《國際貿(mào)易適用的主要法規(guī)及其合規(guī)管控與風險防范實務》

《國際貿(mào)易適用的主要法規(guī)及其合規(guī)管控與風險防范實務》課程大綱
【課程介紹】
本課程為綜合課程，主要針對總經(jīng)理，總監(jiān)等高管；負責采購、銷售、物流、合同履行、供應鏈運營、法務、關(guān)務、稅務、單證等崗位的各級管理人員；企業(yè)的貿(mào)易合規(guī)部門負責人等。
近年經(jīng)濟環(huán)境較差，特別要注意預防貿(mào)易風險事件，本課程以近年來發(fā)生的較大貿(mào)易風險事件為案例，逐一解析，完善貿(mào)易合規(guī)，幫助學員了解國際貿(mào)易通行的法規(guī)及內(nèi)控合規(guī)信息，提升學員識別各類合規(guī)“陷阱”和貿(mào)易風險，管理貿(mào)易風險的能力，避免給公司造成較大損失。
【課程時間】 二天。
【課程內(nèi)容】
為保證國際貿(mào)易能夠順利進行，使國際貿(mào)易得到法律的承認與保護，國際貿(mào)易業(yè)務必須符合法律規(guī)范。但由于國際貿(mào)易的當事人一般身處同 的 國 家 或 地 區(qū)，具 有 不 同 的 法 律 和 制 度 ，因 此 國 際 貿(mào) 易 所 適 用 的 法律法規(guī)有較大的不同。
概括起來，國際貿(mào)易所適用的法律法規(guī)主要有：國際公約（條約，協(xié)定）、國際貿(mào)易慣例（規(guī)則，通則）、國內(nèi)法等。
第一節(jié) 關(guān)于貨物買賣的主要國際公約與慣例
一． 《聯(lián)合國國際貨物買賣合同公約》（The United Nations Convention on Contracts for the International Sales of Goods， CISG）
（一）產(chǎn)生的背景
（二）主要內(nèi)容
（三）在中國的應用
二．《國際貨物買賣合同法律適用公約》（Convention on the Law Applicable to Contracts for the International Sales of Goods ）
三．《國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》（Incoterms 2020）
四．《1932年華沙-牛津規(guī)則》
五．《1941年美國對外貿(mào)易修訂本》
第二節(jié) 關(guān)于貨款支付的國際公約與慣例
一． 《跟單信用證統(tǒng)一慣例》（UCP600）
（一）UCP的產(chǎn)生
（二）UCP600的重要變化
二．《托收統(tǒng)一規(guī)則》（URC）
（一）URC的主要內(nèi)容
（二）URC規(guī)定銀行不承擔的責任
三．《國際保理公約》（The Convention on International Factoring）
（一）適用范圍
（二）出口商和進口商的主要義務
（三）再轉(zhuǎn)讓問題
（四）《國際保理公約》之于中國
四．《國際保理通則》（2013年版本）（FCI General Rules for International Factoring，printed July 2013）
第三節(jié) 關(guān)于貨物運輸與保險的國際公約與慣例
一．海上貨物運輸
（一）《海牙規(guī)則》（Hague Rules）
(二)《維比斯規(guī)則》（Visby Rules）
(三)《漢堡規(guī)則》（Hamburg Rules）
二．航空貨物運輸公約
（一）《華沙公約》（Warsaw Convention）
（二）《海牙協(xié)定書》（1995年對華沙公約的修訂）（Hague Protocol）
（三）《瓜達拉哈拉公約》（Guadalajara Convention）
三．國際鐵路貨物聯(lián)運公約
（一）《國際鐵路貨物運輸公約》（國際貨約）(COTIF/CIM)
（二）《國際鐵路貨物聯(lián)合運輸協(xié)定》（國際貨協(xié)）(International Railway Successive
Transportation Agreement)
四．《聯(lián)合國國際貨物多式聯(lián)運公約》（United Nations Convention on International Multimodal
Transport of Goods，1980）
