股票投資學(xué)教學(xué)大綱

《股票投資學(xué)教學(xué)大綱》
課程名稱: 股票投資學(xué)
學(xué)分/總學(xué)時(shí)： 2/36
開課單位：數(shù)學(xué)與信息科學(xué)學(xué)院
開課教師：王先階
一、課程的性質(zhì)、目的和任務(wù)
當(dāng)今世界，許許多多的人被卷入了股市大潮之中，“股票市場”成為了我們生活中的一
個(gè)重要組成部分。股市的交易機(jī)制的確非常迷人。無論你是有意作為投資者、保值商或
者投機(jī)者，還是僅僅對(duì)“牛市”、“熊市”、“股票指數(shù)”感興趣，學(xué)習(xí)本課程的知識(shí)都是有
益的。
資本市場，尤其是股票市場是現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。當(dāng)前，我國處于國民經(jīng)
濟(jì)發(fā)展的重要轉(zhuǎn)軌時(shí)期，要加速基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)建設(shè)、發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、實(shí)
行產(chǎn)業(yè)升級(jí)、提高資金融通效率等重要功能，大力發(fā)展股票市場是一條重要途徑。實(shí)踐
表明：發(fā)達(dá)的資本市場對(duì)國民經(jīng)濟(jì)具有助進(jìn)作用，不發(fā)達(dá)的資本市場會(huì)抑制市場經(jīng)濟(jì)的
發(fā)展。發(fā)展資本市場有利于社會(huì)資本的優(yōu)化配置。
所以，本課程是一門適合于所有師生了解我國股票市場、進(jìn)行股票投資、積極參與國
民經(jīng)濟(jì)建設(shè)的通適課。開設(shè)本課程的目的和任務(wù)是：了解股票及其股票市場的有關(guān)知識(shí)
，了解我國股票市場的發(fā)展及其交易規(guī)則，了解和運(yùn)用股票投資的分析方法、投資決策
方法和風(fēng)險(xiǎn)防范的理論和技術(shù)，能用所學(xué)知識(shí)進(jìn)行摸擬股票投資。同時(shí)，介紹金融衍生
工具（期權(quán)、互換等）基本知識(shí)、股票定價(jià)理論、Black-
Scholes期權(quán)定價(jià)模型、股票指數(shù)期權(quán)等金融衍生產(chǎn)品定價(jià)方法，介紹金融工程方面的最
新成果，以互動(dòng)方式緊密聯(lián)系金融市場實(shí)際，提供獨(dú)有案例分析。
二、學(xué)習(xí)本課程的基礎(chǔ)：有一定的經(jīng)濟(jì)學(xué)、微積分、概率基礎(chǔ)知識(shí)
三、學(xué)時(shí)分配
|章 節(jié) |學(xué) 時(shí) |
| |理 論 |（課外）實(shí)驗(yàn)|合 計(jì) |
|第一章 |4 | |4 |
|第二章 |6 |4 |10 |
|第三章 |4 |2 |6 |
|第四章 |2 |2 |6 |
|第五章 |6 |4 |6 |
|第六章 |6 |4 |10 |
|第七章 |4 |2 |6 |
|第八章 |4 | |6 |
|合 計(jì) |36 |18 |54 |

