制造型企業(yè)風險識別和應急管理_2天_大綱_王東南

課程名稱：制造型企業(yè)風險識別和應急管理（2天）

課程簡介

◆制造型企業(yè)在發(fā)展過程中，往往遇到各種困惑，許多困惑最終是以較大損失的形式結(jié)束
的，但稍不留神可能就會滑向無法挽救的深淵，企業(yè)每年都會產(chǎn)生至少幾萬元的莫名的
損失，這其實就是風險；本課程正是圍繞制造型企業(yè)風險識別展開；
◆課程從制造型企業(yè)的風險和風險識別開始講起，課程包涵制造型企業(yè)的風險分類、產(chǎn)品
風險、安全和系統(tǒng)運營風險；課程還包括制造型企業(yè)如何進行風險管理和風險轉(zhuǎn)移；每
家企業(yè)所處的行業(yè)不同、產(chǎn)業(yè)周期不同和企業(yè)背景不同，因此，每家企業(yè)面臨的風險也
不同，課程從相關(guān)方和分析工具兩個方面提供分析風險的方法和思路，分析工具是講師
根據(jù)多年的企業(yè)管理經(jīng)驗總結(jié)而來；企業(yè)可以根據(jù)這些具體問題具體，進而尋求控制風
險的對策和措施；
◆本課程設置大量的實踐訓練，包括產(chǎn)品方面的、相關(guān)方的、日常作業(yè)的、運營和改善的
以及風險轉(zhuǎn)方面的，通過這些情景訓練，學員可以有效地生動地掌握風險的分析和管理
方法，為企業(yè)運營提供解決問題的方法。

課程關(guān)鍵字

風險 風險管理 風險識別

適合對象

◆需要學習風險管理的工作人員，包括員工和管理者。

課程收益

◆通過本課程，學員可以掌握制造型企業(yè)風險的概念、風險的分類和風險管理的管理理念
；
◆針對制造型企業(yè)的產(chǎn)品風險和運營風險，本課程設置有效地練習和訓練課題；
◆通過本課程，學員可以充分地掌握制造型企業(yè)的產(chǎn)品風險和運營風險的處理方法和流程
，有效地提高工作能力；
◆通過本課程，學員可熟練地掌握頭腦激蕩法、SFMEA、關(guān)聯(lián)圖、系統(tǒng)圖、箭頭圖、作戰(zhàn)
地圖和風險控制表等工作方法和技巧。

課程大綱
1. 課前溝通
1. 課前溝通
1. 講師簡介
2. 學員介紹：行業(yè)+崗位+職責+日常工作
3. 學習的“目的+期望”
4. 工作中的“困惑+困難+疑問”在哪里？
2. 課程需求分析
1. 理解風險、風險識別和風險分類的理念；
2. 掌握風險識別和相關(guān)方分析的方法，學會分析風險源；
3. 掌握風險管理的原理，學會產(chǎn)品風險和運營風險的分析和管控；
4.
掌握產(chǎn)品風險/安全和運營風險/風險管理/風險轉(zhuǎn)移的要求，可以快速地應對風險漏洞
圍堵；
5.
掌握不可接受風險和重大風險的識別管理手段，學會防微杜漸，防止企業(yè)發(fā)生重大風險
事故。
3. 課程分析
1. 課程目標：課程雷達圖
[pic]
2. 課程日程安排
技能 |風險
理念 |相關(guān)方
分析 |風險
分類 |風險分析
工具 |產(chǎn)品
風險 |安全和
運營風險 |風險管理
和應急 |不可接受
和重大風險 | |內(nèi)容分布（%） |10 |10 |10 |10 |15 |15 |20 |10 | |
3. 學員承諾

2. 風險和風險識別
1. 企業(yè)交流模型
1. 外部循環(huán)
a) 信息
b) 物資
c) 能量
d) 資金
2. 內(nèi)部循環(huán)
a) 管理信息
b) 人流
c) 物料流
d) 能量流
3. 管理循環(huán)
a) 指令
b) 執(zhí)行
c) 查
d) 指導
4. 比較三個模型
a) 總結(jié)
b) 結(jié)論
c) 管理的控制點
2. 相關(guān)方識別
1. 相關(guān)方
2. ISO標準條款要求
3. 相關(guān)方的范圍
4. 相關(guān)方的影響
5.
案例分析：一家企業(yè)是在深圳光明新區(qū)的一個工業(yè)園租了一樓。請評估一下企業(yè)的相關(guān)
方，并評估一個各個相關(guān)方的影響。
3. 相關(guān)方風險識別
1. ISO標準條款要求
2. 企業(yè)運營風險
3. 企業(yè)運營風險評估的步驟
4. 如何管理企業(yè)運營風險
5. 企業(yè)風險管理的要素
6. 企業(yè)風險管理的機制
7. 體系SFMEA
a) 這是一個德國QMC－VDA版本
b) 系統(tǒng)結(jié)構(gòu)化
c) 單元
d) 各單元間的功能關(guān)系
e) 失效功能
f) 缺陷、缺陷后果和缺陷原因
g) 工具——SFMEA表
8.
案例分析：接上面的案例。請評估一下這個企業(yè)所面臨的全部運營風險。針對每一條風
險給出一個管理措施，并做一個SFMEA的表格。
4. 企業(yè)風險的全部要素

