《金控集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)管理》（2天）

  培訓(xùn)講師：許志勇

講師背景：
許志勇老師◆著名資本運(yùn)營與財(cái)務(wù)專家◆金融學(xué)博士、國際注冊管理咨詢師（CMC）◆高級會(huì)計(jì)師、注冊會(huì)計(jì)師◆財(cái)政部財(cái)政科學(xué)研究所研究員◆北京大學(xué)城市產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究中心研究員◆清華大學(xué)、中國人民大學(xué)、上海交通大學(xué)特聘教授◆中國企業(yè)聯(lián)合會(huì)管理咨詢委員會(huì) 詳細(xì)>>

許志勇
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《金控集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)管理》（2天）詳細(xì)內(nèi)容

《金控集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)管理》（2天）

《金控集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)管理》課程大綱
23812548260【課程對象】
1、金控集團(tuán)董事長、總裁、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、投融資負(fù)責(zé)人等中高層管理者；
2、財(cái)政局、金融機(jī)構(gòu)（銀行、證券、保險(xiǎn)、期貨、投資公司等）高級從業(yè)人員；【課程特色】
咨詢式培訓(xùn)，實(shí)戰(zhàn)派風(fēng)格、針對性強(qiáng)、追求“落地”
【課程模塊】第一篇 金控集團(tuán)法律框架與治理模式
模塊一 金控集團(tuán)法律框架與治理模式
1、金融控股集團(tuán)公司法律框架
2、什么是金融控股公司
3、金融控股公司的種類
單純性金融控股公司
經(jīng)營性金融控股公司
4、金融控股公司的特點(diǎn)
專業(yè)化
多元化
市場化
協(xié)同性
風(fēng)險(xiǎn)性
5、金融控股公司治理結(jié)構(gòu)
金融控股公司治理結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)
金融控股子公司治理結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)
【案例分析】
第二篇 金控集團(tuán)產(chǎn)融結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)管理
模塊二 金控集團(tuán)產(chǎn)融結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)管理
1、產(chǎn)融結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)識別
股權(quán)結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)
管理層次風(fēng)險(xiǎn)
融資擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)
信息披露風(fēng)險(xiǎn)
從業(yè)人員風(fēng)險(xiǎn)
監(jiān)管政策風(fēng)險(xiǎn)
2、產(chǎn)融結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)管控
戰(zhàn)略管控
預(yù)算管控
人事管控
信息管控
風(fēng)險(xiǎn)與審計(jì)管控
外部管控
【案例分析】德隆事件、海航危機(jī)
第三篇 資金業(yè)務(wù)信用風(fēng)險(xiǎn)管理與識別
模塊三 信用風(fēng)險(xiǎn)及其管理
1、什么是信用風(fēng)險(xiǎn)
2、信用風(fēng)險(xiǎn)的種類
3、什么是信用風(fēng)險(xiǎn)管理
4、信用風(fēng)險(xiǎn)管理的6大方法
5、全面風(fēng)險(xiǎn)管理
模塊四 信用風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐
1、組織架構(gòu)（美國銀行、花旗銀行、德意志銀行）
2、管理流程（美國銀行、花旗銀行、德累斯頓銀行、渣打銀行）
3、工具與方法
4、文化理念（美國銀行、花旗銀行、摩根士丹利）
5、我國信用風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展
模塊五 信用風(fēng)險(xiǎn)識別
1、單一法人客戶信用風(fēng)險(xiǎn)識別
2、集團(tuán)法人客戶信用風(fēng)險(xiǎn)識別
3、個(gè)人客戶信用風(fēng)險(xiǎn)識別
4、貸款組合信用風(fēng)險(xiǎn)識別
【案例分析】僑興私募債事件（僑興、廣發(fā)銀行、浙商財(cái)險(xiǎn)）
第四篇 國有企業(yè)合規(guī)管理
模塊六 國有企業(yè)合規(guī)管理的8大重點(diǎn)領(lǐng)域
1、市場交易
2、安全環(huán)保
3、產(chǎn)品質(zhì)量
4、勞動(dòng)用工
5、財(cái)務(wù)稅收
6、知識產(chǎn)權(quán)
7、商業(yè)伙伴
8、其他需要重點(diǎn)關(guān)注的領(lǐng)域
【案例分析】錦州銀行“暴雷”事件等8個(gè)案例來分別進(jìn)行講解
模塊七 國有企業(yè)合規(guī)管理的4大關(guān)鍵環(huán)節(jié)
1、制度制定環(huán)節(jié)
2、經(jīng)營決策環(huán)節(jié)
3、生產(chǎn)運(yùn)營環(huán)節(jié)
4、其他需要重點(diǎn)關(guān)注的環(huán)節(jié)
【案例分析】安信信托暴雷事件、中行原油寶事件、光大銀行薪酬事件、光大銀行暴風(fēng)收購事件
模塊八 國有企業(yè)合規(guī)管理的4類重點(diǎn)人員
1、管理人員
2、重要風(fēng)險(xiǎn)崗位人員
3、海外人員
4、其他需要重點(diǎn)關(guān)注的人員
【案例分析】中行原油寶事件、中國石化原油套期保值危機(jī)
模塊九 國有企業(yè)海外投資經(jīng)營行為的合規(guī)管理
1、研究境外法律法規(guī)和國際規(guī)則
2、健全境外公司內(nèi)控制度
3、定期排查梳理海外投資經(jīng)營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)狀況
【案例分析】中航油事件

 

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