反舞弊實(shí)務(wù)

  培訓(xùn)講師：邱健

講師背景：
邱健先生--高端審計(jì)管理老師/咨詢師精通審計(jì)全盤(pán)管理精通內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管理教育經(jīng)歷邱健老師，1973年出生于湖南株洲，44歲，常住珠海，國(guó)際注冊(cè)內(nèi)部審計(jì)師（CIA），國(guó)際注冊(cè)內(nèi)部控制師（CICS），高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專業(yè)人員證書(shū)（RAPC），國(guó)際注冊(cè)信 詳細(xì)>>

邱健
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反舞弊實(shí)務(wù)

反舞弊實(shí)務(wù)
邱健老師（2天）

課程背景
內(nèi)部審計(jì)部門(mén)的一項(xiàng)重要任務(wù)，或者說(shuō)階段性重要任務(wù)就是反舞弊。在目前的大環(huán)境
下，政府的廉政反腐敗風(fēng)潮已經(jīng)刮到了企業(yè)，大企業(yè)已經(jīng)開(kāi)始行動(dòng)，強(qiáng)化反舞弊職能，
推進(jìn)反舞弊工作。作為審計(jì)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)，如何適應(yīng)這個(gè)潮流，開(kāi)展反舞弊工作？或者在以
后工作基礎(chǔ)上，做的更扎實(shí)，更有成效？
邱健老師從事企業(yè)內(nèi)部審計(jì)工作多年，有多年與經(jīng)偵打交道經(jīng)驗(yàn)，成功辦案多起。他
通過(guò)深入淺出的理論分析，實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)傳授，幫助學(xué)員深刻理解舞弊和反舞弊的理論，了
解舞弊類型及每種的查處應(yīng)對(duì)措施，掌握實(shí)際辦案經(jīng)驗(yàn)，提高查核成功率，從而降低企
業(yè)的舞弊風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)審計(jì)的價(jià)值。

課程對(duì)象：企業(yè)內(nèi)部審計(jì)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)負(fù)責(zé)人,從事內(nèi)部審計(jì)、
內(nèi)部控制、合規(guī)管理、紀(jì)檢監(jiān)察實(shí)務(wù)操作的部門(mén)主管及一般員工，其他對(duì)反舞弊管理感
興趣的有識(shí)之士，以及想提高企業(yè)綜合管理能力的優(yōu)秀積極人士

課程特色：?jiǎn)l(fā)式講授+實(shí)際案例分析＋互動(dòng)式教學(xué)＋小組討論＋實(shí)際演練，突出實(shí)戰(zhàn)性
和實(shí)用性

課程收益
1．幫助學(xué)員了解舞弊及反舞弊管理概念，舞弊樹(shù)的工具，并能夠自己總結(jié)和提煉本公
司舞弊樹(shù)
2．幫助學(xué)員了解如何防止舞弊，從反舞弊三角理論出發(fā)，從完善和凈化環(huán)境出發(fā)從源
頭防止舞弊
3．幫助學(xué)員學(xué)習(xí)如何查處舞弊，從調(diào)查流程、風(fēng)險(xiǎn)防范、證據(jù)、證據(jù)鏈、調(diào)查性詢問(wèn)
出發(fā)，綜合提升學(xué)員的查處舞弊能力
4．幫助學(xué)員詳細(xì)落地到各類型的實(shí)際業(yè)務(wù)案例，學(xué)后能舉一反三，將查核經(jīng)驗(yàn)用于本
企業(yè)實(shí)際工作中
5．從總體上提升學(xué)員的反舞弊防控和偵查能力，助力企業(yè)反舞弊體系建設(shè)

課程大綱
第一章 舞弊定義及分析
1. 舞弊概念
2. 舞弊類型
3. 舞弊縱向形式
1.
2.
3.
1. 資產(chǎn)侵占
2. 腐敗
3. 舞弊性報(bào)表
4. 外部欺詐
【實(shí)用工具】通用舞弊樹(shù)分析
4. 舞弊橫向?qū)哟?br /> 1. 管理層舞弊
2. 員工舞弊
3. 第三方舞弊
5. 舞弊目的劃分
1. 為公司利益的舞弊
2. 為個(gè)人利益的舞弊
【案例分析】某制造業(yè)公司舞弊樹(shù)實(shí)例分析