四、課程內(nèi)容、課時(shí)分配和基本要求
第一章、股票投資學(xué)概論 4
1. 證券及其分類
2. 股份有限公司
3. 股票及其分類
4. 我國的股票類型
5. 股票投資收益
基本要求：熟習(xí)股份公司及其股票的性質(zhì)、分類方法;
掌握股票的特征及其及其投資收益分配方法。
第二章、股票投資入門 6
1. 股市的魅力
2. 了解股票市場
3. 閱讀金融刊物
4. 股票交易規(guī)則
5. 挖好第一桶金
基本要求：了`解并試探性參與股票市場交易。
第三章、股票市場 4
第一節(jié) 股票發(fā)行市場
第二節(jié) 股票發(fā)行定價(jià)
3. 股票的信用評(píng)級(jí)
4. 股票交易市場
5. 股票價(jià)格指數(shù)
6. 股票衍生產(chǎn)品介紹
基本要求：熟習(xí)股票發(fā)行市場結(jié)構(gòu)及其發(fā)行方式、發(fā)行條件、發(fā)行定價(jià)；了解證券交
易市場特點(diǎn)、類型；熟習(xí)證券上市交易程序及其方式；了解并掌握股票價(jià)格指數(shù)的編
制方法；了解全球主要證券交易市場及其運(yùn)作方法。
第四章、股票價(jià)格特征 2
第一節(jié) 股票價(jià)格的行為模式
2. 股票價(jià)格的行為過程
3. Ito定理
基本要求：會(huì)應(yīng)用Black-
Scholes模型和定價(jià)公式進(jìn)行股票指數(shù)期權(quán)、期貨期權(quán)定價(jià)和投資操作，會(huì)應(yīng)用常見
金融期權(quán)工具進(jìn)行投資活動(dòng)。
第五章、 股票投資基本分析 6
第一節(jié) 基本分析方法概述
第二節(jié) 證券投資的宏觀分析
3. 證券投資的中觀分析
4. 證券投資的微觀分析
基本要求：了解基本分析的意義及其原理，能通過宏觀面、中觀面和微觀面的變化判
斷股市行情變動(dòng)的主要方向。
第六章、 股票投資技術(shù)分析 6
第一節(jié) 技術(shù)分析概述
2. 圖形分析法
3. 移動(dòng)平均線分析法
4. 市場指標(biāo)分析法
基本要求：了解技術(shù)分析原理；掌握幾類常見技術(shù)分析指標(biāo)及其圖形，并會(huì)用于股票
投資分析、判斷與決策。
第七章、股票投資策略 4
第一節(jié) 證券投資者分析
2. 證券投資選擇
3. 證券投資基本策略
4. 國際九大投資基金經(jīng)理介紹
基本要求：了解投資者心理及其偏好；作好證券品種的優(yōu)選工作；注重投資風(fēng)險(xiǎn)；子
解國際投資大師的投資策略；搞好投資決策。
第八章、風(fēng)險(xiǎn)管理與避稅策略 4
第一節(jié) 股票風(fēng)險(xiǎn)管理
第二節(jié) 避稅方案及其設(shè)計(jì)

基本要求：了解風(fēng)險(xiǎn)管理原理和避稅的意義，有效回避投資風(fēng)險(xiǎn)，會(huì)進(jìn)行避稅方案的設(shè)
計(jì)和操作。
五、教材及其參考書
|教材：新編股票投資學(xué) |劉麗巍，吳蕊編|東北財(cái)經(jīng)大學(xué)出|2004.7.1 |
| |著 |版社 | |
|參考書：金融投資學(xué) |胡金焱 李維 |經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社|2004.12.1 |
| |林編 | | |
|金融投資案例分析 |劉亞萍 |科學(xué)出版社 |2005.2 |
|這樣選股一定大賺 |山海 |中國經(jīng)濟(jì)出版社|2006.1 |
|--山海股策大講堂 | | | |
|大牛有形股票技術(shù)分析 |黃久龍 |上海遠(yuǎn)東出版社|2004.8.1 |
|國際九大基金經(jīng)理訪談錄|易堅(jiān), 2005.9.8發(fā)布 |


六、課外學(xué)習(xí)要求

實(shí)地調(diào)查和網(wǎng)絡(luò)調(diào)查相結(jié)合，了解我國股票市場的定價(jià)機(jī)制、市場操作方法、基本面與
技術(shù)面分析，以及股票投資策略等內(nèi)容， 積極參與股票投資虛擬大賽實(shí)踐活動(dòng)。
七、考核方式及成績評(píng)定方法
采用開卷考查、投資摸擬大賽和撰寫投資報(bào)告相結(jié)合的方式進(jìn)行考核。
成績評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)為：
1. 開卷考查（100分，占60%）
2. 投資摸擬大賽（按排名，滿分30分，第一名另獎(jiǎng)勵(lì)5分）
3. 撰寫投資報(bào)告（滿分10分）

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