī)范、價(jià)值觀和行為模式等等，從而幫助他們順利地適應(yīng)銀

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銀行信貸業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理   11.06

《銀行信貸業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理》主講：林承鐸課程大綱：一、信貸盡職調(diào)查的概念二、盡職調(diào)查的目的三、盡職調(diào)查的流程1、專業(yè)人員項(xiàng)目立項(xiàng)后加入工作小組實(shí)施盡職調(diào)查2、擬訂計(jì)劃3、盡職調(diào)查報(bào)告必須通過(guò)復(fù)核程序后方能提交四、盡職調(diào)查的方法1、審閱文件資料2、參考外部信息3、相關(guān)人員訪談4、企業(yè)實(shí)地調(diào)查5、小組內(nèi)部溝通五、盡職調(diào)查遵循的原則1、證偽原則2、實(shí)事求是原則3、事必

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銀行信貸業(yè)務(wù)中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制   11.06

銀行信貸業(yè)務(wù)中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制本專題將結(jié)合信貸實(shí)務(wù)，講解法律風(fēng)險(xiǎn)的形式、來(lái)源、相關(guān)法律規(guī)定及防范措施，商業(yè)銀行信貸業(yè)務(wù)面臨常見(jiàn)法律問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)客戶經(jīng)理法律基礎(chǔ)知識(shí)講解（一）借款合同法律關(guān)系分析（二）主要擔(dān)保方式法律知識(shí)：保證、抵押、質(zhì)押、留置和定金（三）與信貸人員相關(guān)的物權(quán)法和和婚姻法相關(guān)法律知識(shí)（四）與信貸人員相關(guān)的民法和破產(chǎn)法相關(guān)法律知識(shí)貸款主體的法律

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銀行業(yè)法治建設(shè)——以黨的十八屆四中全會(huì)精神為契機(jī)   11.06

《銀行業(yè)法治建設(shè)—以黨的十八屆四中全會(huì)精神為契機(jī)》課程培訓(xùn)大綱主講：中國(guó)人民大學(xué)國(guó)際學(xué)院金融風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)科林承鐸副教授前言：2015年既是全面深化改革的關(guān)鍵之年，也是全面落實(shí)依法治國(guó)的開(kāi)局之年。中國(guó)銀監(jiān)會(huì)遵照黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于依法治國(guó)的一系列部署，提出今后銀行業(yè)法治建設(shè)的思路和方向，對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)提出了明確具體的、更為嚴(yán)格的要求。銀行業(yè)的法治建設(shè)

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銀行預(yù)防電信網(wǎng)絡(luò)詐騙   11.06

《銀行預(yù)防電信網(wǎng)絡(luò)詐騙》培訓(xùn)大綱（1）電信網(wǎng)絡(luò)詐騙形勢(shì)分析（2）典型詐騙案例解析1)?電話及短信詐騙：??身份冒充系列案例??偽裝電話號(hào)碼案例:偽基站、改號(hào)軟件、復(fù)制SIM卡的流程及原理。??快速騙取短信驗(yàn)證碼2)?網(wǎng)絡(luò)詐騙：??網(wǎng)絡(luò)釣魚(yú)案例??惡意程序——短信攔截馬??iPhone遠(yuǎn)程鎖定勒索案例??比特幣勒索??利用社交工具詐騙的各種案例（3）結(jié)合經(jīng)典案

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證券法培訓(xùn)大綱   11.06

《證券法》培訓(xùn)大綱一、證券發(fā)行1、證券發(fā)行的基本條件2、保薦制度及其適用范圍2、證券承銷二、受限制和禁止的證券交易交易行為1、證券機(jī)構(gòu)及其人員限制與禁止行為2、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及人員的限制義務(wù)3、上市公司內(nèi)部人的限制與禁止行為4、相關(guān)案例分析三、證券上市1、證券上市條件2、持續(xù)信息公開(kāi)以及公開(kāi)不實(shí)的法律后果3、相關(guān)案例分析四、2020年新修訂證券法的內(nèi)容及其實(shí)務(wù)

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銀行合規(guī)管理與反洗錢(qián)趨勢(shì)分析   11.06

銀行合規(guī)管理與反洗錢(qián)趨勢(shì)分析上午第一部分新常態(tài)下的銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理趨勢(shì)一、新經(jīng)濟(jì)情勢(shì)下的合規(guī)管理經(jīng)驗(yàn)借鑒(一)一些國(guó)際性大銀行合規(guī)管理的領(lǐng)先做法(二)一些國(guó)家和地區(qū)及國(guó)際組織強(qiáng)化合規(guī)監(jiān)管的趨勢(shì)(三)銀監(jiān)會(huì)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》的深化落實(shí)二、《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》主要內(nèi)容三、我國(guó)銀行業(yè)合規(guī)機(jī)制建設(shè)進(jìn)展情況第二部分新情勢(shì)下的反洗錢(qián)趨勢(shì)及經(jīng)驗(yàn)借鑒一、風(fēng)

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銀行合規(guī)與反洗錢(qián)管理提升   11.06

銀行合規(guī)與反洗錢(qián)管理提升第一部分當(dāng)前的銀行合規(guī)與反洗錢(qián)趨勢(shì)一、《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》主要內(nèi)容分析二、近期國(guó)內(nèi)反洗錢(qián)監(jiān)管趨勢(shì)分析第二部分反洗錢(qián)管理能力提升與相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)案例分享一、反洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與防范(一)典型可疑交易18種特征(二)近期新發(fā)展的可疑交易案例分析(三)處于銀行反洗錢(qián)基礎(chǔ)地位與核心地位的制度?客戶身份識(shí)別制度?客戶身份資料和交易記錄保存制度?大

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銀行卡法律風(fēng)險(xiǎn)管理   11.06

《銀行卡法律風(fēng)險(xiǎn)管理》課程培訓(xùn)大綱前言：隨著銀行卡業(yè)務(wù)的迅速擴(kuò)張和競(jìng)爭(zhēng)的日趨激烈，全國(guó)各地有關(guān)銀行卡方面的投訴、糾紛、案件頻發(fā)，銀行卡業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)處于多發(fā)、高發(fā)期。為此，銀監(jiān)會(huì)對(duì)當(dāng)前銀行卡業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了專門(mén)調(diào)查分析，并提出了相應(yīng)的防范建議。銀監(jiān)會(huì)先后發(fā)布了授信盡職、外部營(yíng)銷、銀行卡安全管理等一系列規(guī)范性文件和風(fēng)險(xiǎn)提示，各銀行機(jī)構(gòu)應(yīng)查漏補(bǔ)缺，進(jìn)一步建立健全內(nèi)控機(jī)制

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