3. 風險分類
1. 安全類
1. 電器
2. 電路
3. 設備安全
4. 損壞
5. 遺失
6. 人身意外
7.
案例分析：公司要進行一次實驗室改建和擴編，已知試驗設備和參數(shù)如PPT表格所示。
請評估一下實驗室的可能風險有哪些？哪些風險要在實驗室方案階段確定解決對策？
根據(jù)我們上面學習的內(nèi)容，請列出在改建時必須做的幾件事，并列出這些項目的詳細
參數(shù)和要求。（詳細見實驗室設備和參數(shù)清單）
2. 時效類
1. 逾期不是遲到，是機遇和失去
2. 與時消息
3. 與時俱進
4. 時效類問題管理
3. 服務類
1. 接受服務的風險
2. 接受承諾服務的風險
3. 延遲回復
4. 延遲溝通
5. 延遲交付
6.
案例分析：我司是一家報警設備廣東地區(qū)企業(yè)，在一次銷售活動中，一家迪拜客戶第一
次打電話過來詢盤，接待電話的是公司的銷售主管；客戶是一家的工程項目和銷售的
綜合性集團公司，具有項目安裝資質(zhì)和銷售資質(zhì)，相中我司一款產(chǎn)品外形，但是功能
不符合客戶的要求；現(xiàn)在需要我司為客戶設計一款ODM產(chǎn)品，如果交付的樣機客戶滿
意，那么客戶有一個10k的訂單會交給公司做，如果這張訂單正常，以后大概每個季
度10k訂單的樣子；付款方式為信用證；但不知道我們公司能不能做，也不知道我司
有沒有保障能力；客戶現(xiàn)在在廣州參展，預計3天后回國；銷售主管在出差途中，所
以回復客戶，第二天回到公司處理客戶的案子；第二天中午，銷售主管聯(lián)系到客戶，
詳細了解客戶的需求后，在公司內(nèi)部組織一個小范圍的評估會議，然后晚上17:00左
右回復客戶我司可以安排，請客戶提供詳細的資料和信息過來，并準備商討詳細的商
務細節(jié)。根據(jù)我們上面學習的內(nèi)容，在上述案例分析中，請說明有無時效類風險存在
，如果有，有幾條？有無服務類的風險存在，如果有，有幾條？如果你是銷售主管，
這個事情應該處理？如何規(guī)避其中的“時效類風險”和“服務類風險”？
4. 操作類
1. 特殊崗位和特殊工種
2. 安全隱患
3. 規(guī)避動作
4. 管理方案
a) 貫標和執(zhí)行
b) 管理機制
5.
案例分析：公司現(xiàn)有的設備清單如下，根據(jù)我們上面學習的內(nèi)容，請確定風險有哪幾處
？哪幾個項目是屬于國家管制項目？針對這些項目，公司應如何進行管理？

