銀行合規(guī)管理及風(fēng)險(xiǎn)控制專題講座提綱202008
銀行合規(guī)管理及風(fēng)險(xiǎn)控制專題講座提綱202008詳細(xì)內(nèi)容
銀行合規(guī)管理及風(fēng)險(xiǎn)控制專題講座提綱202008
商業(yè)銀行合規(guī)管理及風(fēng)險(xiǎn)控制專題講座提綱
一、授課時(shí)間：6-7小時(shí)。
二、授課對象：
商業(yè)銀行業(yè)中高層管理人員、商業(yè)銀行法律內(nèi)控部門人員、客戶經(jīng)理、商業(yè)銀行網(wǎng)
點(diǎn)負(fù)責(zé)人、有關(guān)行政及財(cái)務(wù)等人員。
三、授課目的：
幫助商業(yè)銀行業(yè)中高層管理人員、商業(yè)銀行法律內(nèi)控部門人員、客戶經(jīng)理、商業(yè)銀
行網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、有關(guān)行政及財(cái)務(wù)等人員了解《中華人民共和國中國人民銀行法》、《中
華人民共和國商業(yè)銀行法》、《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和
國反洗錢法》等相關(guān)法律法規(guī)等內(nèi)容。
掌握商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，學(xué)習(xí)商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)的建立與完善。規(guī)范商業(yè)銀行運(yùn)
營，加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控。正確應(yīng)對商譽(yù)危機(jī)，預(yù)防商業(yè)銀行經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)商業(yè)銀
行合法利益。
四、課程大綱:
第一講：合規(guī)與合規(guī)管理
一、合規(guī)概述
1、合規(guī)及相關(guān)概念
2、合規(guī)的源起與現(xiàn)狀
3、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與法律風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)的聯(lián)系與區(qū)別；
二、合規(guī)管理概述
1、合規(guī)管理概念與特征
2、合規(guī)管理在國內(nèi)現(xiàn)狀
4、合規(guī)管理與內(nèi)部控制
5、合規(guī)管理與內(nèi)部審計(jì)
案例：中行存款消失、杭州聯(lián)合銀行儲戶索賠、柜員挪用資金、內(nèi)外勾結(jié)轉(zhuǎn)移客戶存款
案件；
三、商業(yè)銀行合規(guī)制度存在的問題
1、制度執(zhí)行力不足
2、制度體系有待合理化
3、制度建設(shè)脫離具體運(yùn)營環(huán)境
四、銀行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)及管理規(guī)范
1、銀行業(yè)相關(guān)法律
2、銀行業(yè)監(jiān)管規(guī)范
3、銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)
八、合規(guī)管理的有效執(zhí)行
1、員工對合規(guī)管理的貢獻(xiàn)
2、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范的“三防線”
3、合規(guī)文化與管理制度建立與優(yōu)化
商業(yè)賄賂案件---受賄行賄罪
挪用資金案件----挪用資金罪、挪用公款罪
職務(wù)侵占案件----職務(wù)侵占罪、貪污罪
非法泄露客戶信息案件----非法泄露客戶信息罪
第二講：反洗錢
一、洗錢概述
1、洗錢的起源
2、洗錢的歷史
3、洗錢的三個(gè)階段
案例：反洗錢工作的重要性
二、銀行洗錢
1、中國反洗錢法規(guī)
2、銀行與洗錢的關(guān)聯(lián)
3、反洗錢的主要原則
4、銀行與洗錢的關(guān)系
案例：
三、什么是大額和可疑交易
1、大額和可疑交易的標(biāo)準(zhǔn)
2、觀察可疑交易的特征
3、大額和可疑交易報(bào)告義務(wù)
第三講：反欺詐
一、欺詐概述
1、欺詐的定義
2、銀行業(yè)欺詐的形式
案例：銀行業(yè)欺詐的影響
二、身份證識別技巧
1、實(shí)物
3、活動
三、存折識別基礎(chǔ)
1、實(shí)物
2、活動
第四講：客戶資料保密
一、什么是客戶資料
1、客戶資料保密原則
2、客戶資料保密的重要性
二、客戶資料保密實(shí)操
案例：客戶資料保密中的常見問題
第五講：合規(guī)管理與文化提升
一、合規(guī)管理流程
1、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別
2、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估
3、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別、評估的步驟
4、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別、評估的方法
5、合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)的測試