（一）多式聯(lián)運單據(jù)
（二）多式聯(lián)運經(jīng)營人的賠償責任
（三）索賠與訴訟時效
五．《倫敦保險協(xié)會貨物保險條款》（英國倫敦保險協(xié)會制定）（London Institute Cargo Clauses, I.C.C.）
六．《約克-安特衛(wèi)普規(guī)則》（York-Antwerp Rules）
第四節(jié) 國際貿(mào)易中其他相關(guān)的國際公約與慣例
一．關(guān)于國際商事仲裁裁決的承認與執(zhí)行
（一）《日內(nèi)瓦仲裁條款議定書》（Geneva Protocol on Arbitration Clauses）
(二)《關(guān)于執(zhí)行外國仲裁裁決公約》（ Convention on the Execution of
Foreign Arbitral Awards) （簡稱1927年日內(nèi)瓦公約）
（三）《承認和執(zhí)行外國仲裁裁決公約》（ The New York Convention on the Recognition and
Enforcement of Foreign Arbitral Awards) （簡稱1958年紐約公約）
二．關(guān)于國際商事仲裁的規(guī)則
（一）《聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會仲裁規(guī)則》（UNCITRAL Arbitration Rules）
(二)《聯(lián)合國國際商事仲裁示范法》（UNCITRAL Model Law on International Commercial Arbitration）
（三）《國際商會仲裁院仲裁規(guī)則》（The ICC International Court of Arbitration）
三．關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的國際公約
（一）《保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》（Paris Convention for the Protection of Industrial Property）
（二）《商標注冊馬德里協(xié)定》（Madrid Agreement Concerning the International Registration of Marks）
（三）《專利合作條約》（Patent Cooperation Treaty，PCT）
（四）《伯爾尼公約》（Berne Convention for the Protection of Literary and Artistic Works）
(五)《世界知識產(chǎn)權(quán)組織版權(quán)條約》（World Intellectual Property Organization Copyright Treaty ,WCT）(簡稱WIPO版權(quán)條約)
我國的國內(nèi)法所涉及的有關(guān)國際貿(mào)易的主要法律
關(guān)于適用于國際貨物買賣的國內(nèi)立法
《中華人民共和國合同法》
一）合同法概述
1、合同的定義
2、合同法的基本原則：6個基本原則
3.合同的形式
4.合同的內(nèi)容：8個主要條款
5.合同成立（生效）的簽名與蓋章：
5.1 “簽字或者蓋章”：根據(jù)《合同法》第32條??當事人采用合同書形式訂立合同的，自雙方當事人簽字或者蓋章時合同成立。
5.2 “簽字蓋章”
5.3 “簽字、蓋章”
5.4 “簽字并蓋章”
5.5 合同僅有法定代表人簽字，沒有蓋章，合同有效嗎？
5.9合同沒有法定代表人簽字，只有公司公章，合同有效嗎？
5.10 合同只有公司合同專用章，合同有效嗎？
5.11合同只有公司財務專用章，合同有效嗎？
5.12 法定代表人，法人代表，法人的區(qū)別
6.違約金
6.1 違約行為
6.2 違約責任
6.3 違約金過高或過低
提問：當事人如果認為約定的違約金過高或者過低的，可以（ ）。
A. 單方調(diào)整違約金的數(shù)額
B. 單方向仲裁機構(gòu)或者人民法院請求調(diào)整違約金數(shù)額
C. 雙方向仲裁機構(gòu)或者人民法院請求調(diào)整違約金數(shù)額
D. 由第三方進行調(diào)解違約金的數(shù)額
7.定金

7.1 定金的數(shù)額：