第二章 如何查處舞弊
1. 如何有意識(shí)發(fā)現(xiàn)舞弊
2. 調(diào)查原則
3. 調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)防范
4. 調(diào)查流程
1. 線索來(lái)源分析
2. 線索評(píng)估
5. 常見(jiàn)罪名
1. 普通員工常見(jiàn)罪名刑法條款
2. 高管適用罪名刑法條款
3. 常見(jiàn)罪名定罪分析
6. 證據(jù)及證據(jù)鏈
1. 證據(jù)的類型及特性
2. 電子證據(jù)特殊要求
3. 再生證據(jù)
4. 證據(jù)鏈的模型
【實(shí)戰(zhàn)演練】某受賄舞弊案調(diào)查方案擬定
7. 調(diào)查舞弊七大手段
【案例分析】如何養(yǎng)魚(yú)？
8. 調(diào)查性詢問(wèn)
1. 詢問(wèn)四個(gè)階段
2. 詢問(wèn)具體方法
3. 詢問(wèn)細(xì)節(jié)把握
4. 職務(wù)犯罪心理
5. 詢問(wèn)心理戰(zhàn)術(shù)
9. 調(diào)查總結(jié)和結(jié)案
【實(shí)戰(zhàn)演練】某集團(tuán)采購(gòu)舞弊案調(diào)查方案擬定
10. 常見(jiàn)舞弊案例分析及查處技巧（以前述舞弊樹(shù)案例進(jìn)行分析）
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
1. 利益沖突
查核思路
收集資料及方法
【案例分析】利益沖突舞弊案例分析
2. 賄賂
查核思路
收集資料及方法

【案例分析】賄賂舞弊案例分析
3. 經(jīng)濟(jì)勒索
查核思路
收集資料及方法
【案例分析】經(jīng)濟(jì)勒索舞弊案例分析
4. 報(bào)表
查核思路
收集資料及方法
【案例分析】報(bào)表舞弊案例分析
5. 舞弊性支付
查核思路
收集資料及方法
【案例分析】舞弊性支付案例分析
6. 外部欺詐
查核思路
收集資料及方法
【案例分析】外部欺詐舞弊案例分析

第三章 如何防止舞弊
1. 舞弊理論
1. 舞弊天平理論
2. GONE理論
3. CFE理論
4. 舞弊三角理論
【案例分析】從典型案例分析舞弊三角
5. 反舞弊三角理論
2. 舞弊處理模型
1.
1. 通常模型
2. 建議模型
3. 倡導(dǎo)誠(chéng)信正直的企業(yè)文化
1.
2.
3.
1. 最高管理層堅(jiān)持以身作則
2. 雇用誠(chéng)實(shí)正直的員工
3. 內(nèi)部宣傳行為或道德準(zhǔn)則，要求書(shū)面承諾并匯報(bào)
【案例分析】YL公司商業(yè)道德行為準(zhǔn)則講解
4. 創(chuàng)造積極向上工作環(huán)境
5. 有效處罰
6. 減少危機(jī)及緊急情況
7. 雇員援助計(jì)劃
【案例分析】某世界五百?gòu)?qiáng)公司反舞弊實(shí)例
4. 責(zé)任前移、明確對(duì)策、降低風(fēng)險(xiǎn)、消除機(jī)會(huì)
4.
1. 建設(shè)好內(nèi)控
【案例分析】?jī)?nèi)控七大手段實(shí)際應(yīng)用
2. 防范串謀
3. 告知相關(guān)方公司制度
4. 監(jiān)督職員
5. 舉報(bào)熱線
6. 突擊審計(jì)
5. 反舞弊11359模型
一個(gè)框架
一個(gè)理論
三個(gè)手段
五個(gè)環(huán)節(jié)
九個(gè)要點(diǎn)
【案例分析】舞弊實(shí)例講解
【實(shí)用工具】職權(quán)分割失效識(shí)別工具
6. 不同類型舞弊針對(duì)性防范措施

 