6、合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)的測試流程
二、合規(guī)管理的組織體系
1、合規(guī)管理體系
2、董事會和管理層的監(jiān)督管理
3、合規(guī)管理計(jì)劃
4、合規(guī)管理審計(jì)
5、合規(guī)部門
6、合規(guī)管理部門組織形式
7、合規(guī)管理部門的基本職責(zé)
8、合規(guī)部門的職能
三、銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展與監(jiān)管
1、商業(yè)銀行法律與政策環(huán)境
2、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與法律風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)別和聯(lián)系
3、銀行合規(guī)的國際化背景和發(fā)展趨勢
4、我國商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)管
第六講：風(fēng)險(xiǎn)危機(jī)管理
一、商業(yè)銀行主要風(fēng)險(xiǎn)危機(jī)
1.信用危機(jī)
2.聲譽(yù)危機(jī)
3.媒體危機(jī)
二、危機(jī)事件呈現(xiàn)的特點(diǎn)
1.突發(fā)性
2.公共性
3.不確定性
4.緊迫性
三、處理危機(jī)事件的七原則
1.公眾利益至上
2.主動面對
3.快速反應(yīng)
4.統(tǒng)一口徑
5.留存證據(jù)
6.真誠坦率
7.消除危機(jī)后果
四、靈活應(yīng)對,轉(zhuǎn)危為機(jī)
五、案例分析
鄭志東老師的其它課程
《上市公司法律規(guī)范》專題講座提綱 02.03
《上市公司法律規(guī)范》專題講座提綱授課時(shí)間：3-4小時(shí)。授課對象：境內(nèi)上市企業(yè)控制股東、董事、監(jiān)事、中高層管理人員、內(nèi)審及風(fēng)險(xiǎn)控制人員、有關(guān)行政人員。三、授課目的：幫助境內(nèi)上市企業(yè)控股股東、董監(jiān)高、內(nèi)控及行政相關(guān)從員了解境內(nèi)上市公司相關(guān)法律法規(guī)等內(nèi)容，依法治企，規(guī)范管理，預(yù)防公司運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)企業(yè)利益。四、講座內(nèi)容：1、境內(nèi)上市公司相關(guān)法律法規(guī)基本內(nèi)容：《中華
講師：鄭志東詳情
《企業(yè)訴訟管理及法律風(fēng)險(xiǎn)防控》講座提綱授課時(shí)間：6～7小時(shí)。授課對象：企業(yè)家、公司創(chuàng)始人、企業(yè)中高層管理人員等。三、授課目的：使企業(yè)家、公司創(chuàng)始人、企業(yè)中高層管理人員等了解仲裁、民事訴訟、刑法基本法律法規(guī)知識，預(yù)防企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，提高企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控意識，維護(hù)正常市場秩序及企業(yè)、個(gè)人合法權(quán)益。四、講座內(nèi)容：一、相關(guān)法律、司法解釋：1、《中華人民共和國民法典》；
講師：鄭志東詳情
依法治企的理解及在企業(yè)工作中的應(yīng)用授課時(shí)間：6～7小時(shí)。授課對象：國有企業(yè)管理人員及員工、民營企業(yè)中高層管理人員、企業(yè)家、企業(yè)創(chuàng)始人。三、授課目的：幫助相關(guān)國有企業(yè)管理人員及員工、民營企業(yè)中高層管理人員、企業(yè)家、企業(yè)創(chuàng)始人了解公司治理的基本法律內(nèi)容，依法經(jīng)營，防范相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。四、講座內(nèi)容：（一）、依法治企的基本概念；（二）、依法治企的重要意義；（三）、依法治企
講師：鄭志東詳情
商業(yè)銀行合規(guī)管理及風(fēng)險(xiǎn)控制專題講座提綱一、授課時(shí)間：6-7小時(shí)。二、授課對象：商業(yè)銀行業(yè)中高層管理人員、商業(yè)銀行法律內(nèi)控部門人員、客戶經(jīng)理、商業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、有關(guān)行政及財(cái)務(wù)等人員。三、授課目的：幫助商業(yè)銀行業(yè)中高層管理人員、商業(yè)銀行法律內(nèi)控部門人員、客戶經(jīng)理、商業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、有關(guān)行政及財(cái)務(wù)等人員了解《中華人民共和國中國人民銀行法》、《中華人民共和國商業(yè)
講師：鄭志東詳情
政府采購招標(biāo)、開標(biāo)及評標(biāo)流程與技巧講座提綱授課時(shí)間：4小時(shí)。授課對象：政府采購中心領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)務(wù)管理人員、政府采購供應(yīng)商。三、授課目的：幫助相關(guān)從員了解電力企業(yè)海外合規(guī)經(jīng)營的基本知識，以合規(guī)方式促進(jìn)海外企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控，維護(hù)企業(yè)的合法利益。四、講座內(nèi)容：政府采購作為一種宏觀調(diào)節(jié)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的工具，充分發(fā)揮其意義，滿足社會各界的需求。對我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展起到正向的調(diào)節(jié)作
