企業(yè)合規(guī)管理

  培訓(xùn)講師：王山

講師背景：
王山老師簡介【專業(yè)資質(zhì)】?北大法律碩士?曾任檢察官?國家三級心理咨詢師?公務(wù)員考前輔導(dǎo)專業(yè)講師?四百余家企業(yè)培訓(xùn)顧問專業(yè)經(jīng)驗【實戰(zhàn)經(jīng)驗】●王老師曾供職于政法系統(tǒng)，有著多年公職工作經(jīng)驗，任職期間主要從事司法、政策、普法宣傳等工作，并辦理了大量 詳細>>

王山
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企業(yè)合規(guī)管理詳細內(nèi)容

企業(yè)合規(guī)管理


企業(yè)合規(guī)管理


課程背景：為深入貫徹習(xí)近平法治思想，落實全面依法治國戰(zhàn)略部署，深化法治央企建
設(shè)，推動中央企業(yè)加強合規(guī)管理，切實防控風(fēng)險，有力保障深化改革與高質(zhì)量發(fā)展，根
據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》等有關(guān)法律法規(guī)，制定了
《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》。這表明，企業(yè)合規(guī)時代已經(jīng)來臨，各企業(yè)合規(guī)化建設(shè)迫在眉
睫。
學(xué)員：各企業(yè)合規(guī)部門負責人員、企業(yè)負責合規(guī)審查的工作人員、企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)。
學(xué)習(xí)時長：1-2天

第一講 合規(guī)概述
（一）合規(guī)及相關(guān)概念的理解
（二）合規(guī)的源起與現(xiàn)狀
（三）合規(guī)風(fēng)險與法律風(fēng)險、操作風(fēng)險

第二講 合規(guī)管理概述
（一）合規(guī)管理概念與特征
（二）合規(guī)管理在國內(nèi)現(xiàn)狀
（三）合規(guī)管理與全面風(fēng)險管理
（四）合規(guī)管理與內(nèi)部控制
（五）合規(guī)管理與公司治理
（六）合規(guī)管理與內(nèi)部審計

第三講 合規(guī)管理的組織體系
第 1 節(jié) 合規(guī)管理體系
（一）董事會和管理層的監(jiān)督管理
（二）合規(guī)管理計劃
（三）合規(guī)管理審計
第 2 節(jié) 合規(guī)部門
一、合規(guī)管理部門組織形式
二、合規(guī)管理部門的基本職責
三、合規(guī)部門的職能

第四講 合規(guī)管理流程
第 1 節(jié) 合規(guī)風(fēng)險識別和評估
一、概念與作用
二、合規(guī)風(fēng)險識別和評估的步驟與方法
第 2 節(jié)合規(guī)管理風(fēng)險的測試
1、概念與作用：
2、合規(guī)管理風(fēng)險的測試流程
第 3 節(jié) 合規(guī)風(fēng)險報告
一、概念
二、企業(yè)內(nèi)部合規(guī)報告職責
（一）董事會和高管層在合規(guī)風(fēng)險報告方面的職責；
（二）合規(guī)負責人和合規(guī)管理部門的合規(guī)風(fēng)險報告職責
（三）業(yè)務(wù)部門或其他職能部門的合規(guī)風(fēng)險報告職責
(四)企業(yè)員工的合規(guī)風(fēng)險報告職責

第五講 合規(guī)管理的保障機制
第 1 節(jié) 合規(guī)管理績效考核與問責
（一）、概述：
（二）當前企業(yè)合規(guī)管理績效考核與問責存在的問題
（三）如何改善合規(guī)管理績效與問責制度
第 2 節(jié) 誠信舉報機制
（一）誠信舉報機制的內(nèi)涵及起源
（二）誠信舉報機制的原理
（三）誠信舉報機制的內(nèi)在要素
（四）企業(yè)建立誠信舉報機制面臨的挑戰(zhàn)及建議
第 3 節(jié) 合規(guī)培訓(xùn)與教育
（一）概述
（二）當前企業(yè)合規(guī)教育與培訓(xùn)存在的問題
（三）建立合規(guī)教育培訓(xùn)的長效機制

第六講 合規(guī)文化建設(shè)
第 1節(jié) 合規(guī)文化建設(shè)的意義
（一）合規(guī)文化的概述及點
（二）建設(shè)合規(guī)文化的必要性
第 2 節(jié) 培育合規(guī)文化應(yīng)處理好三個關(guān)系
(一) “四個責任體系”與三個關(guān)系
（二）處理好企業(yè)與社會的關(guān)系
（三）處理好企業(yè)與員工的關(guān)系
（四）處理好員工與員工的關(guān)系
第 3 節(jié) 合規(guī)文化的實現(xiàn)
（一）樹立“合規(guī)從高層做起”的理念
（二）樹立“合規(guī)創(chuàng)造價值”的理念
（三）樹立“合規(guī)人人有責”的理念
（四）倡導(dǎo)合規(guī)部門與其他部門展開良好合作
（五）構(gòu)建科學(xué)的激勵約束機制
（六）加強案防教育和業(yè)務(wù)培訓(xùn)

 

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