同業(yè)投行資管業(yè)務(wù)精講暨最新實戰(zhàn)案例分享

同業(yè)投行資管業(yè)務(wù)精講暨最新實戰(zhàn)案例分享
【課程背景】
在新的經(jīng)濟環(huán)境下，中央審時度勢，提出了經(jīng)濟雙循環(huán)發(fā)展戰(zhàn)略。隨之而來的，是金融去杠桿的深入推進，更加強調(diào)金融回歸本源，更加重視金融對實體企業(yè)的支持，監(jiān)管整治亂象4號文、同業(yè)包商銀行事件等均對同業(yè)、投行、資管等業(yè)務(wù)產(chǎn)生不利影響，致商業(yè)銀行的服務(wù)能力、盈利能力均出現(xiàn)了下降。
在此政策背景下，如何在合法、合規(guī)，合乎監(jiān)管導(dǎo)向的前提下，把握同業(yè)業(yè)務(wù)內(nèi)在功能邏輯，合理用足用好傳統(tǒng)產(chǎn)品，積極創(chuàng)新產(chǎn)品與模式，提升銀行盈利能力、風(fēng)險管控能力、經(jīng)營靈活度、客戶服務(wù)能力，值得深入研究和探討。本課程將從政策解讀、合規(guī)邊界、方案結(jié)構(gòu)、案例分享等方面全面介紹新時期尤其是雙循環(huán)背景下商業(yè)銀行同業(yè)、投行、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與商業(yè)銀行綜合化創(chuàng)新。
【課程收益】
建立經(jīng)濟形勢分析概念并尋找趨勢性交易機會與策略
了解監(jiān)管政策，并展示監(jiān)管對同業(yè)投行資管業(yè)務(wù)展業(yè)模式的影響
系統(tǒng)介紹票據(jù)業(yè)務(wù)，并通過案例分享新環(huán)境下票據(jù)展業(yè)的機會
系統(tǒng)介紹同業(yè)、投行、資管產(chǎn)品，并結(jié)合案例，深入分析各類產(chǎn)品交易策略與風(fēng)險點
介紹結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，并結(jié)合案例展示當(dāng)前商業(yè)銀行綜合化展業(yè)五大模式與方向
【課程課時】2天
第一講：核心監(jiān)管新規(guī)解讀與趨勢分析
1
2022年金融市場回顧與2023年展望
2
央行宏觀審慎評估體系及貨幣政策執(zhí)行及展望
3
大資管新規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)資產(chǎn)認(rèn)定規(guī)則的等重點監(jiān)管文件影響分析
4
監(jiān)管新規(guī)的策略與目的——對未來監(jiān)管趨勢的研判
5
我國商業(yè)銀行所處的歷史階段等對商業(yè)銀行投行化創(chuàng)新影響分析
6
新規(guī)下商業(yè)銀行經(jīng)營趨勢的六種策略性建議
第二講：強監(jiān)管背景下的同業(yè)金融
1
商業(yè)銀行之同業(yè)業(yè)務(wù)定義、種類
2
同業(yè)業(yè)務(wù)的實質(zhì)與內(nèi)涵
3
同業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展方向與前景
4
同業(yè)金融核心文件梳理與分析（127號文、140號文）
5
同業(yè)業(yè)務(wù)專營化管理的實質(zhì)與內(nèi)涵
6
同業(yè)專營化管理的模式與實務(wù)
7
同業(yè)專營風(fēng)控與流程再造
8
農(nóng)村金融機構(gòu)同業(yè)金融特定化文件梳理分析（215號、11號、5號）
9
同業(yè)融資類產(chǎn)品及創(chuàng)新應(yīng)用
10
同業(yè)借款概念、目標(biāo)客戶及其創(chuàng)新
11
同業(yè)投資概念及其創(chuàng)新
12
同業(yè)存單
13
正回購與逆回購
14
同業(yè)投資與其主要風(fēng)險類型
15
商業(yè)銀行存款提升、中收拉動、利差增厚的同業(yè)化策略和方法
第三講：大資管新規(guī)主要內(nèi)容與影響分析
1
《關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》主要內(nèi)容及影響
2
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的外延及內(nèi)涵
3
資產(chǎn)管理與財富管理的區(qū)別特征及分類
4
資產(chǎn)管理的法律關(guān)系
5
資產(chǎn)管理與資產(chǎn)管理產(chǎn)品
6
資產(chǎn)管理產(chǎn)品分類與產(chǎn)品嵌套
7
私募產(chǎn)品與合格投資者
8
管理人職責(zé)
9
標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)與非標(biāo)準(zhǔn)債券化資產(chǎn)
10
風(fēng)險管理與信息批露
11
投資集中度與資產(chǎn)負(fù)債比率（流動性風(fēng)險）
12
結(jié)構(gòu)化與結(jié)構(gòu)化比例
13
《商業(yè)銀行理財業(yè)務(wù)監(jiān)督管理辦法》主要內(nèi)容及影響
14
《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》主要內(nèi)容及影響