4. 風險分析工具
1. 復雜的問題
1. 有數(shù)據(jù)的情況
a) 統(tǒng)計
b) 二八規(guī)律搜索
c) 時序圖
2. 沒有數(shù)據(jù)的情況
a) 頭腦激蕩法
b) 關(guān)聯(lián)圖
2. 搜尋風險
1. 系統(tǒng)圖
a) 要求
b) 系統(tǒng)圖分析步驟
2. 價值鏈分析法
a) 節(jié)點
b) 關(guān)鍵資源
c) 不對稱的信息
d) 運營成本
e) VCA的基本原理
f) 價值鏈分析步驟
g) 不確定因素分析
3. 資料分析
1. 親和圖
a) 定義
b) 適用范圍
c) 分析步驟
2. 最佳時機
3. 資料分析步驟
4. 障礙預測和結(jié)果預測
1. PDPC法
2. 最佳時機
3. 障礙預測和結(jié)果預測步驟
5. 定制方案
1. 箭頭圖
2. 作戰(zhàn)地圖
a) 尋找可能的風險
b) 障礙預測和結(jié)果分析
c) 定位風險因素
d) 制定應急措施和方案
6.
大型案例分析：我們現(xiàn)在有一家非常重要的客戶在合作，這家客戶的銷售額占比公司總
銷售額的35%左右，有13個型號的產(chǎn)品供貨。近3個月來，客戶的幾位老總和我司的幾
位老總經(jīng)過電話溝通，溝通的主要內(nèi)容是交付和價格問題，客戶已經(jīng)到了難以忍受的
程度，要求我司立即改善。公司的總經(jīng)理讓跟進這個客戶的銷售人員列出全部的溝通
問題清單，詳情見課程附帶的EXCEL表格；為此總經(jīng)理要求總經(jīng)理助理根據(jù)這份資料
準備一個檢討會。假如你是總經(jīng)理助理，請根據(jù)這個EXCEL表格的內(nèi)容做一個初步的
分析，找出可以用統(tǒng)計分析的問題，找出需要會議中討論的問題？針對表格中的價格
問題，請做一個系統(tǒng)圖理清思路，并做價值鏈分析，做出風險預測和結(jié)果預測。請在
“按時交付”、“質(zhì)量事故”和“降價”的三個方向中，選擇一個方向，畫出事情的箭頭圖
和作戰(zhàn)地圖，確定可能的風險，進行障礙預測和結(jié)果分析，定位風險因素，并制定初
步的應急措施措施和方案。通過以上的分析，以總經(jīng)理助理的身份，做一份會議議程
，包括如何回復總經(jīng)理和客戶。（近3個月的問題見課程提供的清單記錄）
7. 風險效果評估
1. 相關(guān)方和相關(guān)部門
2. 流程分析
3. 執(zhí)行和控制點分析
4. 價值鏈分析的結(jié)論
5. 風險清單
a) 風險清單內(nèi)容
b) 效果評價
c) 對策和措施
d) 編制風險清單的步驟
6.
案例分析：接上面的大型案例。請在“按時交付”、“質(zhì)量事故”和“降價”的三個方向中，
選擇一個方向，完成風險清單，并在清單中填寫出對策和措施。
8. 創(chuàng)新和變革
1. 創(chuàng)新和變革的區(qū)別
a) 不滿
b) 抱怨
c) 創(chuàng)新
d) 變革
2. 制度創(chuàng)新的風險
a) 風險
b) 措施
3. 變革創(chuàng)新的風險
a) 風險
b) 措施
4. 產(chǎn)品創(chuàng)新的風險
a) 風險
b) 措施

5. 產(chǎn)品風險管理
1. 行業(yè)風險
1. 行業(yè)階段的風險
a) 幼稚期
b) 成長期
c) 成熟期
d) 衰退期
2. 同業(yè)競爭的風險
a) 信息與保密
b) 保密制度的設計原則和步驟
c) 知識產(chǎn)權(quán)
d) 知識產(chǎn)權(quán)的應對原則和措施
3. 合格供方的風險
a) 相同和相近的行業(yè)
b) 競爭和潛在競爭
c) 供應商的信息流向
d) 合格供方地圖
2. 從產(chǎn)品全壽命周期看風險
1. 產(chǎn)品的全壽命周期箭頭圖
2. 研發(fā)的風險
3. 生產(chǎn)的風險
4. 變更的風險
a) 客戶變更的風險
b) 變更物料的風險
c) 技術(shù)變更的風險
d) 工藝變更的風險
3. 產(chǎn)品風險識別
1. 工序和元器件
a) 工序
b) 關(guān)鍵工序
c) 質(zhì)量控制點
d) 關(guān)鍵元器件
e) 關(guān)鍵特性
f) 缺陷等級
2. 潛在失效模式分析FMEA
3. 設計DFMEA
a) 嚴重度
b) 頻度
c) 探測度
d) RPN值
4. 過程PFMEA
a) 嚴重度
b) 頻度
c) 探測度
d) RPN值
e) 起因機理的注意事項
f) 建議措施的注意事項
5. 設備EFMEA
a) 過程設備
b) 潛在失效模式
c) 起因機理
d) 現(xiàn)行控制方法
e) 建議措施和采取措施
f) 工具——EFMEA表
6.
案例分析：公司生產(chǎn)電位器，在過去的3個月中電位器的退貨數(shù)據(jù)如下：分別為彈片接
觸不良（彈片彈性不好）、壓接不緊造成接觸不良和碳膜連錫短路三個問題；總計供
貨250kpcs，應為彈片彈性不好退回大約2000pcs，因為眼界不緊湊大約退貨500pcs，
因為碳膜連錫短路退回大約100pcs。請根據(jù)以上信息，完成產(chǎn)品的DFMEA。注意嚴重
度、頻度和探測度的設計，并給出有效措施。針對近期發(fā)生的質(zhì)量問題，主機廠要求
我司進行整改，其中一個項目是要完成產(chǎn)品的PFMEA。注意嚴重度、頻度和探測度的
設計，并給出有效措施。
4. 產(chǎn)品的風險
1. 流程
2. 相關(guān)方的風險
3. 產(chǎn)品的風險模型
4. 產(chǎn)品的風險控制
a) 流程控制控制點
b) 技術(shù)
c) 驗證點
d) 管理控制點