講師：鄭志東詳情
政府采購法律法規(guī)解讀講座提綱授課時(shí)間：4小時(shí)。授課對象：政府采購中心領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)務(wù)管理人員、政府采購供應(yīng)商。三、授課目的：幫助相關(guān)從員政府采購的基本法律法規(guī)知識，依法依規(guī)進(jìn)行科學(xué)政府采購，維護(hù)公平公正的政府采購秩序。四、講座內(nèi)容：政府采購作為一種宏觀調(diào)節(jié)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的工具，充分發(fā)揮其意義，滿足社會各界的需求。對我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展起到正向的調(diào)節(jié)作用，為我國綜合實(shí)力的
講師：鄭志東詳情
中小微企業(yè)信貸業(yè)務(wù)法律知識講座提綱授課時(shí)間：6～7小時(shí)。授課對象：郵儲銀行消費(fèi)信貸部、三農(nóng)業(yè)務(wù)部、開辦消費(fèi)信貸業(yè)務(wù)支行支行長、消費(fèi)客戶經(jīng)理、后臺管理人員。三、授課目的：幫助相關(guān)人員學(xué)習(xí)《民法典》（物權(quán)、擔(dān)保物權(quán)、合同、婚姻家庭、繼承等）與信貸相關(guān)的法律知識，掌握《商業(yè)銀行法》《貸款通則》《反洗錢法》《支付結(jié)算辦法》等行業(yè)法律法規(guī)知識，依法加強(qiáng)貸款審批管理、合
講師：鄭志東詳情
《保險(xiǎn)法》部分內(nèi)容講座提綱授課時(shí)間：3-4小時(shí)。授課對象：保險(xiǎn)公司中高層管理人員、保險(xiǎn)從業(yè)人員、行政管理人員、企業(yè)員工。三、授課目的：幫助保險(xiǎn)公司中高層管理人員、保險(xiǎn)從業(yè)人員等相關(guān)人員了解《保險(xiǎn)法》總則、保險(xiǎn)合同一般規(guī)定及人身保險(xiǎn)合同的基本內(nèi)容及涵義。在實(shí)際工作中依法為客戶提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，維護(hù)保險(xiǎn)公司與客戶的合法利益。四、講座內(nèi)容：1、保險(xiǎn)法的構(gòu)成；2、保險(xiǎn)法
講師：鄭志東詳情
《航空企業(yè)國際化經(jīng)營法律問題分析》專題講座提綱授課時(shí)間：3-4小時(shí)。授課對象：國內(nèi)大型航空企業(yè)中高層管理人員、風(fēng)險(xiǎn)控制人員、有關(guān)行政管理人員。三、授課目的：幫助國內(nèi)大型航空企業(yè)中高層管理人員、風(fēng)險(xiǎn)控制人員、有關(guān)行政管理人員了解航空企業(yè)國際化經(jīng)營中相關(guān)法律法規(guī)等內(nèi)容，依法治企，規(guī)范管理，預(yù)防航空企業(yè)國際化運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)企業(yè)利益。四、講座內(nèi)容：1、國際化、國際化
講師：鄭志東詳情
《合同法講座提綱》 04.15
合同法講座提綱授課時(shí)間：6～7小時(shí)。授課對象：企業(yè)中高層管理人員、采購銷售人員、財(cái)務(wù)管理人員、合同管理行政人員。三、授課目的：幫助相關(guān)從員了解合同類型、合同基本條款，預(yù)防合同風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)企業(yè)利益。四、講座內(nèi)容：合同能給企業(yè)帶來利潤的同時(shí)，也是產(chǎn)生糾紛的根源。隨著我國市場經(jīng)濟(jì)體制的建立，內(nèi)容完善、履行良好的合同管理制度是企業(yè)運(yùn)用法律手段維護(hù)合法權(quán)益，防止財(cái)產(chǎn)流失
講師：鄭志東詳情
- [潘文富] 中小企業(yè)招聘廣告的內(nèi)容完
- [潘文富] 優(yōu)化考核方式，減少員工抵
- [潘文富] 廠家心目中的理想化經(jīng)銷商
- [潘文富] 經(jīng)銷商的產(chǎn)品驅(qū)動與管理驅(qū)
- [潘文富] 消費(fèi)行為的背后
- [王曉楠] 輔警轉(zhuǎn)正方式，定向招錄成為
- [王曉楠] 西安老師招聘要求，西安各區(qū)
- [王曉楠] 西安中小學(xué)教師薪資福利待遇
- [王曉楠] 什么是備案制教師？備案制教
- [王曉楠] 2024年陜西省及西安市最
- 1社會保障基礎(chǔ)知識(ppt) 21158
- 2安全生產(chǎn)事故案例分析(ppt) 20229
- 3行政專員崗位職責(zé) 19044
- 4品管部崗位職責(zé)與任職要求 16222
- 5員工守則 15459
- 6軟件驗(yàn)收報(bào)告 15393
- 7問卷調(diào)查表(范例) 15113
- 8工資發(fā)放明細(xì)表 14554
- 9文件簽收單 14194