《合同法》中未規(guī)定定金的上限，《擔保法》及其司法解釋規(guī)定了定金不能超過主合同標的額的20%。如果超過20%的上限收取了定金，超過部分人民法院不予支持。
案例：
天馬公司與快樂公司簽訂了一份《貨物買賣合同》，約定：天馬公司向快樂公司購買一批健身器材，合同總價為80萬元，快樂公司在天馬公司支付30萬元定金后30日內(nèi)交貨完畢，剩余50萬元交貨完畢當天結(jié)清。合同簽訂后，天馬公司向快樂公司支付了20萬元定金。此后，天馬公司未再支付剩下的10萬元定金，快樂公司也未向天馬公司供貨。
爭議焦點：
天馬公司認為：其所支付的20萬元定金已超過合同標的額20%，已完成支付定金的義務，但快樂公司至今未供貨，構(gòu)成違約。
快樂公司認為：根據(jù)合同約定，快樂公司只有在收到天馬公司支付的全部30萬元后才負有供貨義務，該約定是雙方的真實意思表示，故在該約定條件未成就時，其有權(quán)不予供貨。
廈門中院裁決是怎么裁決的呢？
違約金和定金不得一起適用：只能二選一。
案例：甲公司與乙公司依法訂立一份總貨款未120萬元的機器設(shè)備購銷合同。合同約定的違約金為貨款總值的5%。同時，甲公司向乙公司給付定金4萬元，后乙公司違約，給甲公司造成損失7萬元。乙公司最多應依法向甲公司償付（ ）
A. 6萬元 B. 11萬元 C. 14萬元 D. 8萬元
8.管轄法院：
8.1 違約之訴的地域管轄：
8.2 侵權(quán)之訴的地域管轄：
8.3 管轄法院的重要性：
8.3.1 若合同中沒有明確約定管轄法院：
8.3.2 若合同中沒有明確約定管轄法院：
9.訴訟時效：根據(jù)我國的《民法總則》第188條規(guī)定：
9.1向人民法院請求保護民事權(quán)利的訴訟時效期間為三年。法律另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。訴訟時效期間自權(quán)利人知道或者應當知道權(quán)利受到損害以及義務人之日起計算。
9.2 國際貨物買賣合同和技術(shù)進出口合同爭議提起訴訟或者申請仲裁的期限為四年，自當事人知道或者應當知道其權(quán)利受到侵害之日起計算。
提問：合同中爭議的解決條款：因本合同引起的任何爭議，各方因協(xié)商解決。如各方在爭議發(fā)生后的30天內(nèi)協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交X方所在地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。增加黑體字部分有什么好處？
二）買賣合同
1、定義：《合同法》第130條
2、內(nèi)容：《合同法》第131條
3、買賣合同應注意的幾個主要法律問題：
3.1 標的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移
3.2 瑕疵擔保
三）承攬合同
1、定義：合同法》第251條關(guān)于適用于國際貨物運輸和保險的國內(nèi)立法
《中華人民共和國海商法》
關(guān)于適用于國際貨款收付的國內(nèi)立法
《中華人民共和國票據(jù)法》
關(guān)于適用于對外貿(mào)易管理的國內(nèi)立法
《中華人民共和國對外貿(mào)易法》，《中華人民共和國海關(guān)法》，《中華人民共和國進出口商品檢驗法》，《中華人民共和國出口管制法》等。
關(guān)于適用于國際商事仲裁的國內(nèi)立法
《中華人民共和國仲裁法》
第六節(jié) 世界主要的三大法律體系
大陸法系、英美法系和伊斯蘭法系。
大陸法系的貿(mào)易法和英美法系的貿(mào)易法
第七節(jié) 國際公約，國際慣例及國內(nèi)法的適用
國際公約，國際慣例及國內(nèi)法的關(guān)系
不同法律制度有不同的規(guī)定。一般地，在許多國家，國際公約有自動生效和非自動生效之分。
自動生效的國際公約，一經(jīng)該國拍照，自動產(chǎn)生效力。當事人可直接援引。對非自動生效的國際公約，即使該國批準，也不對其居民產(chǎn)生直接約束力，只有經(jīng)該國立法機關(guān)制定了有關(guān)實施該公約的法律后，才對其居民具有約束力。
國際慣例具有民間的非官方性質(zhì)，因此不需要國家立法機關(guān)的批準。國際慣例多與當事人的約定有關(guān)，而不與國內(nèi)法或者國際公約相關(guān)。在當事人的約定與其采用的國際慣例矛盾時，法院將根據(jù)當事人的意圖予以解決。