6. 安全和運營風險管理
1. 安全風險
1. 《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》
a) 法律責任
b) 罰款
c) 十大重點內(nèi)容
2. 安全生產(chǎn)地圖
3. 人員24小時推移圖
4. 崗位關(guān)聯(lián)圖
5. 安全風險清單
2. 運營風險
1. 案例共享
2. 產(chǎn)品的行業(yè)周期
3. 資本和資金
a) 資金利潤率
b) 資產(chǎn)的增加
4. 法律和法規(guī)
5. 企業(yè)的慢性毒藥
a) 流程
b) 組織和架構(gòu)
c) 崗位
d) 職能
6. 企業(yè)運營風險管理
a) 運營風險行動計劃
b) 關(guān)鍵性運營風險指標
c) 運營風險事件與損失分析
3. 風險轉(zhuǎn)移
1. 利益相關(guān)方分布圖
2. 風險轉(zhuǎn)移的原則
3. 風險轉(zhuǎn)移的方向
4. 轉(zhuǎn)移風險的步驟
4. 風險管理體系
1. 參考文獻精度
a) 《風險管理 術(shù)語》
b) 《風險管理 原則與實施指南》
c) 《供應鏈風險管理指南》
d) 《公司治理風險管理指南》
2. 風險管理流程
3. 風險清單及控制措施一覽表
a) 不可接受風險
b) 重大風險識別
4. 項目風險清單
5. 應急措施和方案
6. 日常備份
5.
大型案例分析：某企業(yè)的經(jīng)營范圍是：某類產(chǎn)品的采購、生產(chǎn)、制造，銷售、出口和
服務；成立9年。去年銷售額為2763萬RMB（以下金額均為RMB），凈利潤53萬，客
戶處罰13.8萬，初步估計返工損失為29萬元左右，生產(chǎn)類資料報廢金額26萬，差旅
費44.3萬，人工工資總計支付828.9萬元，其中直接人員工資為（一線員工，可以
理解為生產(chǎn)部、品質(zhì)部、工程部和倉庫中扣除工程師和主管級以上人員）486萬元
，間接人員的工資為342.9萬，保安4人，年支付工資約為19萬；采購+維修儀器設
備162.7萬元，其余均用于支付供應商貨款。根據(jù)我們今天學習的內(nèi)容和上面的數(shù)
據(jù)，直接人員人數(shù)為135人，間接人員51人（包括研發(fā)人員7人）?？吹缴厦娴臄?shù)據(jù)
后，總經(jīng)理助理覺得這個數(shù)據(jù)有問題，就大致做了一個運營調(diào)查：公司應收貨款為
650萬元左右，應付貨款為520萬元左右，庫存金額為430萬有左右，另有大致3.5萬
元左右的辦公用品庫存；公司OA上的一個流程走完的平均時間為5.5個工作日，最
長13個工作日，一個流程從開始到完成主管審批平均時間為1.5個工作日，最長為
5個工作日；研發(fā)人員平均加班時間為2.7小時/天，實驗室的使用方面，按照實驗
記錄來看，部分實驗機器幾乎24小時運行（實驗室總計有儀器設備63套），但是有
1/5的儀器設備一個月的使用不超過1次，我司處罰供應商貨款2.6萬元，廠內(nèi)返工
和返修的工時沒有準確的計算信息，大致不良率0.3%左右。利用以上信息，根據(jù)我
們今天學習的知識內(nèi)容，評估這家公司是否在維持健康運作？嘗試用系統(tǒng)圖說明這
些數(shù)據(jù)的關(guān)系。用箭頭圖做一個價值鏈分析。請評估公司的流程、架構(gòu)和崗位配置
是否得當，理由是什么？請用企業(yè)運營風險管理的理念，找出企業(yè)的關(guān)鍵性運營指
標。請?zhí)峤?個以上風險轉(zhuǎn)移方案，用來改善公司財務現(xiàn)狀。根據(jù)上面的數(shù)據(jù)列出
關(guān)鍵性運營風險指標，確定不可接受風險和重大風險。針對確定的不可接受風險，
請做出應急措施。

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