邱健老師的其它課程

COSO框架和內(nèi)控規(guī)范指引邱健老師（2天）課程背景現(xiàn)在企業(yè)規(guī)模做大了之后，都在推行內(nèi)控，目的在于降低風(fēng)險(xiǎn)，將企業(yè)做到百年老店，基業(yè)長(zhǎng)青。但如何推行內(nèi)控，具體怎么去做？不要做成“兩張皮”，如何把內(nèi)控的理論和企業(yè)實(shí)際相結(jié)合，讓理論能夠落地實(shí)操。邱健老師秉承多年內(nèi)控實(shí)踐工作經(jīng)驗(yàn)，并系統(tǒng)學(xué)習(xí)內(nèi)控理論，達(dá)到實(shí)踐與理論的融會(huì)貫通，以案例，練習(xí)加深學(xué)員對(duì)理論的理解深度，加

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智能內(nèi)審-內(nèi)審轉(zhuǎn)型的方向邱健老師（2天）課程背景在目前大數(shù)據(jù)，云計(jì)算風(fēng)起云涌的時(shí)代，內(nèi)部審計(jì)如何跟上時(shí)代的潮流，做出轉(zhuǎn)型的動(dòng)作，向智能內(nèi)審轉(zhuǎn)型。國(guó)內(nèi)銀行，保險(xiǎn)及央企很多已在開(kāi)始智能內(nèi)審的實(shí)踐，內(nèi)審人員如果不了解，不實(shí)踐智能審計(jì)，不久的將來(lái)，可能會(huì)失去審計(jì)的資格！如何系統(tǒng)有效的實(shí)施內(nèi)部審計(jì)的轉(zhuǎn)型？如何借轉(zhuǎn)型之際更好的提升內(nèi)審價(jià)值？邱健老師秉承多年的內(nèi)部審計(jì)經(jīng)驗(yàn)

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審計(jì)咨詢與評(píng)估邱健老師（1天）課程背景本課程適合已開(kāi)展一定時(shí)間內(nèi)審工作的企業(yè)。按照內(nèi)部審計(jì)權(quán)威定義，內(nèi)部審計(jì)是獨(dú)立、客觀的確認(rèn)和咨詢活動(dòng)。內(nèi)部審計(jì)在確認(rèn)工作已做到一定程度后，如何向咨詢轉(zhuǎn)變？從哪些地方切入？咨詢工作如何開(kāi)展？邱健老師秉承多年內(nèi)審工作經(jīng)驗(yàn)，開(kāi)展多個(gè)咨詢項(xiàng)目，取得良好收益，推出審計(jì)咨詢與評(píng)估課程。幫助學(xué)員了解審計(jì)咨詢和評(píng)估開(kāi)展思路和方法、工具等，

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信息系統(tǒng)審計(jì)邱健老師（1天）課程背景信息系統(tǒng)審計(jì)是內(nèi)部審計(jì)中的重要審計(jì)形式之一，信息系統(tǒng)審計(jì)是國(guó)際通用，在國(guó)內(nèi)近年流行的審計(jì)方法。開(kāi)展信息系統(tǒng)審計(jì)是公司內(nèi)控工作的重要組成部分，也是最容易遺漏的部分。只有信息系統(tǒng)安全，穩(wěn)定和高效，才能保證公司整體運(yùn)營(yíng)的順暢和目標(biāo)的達(dá)成，保證公司的基業(yè)長(zhǎng)青。國(guó)內(nèi)大型和管理規(guī)范的公司都有開(kāi)展信息系統(tǒng)審計(jì)業(yè)務(wù)。邱健老師是CISA，并

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企業(yè)文化審計(jì)實(shí)務(wù)邱?。?天）課程背景企業(yè)的發(fā)展，競(jìng)爭(zhēng)，到最后其實(shí)是人的競(jìng)爭(zhēng)，企業(yè)文化的競(jìng)爭(zhēng)。企業(yè)如何能培養(yǎng)和打造自己的核心文化？?jī)?nèi)部審計(jì)在其中能起到什么作用？目前國(guó)家一帶一路倡議下，企業(yè)并購(gòu)方興未艾，但據(jù)統(tǒng)計(jì)并購(gòu)的成功率只有50。為何一半左右的并購(gòu)都失敗，其中重要的原因是因?yàn)槠髽I(yè)文化的融合失敗。如何系統(tǒng)有效的實(shí)施企業(yè)文化審計(jì)？?jī)?nèi)部審計(jì)如何在“軟”的方面發(fā)揮自