國際慣例的性質(zhì)和特點
國際慣例是指在長期的國際貿(mào)易實踐中形成的一些規(guī)范化，成文化并具有一定確定性和指導意義的行為規(guī)范以及一些習慣做法。
Customs：成文的慣例
Usage：不成文的商業(yè)習慣
Practice：合同當事人的習慣做法
國際慣例不是法律，其本身不具有強制性。
三． 運用國際貿(mào)易慣例要遵循的原則
（一）合同條款的法律效力高于國際貿(mào)易慣例
（二）正確把握國際貿(mào)易慣例的適用
（三）引用國際貿(mào)易慣例要明確和具體
（四）當事人未主張適用國際貿(mào)易慣例時，法官或者仲裁員有權(quán)適用有關(guān)國際貿(mào)易慣例。
四．國際貿(mào)易公約的在中國的法律效力
締約國之間的一切經(jīng)濟貿(mào)易活動都必須遵守而不能違反國際貿(mào)易公約的規(guī)定。
我國《民法通則》規(guī)定：
（一）從某種意義上說，中國締結(jié)或者參加的國際公約構(gòu)成我國法律的一部分，具有國家法的效力。
（二）國際公約優(yōu)先于國家法，即當中國締結(jié)或者參加的國際公約同中華人民共和國的法律有不同規(guī)定時，適用有關(guān)國際公約的規(guī)定。

第八節(jié) 國際貿(mào)易合規(guī)管控與風險防范實務
國際貿(mào)易合規(guī)，涉及到采購，銷售，業(yè)務，關(guān)務，財務，稅務，商檢，外匯管理，出口退稅等。
8.1 國際貿(mào)易合同的主要內(nèi)容及注意事項
當事人：買方和賣方 對客戶信用品質(zhì)的認定，國際上通常采用“5C”系統(tǒng)來進行。
貨物本身的內(nèi)容。如商品的描述，質(zhì)量、數(shù)量、包裝等。
注意價格術(shù)語 交貨期
關(guān)于貨物運輸和保險的內(nèi)容
關(guān)于貨款結(jié)算的內(nèi)容
合同簽訂的其它關(guān)鍵點
結(jié)合案列解析
實際出口的質(zhì)量標準高于客戶要求，客戶會欣然付款嗎？
遇到客戶索賠，不予理睬“玩”失蹤可以嗎？
老客戶海運訂單，100% T/T after sight of B/L。貨快好時，客戶急電要求
一半貨改為空運，接受否？
對出口商來說，F(xiàn)OB是否比CIF風險較?。?
在托收結(jié)算中，使用FOB+指定貨代合適不合適？
8.2 L/C案例分析與經(jīng)驗分享
銀行雖然只是從表面審核單據(jù)，難道不應該通曉各種常識，包括地理常識嗎？
沒有從通知行收到L/C的修改，客戶承諾接受不符點，發(fā)貨可以嗎？
L/C客檢條款能不能接受？
客戶不付款，可以安排退運嗎？幾個國家海關(guān)的退運條件。
收到簡電L/C，可以發(fā)貨嗎？
如何避免錢貨兩空？
開證行拒付，保兌行應承擔何種法律責任的問題？
遭遇L/C止付令，受益人應該如何應對？
應該選擇什么樣的銀行作為開證行？
信用證項下真的不能做空運嗎？
在L/C特別條款中規(guī)定：“一切單據(jù)除匯票和發(fā)票以外，不能顯示L/C號碼和發(fā)票號碼?！贝颂貏e條款接受不接受？
L/C項下發(fā)票上顯示的免費貨物是否構(gòu)成超裝？
信用證規(guī)定裝卸港為“ANY CHINESE PORT”，是否包括“HONG KONG PORT”？
信用證要求海運提單，裝貨港為ANY PORT IN CHINA，提單顯示裝貨港為WUHAN，是否符合PORT-TO-PORT的要求？
如何利用國際商會ICC的DOCDEX維護你的合法權(quán)益?
8.3 B/L案例分析及經(jīng)驗分享
有沒有辦法避免“無單放貨”？
如何選擇放心的貨代？
記名提單絕對不能接受嗎？
提單丟失怎么辦？
正本B/L還在出口商手里，客戶怎么就提貨了呢？
8.4 D/P即期,D/P遠期和D/A
在實際操作中有些國家（如南美）不承認遠期付款交單，一直將D /P遠期作D/A處理嗎？
托收中用FOB價格條件
結(jié)合B/L案例，都是“FOB+指定貨代”出了問題，很多學院派教授和社會上專家建議：不可以接受“FOB+指定貨代” ！
提問：我們真的要不接受而損失訂單嗎？

8.5 關(guān)務案例分析及經(jīng)驗分享
海關(guān)商品編碼歸類案例
海關(guān)商品編碼如何歸類案例
向海關(guān)申請預歸類案例
8.6知識產(chǎn)權(quán)實務案例分析及經(jīng)驗分享
商標侵權(quán)案例1.