15
銀行資管（銀行理財）創(chuàng)新
16
商業(yè)銀行理財?shù)馁Y金池（資產(chǎn)池）模式運作邏輯及風(fēng)險防范
17
銀行資產(chǎn)管理的TOT/FOF/MOM模式
18
商業(yè)銀行資產(chǎn)管理的類基金模式
19
財產(chǎn)權(quán)信托與資金信托的模式、法律關(guān)系以及在資產(chǎn)管理中的應(yīng)用
20
信托的傘形結(jié)構(gòu)化
21
券商資管產(chǎn)品線及創(chuàng)新
22
券商與私募合作創(chuàng)新
23
大資產(chǎn)管理的創(chuàng)新邏輯
第四講：新發(fā)展環(huán)境下的商業(yè)銀行票據(jù)業(yè)務(wù)
1
票據(jù)的基礎(chǔ)分類及定義
2
票據(jù)業(yè)務(wù)的法律基礎(chǔ)
3
商業(yè)匯票及相關(guān)基礎(chǔ)概念梳理
4
標(biāo)準(zhǔn)化票據(jù)及商業(yè)銀行業(yè)務(wù)機會分析
5
票據(jù)承兌與票據(jù)創(chuàng)造（敞口、全額、準(zhǔn)全額）
6
票據(jù)直貼與直貼產(chǎn)品（買方、賣方、協(xié)議）
7
票據(jù)轉(zhuǎn)貼的類型與模式
8
票據(jù)轉(zhuǎn)貼與82號文
9
票據(jù)直轉(zhuǎn)貼與票據(jù)資產(chǎn)管理計劃
10
案例：“三套利”限制下的“票據(jù)”資管
11
票據(jù)托收與其他相關(guān)票據(jù)要素
12
商業(yè)匯票與商業(yè)銀行綜合化經(jīng)營
13
案例：某上市公司商票保押案例
14
票據(jù)風(fēng)險控制要點與崗位內(nèi)控建議
15
案例：電票有假的嗎？
16
案例：飲鳩止渴的票據(jù)結(jié)構(gòu)化削不良模式
第五講：商業(yè)銀行投行化經(jīng)營與展業(yè)方向
1
商業(yè)銀行之投資銀行之我見
2
投行主要產(chǎn)品體系
3
投行化業(yè)務(wù)發(fā)展的實質(zhì)與內(nèi)涵
4
投資銀行發(fā)展方向與前景
5
商業(yè)銀行存款提升、中收拉動、利差增厚的投行化策略和方法
6
強監(jiān)管環(huán)境下商業(yè)銀行投行化發(fā)展五大方向
7
輕資產(chǎn)化發(fā)展方向及案例實務(wù)
8
監(jiān)管導(dǎo)向型業(yè)務(wù)發(fā)展方向及案例實務(wù)
9
綜合化發(fā)展方向及案例實務(wù)
10
交易化發(fā)展方向及案例實務(wù)
11
標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展方向及案例實務(wù)
第六講：投行業(yè)務(wù)主要產(chǎn)品與模式創(chuàng)新
1
債券業(yè)務(wù)綜述（種類、市場、監(jiān)管機構(gòu)）
2
交易所市場債券情況（公司債、專項債、ABS等）
3
銀行間市場債券情況（短融、中票、PPN、ABN等）
4
針對公司客戶的一二級市場標(biāo)的債券情況
5
影響公司債券銷售發(fā)行的核心因素
6
結(jié)構(gòu)化債券機會及存在問題分析
7
銀行參與結(jié)構(gòu)化債券一二級市場的路徑及模式
8
證監(jiān)發(fā)2019-81號文內(nèi)容及機會分析
9
結(jié)構(gòu)性融資
10
證監(jiān)會并購政策及法規(guī)梳理
銀保監(jiān)會并購政策及法規(guī)梳理
并購重組中銀行參與機會及收益分析
股權(quán)關(guān)聯(lián)性結(jié)構(gòu)性融資（股權(quán)質(zhì)押貸款、分離交易貸款、選擇權(quán)貸款、并購貸款）
11
無形資產(chǎn)質(zhì)押貸款（知識產(chǎn)權(quán)、采礦權(quán)、商標(biāo)）
12
過橋融資、并購融資、價值聯(lián)系型融資、地產(chǎn)結(jié)構(gòu)性融資
13
撮合業(yè)務(wù)
14
出表業(yè)務(wù)（套利業(yè)務(wù)）
15
專題：國企改革及降杠桿的創(chuàng)新模式
16
應(yīng)收賬款出表模式
17
永續(xù)債及永續(xù)保險債權(quán)計劃
18
資產(chǎn)證券化
19
債轉(zhuǎn)股
20
供應(yīng)鏈金融
第七講：資產(chǎn)證券化與商業(yè)銀行綜合化經(jīng)營
1
資產(chǎn)證券化與商業(yè)銀行公司綜合化營銷
2
資產(chǎn)證券化定義
3
資產(chǎn)證券化對商業(yè)銀行的現(xiàn)實意義（綜合收益、風(fēng)控）
4
商業(yè)銀行在資產(chǎn)證券化中的角色與綜合化作為
5
我國主流四種資產(chǎn)證券化模式介紹與機會分析
6
供應(yīng)鏈金融與綜合化創(chuàng)新
7
某地產(chǎn)類儲架式ABS案例深度分析
8
某銀行開放式ABN案例分析
9
租賃市場與綜合化創(chuàng)新
10
某長租公寓ABS案例分析
11
水務(wù)、票務(wù)、收益權(quán)證券化機會分析及綜合案例
12
相關(guān)綜合化創(chuàng)新風(fēng)險案例分析

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