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社會(huì)責(zé)任審計(jì)實(shí)務(wù)邱?。?天）課程背景企業(yè)發(fā)展到了一定規(guī)模，需要對(duì)社會(huì)盡一份責(zé)任。沒(méi)有做到這點(diǎn)，就好像人常說(shuō)的富而不貴一樣，企業(yè)在人們心中的形象始終差一點(diǎn)。社會(huì)責(zé)任履行在企業(yè)發(fā)展過(guò)程中是必定要經(jīng)過(guò)的，而且很重要的一部分。內(nèi)部審計(jì)在這里如何發(fā)揮價(jià)值？如何系統(tǒng)有效的對(duì)社會(huì)責(zé)任進(jìn)行審計(jì)？邱健老師秉承多年的內(nèi)部審計(jì)經(jīng)驗(yàn)，多個(gè)行業(yè)的從業(yè)經(jīng)歷，提出社會(huì)責(zé)任審計(jì)實(shí)務(wù)的課程，

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審計(jì)戰(zhàn)略和審計(jì)體系構(gòu)建邱健老師（1天）課程背景本課程適合已開(kāi)展一定時(shí)間內(nèi)審工作的企業(yè)。審計(jì)部門(mén)作為公司重要部門(mén)之一，應(yīng)該有自己的戰(zhàn)略，來(lái)保證公司總體戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)，如何構(gòu)建審計(jì)部門(mén)的3-5年戰(zhàn)略？在此基礎(chǔ)上如何構(gòu)建審計(jì)體系？從而實(shí)現(xiàn)發(fā)展業(yè)務(wù)和發(fā)展組織并重，來(lái)保障審計(jì)戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)？邱健老師秉承多年內(nèi)審工作經(jīng)驗(yàn)，帶領(lǐng)復(fù)雜團(tuán)隊(duì)，構(gòu)建審計(jì)戰(zhàn)略的實(shí)踐，推出審計(jì)戰(zhàn)略和審計(jì)體系

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企業(yè)內(nèi)部審計(jì)邱健老師（2天）課程背景內(nèi)部審計(jì)作為企業(yè)內(nèi)部獨(dú)立的監(jiān)督職能代表者，能夠也應(yīng)該為企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值，現(xiàn)在受到越來(lái)越多的重視，企業(yè)成立內(nèi)部審計(jì)部門(mén)的也越來(lái)越多。如何系統(tǒng)有效的開(kāi)展企業(yè)內(nèi)部審計(jì)工作？?jī)?nèi)審部門(mén)的定位到底如何具體審計(jì)工作應(yīng)該如何開(kāi)展？邱健老師秉承多年的內(nèi)部審計(jì)經(jīng)驗(yàn)，多個(gè)行業(yè)的從業(yè)經(jīng)歷，提出企業(yè)內(nèi)部審計(jì)的課程，幫助學(xué)員迅速的掌握內(nèi)部審計(jì)的理論、方法

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企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理框架邱健老師（1天）課程背景ISO31000標(biāo)準(zhǔn)是跨時(shí)代的巨制，人類有史以來(lái)首次以國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的形式確定風(fēng)險(xiǎn)的定義、風(fēng)險(xiǎn)管理的框架和理念。對(duì)于這個(gè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理框架的學(xué)習(xí)，有益于公司理解和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，從起步就和國(guó)際接軌。邱健老師秉承多年對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的理解，專業(yè)的功底，推出企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的課程，幫助學(xué)員迅速的理解ISO31000標(biāo)準(zhǔn)，并領(lǐng)

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企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理邱健老師（2天）課程背景中國(guó)企業(yè)暫時(shí)無(wú)法和德國(guó)企業(yè)比較，德國(guó)的百年企業(yè)很多家，中國(guó)的屈指可數(shù)。企業(yè)倒閉的原因有很多，最主要的還是沒(méi)做好風(fēng)險(xiǎn)管理。一個(gè)企業(yè)要想基業(yè)長(zhǎng)青，做到百年老店，風(fēng)險(xiǎn)管理是必備的成功因素之一。國(guó)內(nèi)大型企業(yè)和管理規(guī)范的企業(yè)都開(kāi)始作風(fēng)險(xiǎn)管理工作，但如何開(kāi)展才能效果好，如何讓風(fēng)險(xiǎn)的理論落地，如何讓風(fēng)險(xiǎn)管理嵌入到企業(yè)的管理中去，而不是兩

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清華大學(xué)卓越生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)總監(jiān)高級(jí)研修班
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