商標侵權(quán)案例2.
商標侵權(quán)案例3.
專利侵權(quán)案例4.
貼牌加工構(gòu)成商標侵權(quán)嗎？法院如何判決？
8.7 信用證適用的國際商會（ICC）規(guī)則
UCP600
ISBP 745
URR 525
ISP 98
URDG458
eUCP（1.1）
SWIFT
DOCDEX
信用證欺詐與法院止付令
信用證欺詐
法院止付令
信用證欺詐例外與信用證欺詐例外豁免
信用證欺詐例外
信用證欺詐例外豁免（信用證欺詐例外的例外）
我國“信用證欺詐例外之例外”的最新司法實踐
信用證欺詐與信用證軟條款有何不同
8.8 信用證的主要風險及防范措施
信用證的主要風險
信用證的主要風險防范措施
在實務操作中，要特別注意和關(guān)注的幾個問題
8.9.國際貿(mào)易風險（糾紛與欺詐）防范與解決
1、易產(chǎn)生糾紛與欺詐的環(huán)節(jié)?
2、貨款支付中的風險防范
3、知識產(chǎn)權(quán)風險：參展、通關(guān)時防范專利、商標侵權(quán)
4、糾紛（爭議）的預防與處理：
4.1.1 爭議的預防
4.1.2 貿(mào)易爭議發(fā)生的原因
4.1.3 常見的規(guī)避風險措施
4.2 索賠的種類
4.2.1 貿(mào)易索賠
4.2.2 運輸索賠
4.2.3 保險索賠
4.3 索賠條款
4.4 爭議的處理：協(xié)商，調(diào)解，仲裁，訴訟
為什么我們建議仲裁而不是訴訟？
仲裁協(xié)議有效性的相關(guān)最新案例解析及經(jīng)驗分享：
六盤水鼎立案（2011年）
浙大網(wǎng)新公司案（2013年）
江蘇航天公司案（2012年）
安徽龍利得公司案（2013年）
朝來新生公司案（2014年）
上海黃金置地公司案（2015年）
內(nèi)蒙古霍煤公司案（2015年）
鋼鐵貿(mào)易和稀土貿(mào)易的訴訟最新案例解析及經(jīng)驗分享
鋼鐵貿(mào)易案（2015年）
稀土貿(mào)易案（2015年）
8.10 貿(mào)易合規(guī)的重要性最新案例分享：
1） 2016年3月7日美國商務部突然宣布對中興通訊實施出口限制，理由是他們認為中興違反了美國政府對伊朗施加的出口禁令。消息一出，震驚了整個高科技行業(yè)。經(jīng)過中國商務部和中興通訊相關(guān)部門跟美國政府的多方溝通，終于在24日美國宣布臨時解除對中興的出口限制。這就是一個非常典型的貿(mào)易合規(guī)案例。
2）中國某大型公司出口美國受阻，美國客戶的錢匯不出去到中國該公司，原因是該公司被美國政府列出黑名單。
3）丹東女首富涉嫌幫助朝鮮發(fā)展核武器：在2016年9月20日的外交部記者會上，馬曉紅所屬的遼寧鴻翔實業(yè)發(fā)展公司被指涉嫌協(xié)助朝鮮發(fā)展核項目。9月15日，遼寧警方稱，丹東鴻祥實業(yè)及相關(guān)責任人因涉嫌嚴重經(jīng)濟犯罪，已被控制。
4）某知名汽車公司，曾經(jīng)發(fā)生過采購部門對供應商的合規(guī)要求跟物流的要求不一致，導致大量的供應商在供貨時不能提供合適的單證，造成貨物被海關(guān)扣押，嚴重影響了整車銷售。
一旦出現(xiàn)違規(guī)事件，會嚴重損害企業(yè)。在合規(guī)管理方面，采購、關(guān)務、法務等部門必須要通力協(xié)作。有很多大企業(yè)還專門設(shè)置了貿(mào)易合規(guī)部門。
互動答疑：和學員交流合規(guī)管理的經(jīng)驗和心得。

李炯老師的其它課程