《企業(yè)風(fēng)險管理與舞弊調(diào)查實戰(zhàn)精要》

  培訓(xùn)講師：鄭剛

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鄭剛（FrankZheng）鄭剛先生具有超過15年的調(diào)研、咨詢、培訓(xùn)經(jīng)驗，曾在美國、歐洲、東南亞、拉美、非洲五十多個國家開展風(fēng)險調(diào)研咨詢與訪問交流；國內(nèi)知名風(fēng)險控制專家、商業(yè)情報專家，360度并購盡職調(diào)查方法體系的創(chuàng)立人，KeenRiskS 詳細(xì)>>

鄭剛
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《企業(yè)風(fēng)險管理與舞弊調(diào)查實戰(zhàn)精要》詳細(xì)內(nèi)容

《企業(yè)風(fēng)險管理與舞弊調(diào)查實戰(zhàn)精要》

**天  風(fēng)險管理篇

一、為何是風(fēng)險管理

1、什么是風(fēng)險管理

2、全球時代企業(yè)風(fēng)險的無處不在——企業(yè)常見的風(fēng)險類型

3、企業(yè)風(fēng)險管理的框架與主要措施

4、風(fēng)險管理對企業(yè)的價值

5、風(fēng)險管理對個人的價值


 

二、風(fēng)險管理與企業(yè)內(nèi)部控制框架

1、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制與內(nèi)部審計的關(guān)系

2、從COSO框架到全面風(fēng)險管理指引

3、股東對企業(yè)風(fēng)險管理關(guān)心的核心問題

4、風(fēng)險管理的一個基礎(chǔ)與三道防線


 

三、企業(yè)風(fēng)險管理的模型與流程
1、風(fēng)險管理的基本流程

 風(fēng)險評估

 風(fēng)險識別

 風(fēng)險應(yīng)對


 

2、風(fēng)險識別與評估——風(fēng)險管理的起點

（1）風(fēng)險信息的收集與識別

（2）基于競爭情報的風(fēng)險監(jiān)測


 

3、制訂你的風(fēng)險管理策略與應(yīng)對措施

（1）企業(yè)風(fēng)險管理的整體策略與具體措施

（2）不同類型風(fēng)險的特點與管控要領(lǐng)

真實案例討論


 

四、舞弊風(fēng)險分析

1、舞弊的定義

2、為何存在舞弊

3、舞弊常見類型與手法特點


 

五、舞弊調(diào)查的整體框架

1、舞弊調(diào)查的整體框架

 舞弊審計（公開）

 詢問方法（公開）

 不公開調(diào)查方法

2、舞弊審計與舞弊調(diào)查的區(qū)別


 

六、舞弊審計

1、舞弊審計的三個層次

 內(nèi)部控制審核

 財務(wù)報表審計

 舞弊專門審計


 

2、舞弊審計的思維框架

 了解被審計單位及其環(huán)境

 初步審計，確定調(diào)查的目標(biāo)人選 

 執(zhí)行常規(guī)詢問程序

 實地調(diào)查

 分析舞弊內(nèi)容，確定舞弊事實 

 提報稽核結(jié)果 

 完成復(fù)核并提出變革建議


 

專題探討——采購舞弊調(diào)查 


 

第二天 舞弊防控調(diào)查篇

一、 面談和詢問的技巧

1、舞弊調(diào)查部門的常見調(diào)查手段 

2、面談的類型和技巧

3、調(diào)查性詢問的技巧和要領(lǐng)


 

二、如何識別并發(fā)現(xiàn)舞弊的跡向——從內(nèi)控與審計的角度

1、如何**常規(guī)審計發(fā)現(xiàn)可能的舞弊

2、如何**數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)可能的舞弊

3、如何**公開和私人信息來源發(fā)現(xiàn)可疑線索

4、從舉報與投訴中發(fā)現(xiàn)線索


 

三、如何開展復(fù)雜的舞弊調(diào)查？

1、舞弊調(diào)查面臨的新挑戰(zhàn)

2、何謂復(fù)雜舞弊調(diào)查（專案調(diào)查）

3、不同調(diào)查主體、手段及其適用范圍

 內(nèi)部調(diào)查部門

 公共執(zhí)法部門

 第三方調(diào)查公司 


 

舞弊調(diào)查案例分析


 

四、關(guān)鍵在于組合 ——探尋舞弊調(diào)查的佳模式

1、構(gòu)建從事前預(yù)防、事中監(jiān)測與事后處理的全維調(diào)查風(fēng)控體系

2、 建立內(nèi)部調(diào)查部門、第三方調(diào)查公司與公共執(zhí)法機(jī)關(guān)的良性合作平臺


 

五、舞弊行為的處置

1、舞弊調(diào)查報告

2、舞弊處置的類型

 公司內(nèi)部處置 

 民事起訴 

 刑事訴訟 


 

六、如何**內(nèi)控防范舞弊

1、 企業(yè)內(nèi)控為何會失效？

A、  目前國內(nèi)企業(yè)內(nèi)控內(nèi)審存在的主要缺陷

B、  內(nèi)控在推行中存在的主要問題


 

2、 如何有效構(gòu)建內(nèi)控體系

A、 如何對公司內(nèi)控現(xiàn)狀開展整體評估

B、  營建適當(dāng)?shù)目刂骗h(huán)境是基礎(chǔ)

C、  繪制企業(yè)自身的風(fēng)險地圖

D、 組織與流程設(shè)計是關(guān)鍵

E、  建立適合本企業(yè)的監(jiān)控指標(biāo)體系 

F、  內(nèi)控建設(shè)的五個階段

G、 如何預(yù)防和制止舞弊—— 一個總結(jié)


 

互動討論：如何在您的企業(yè)內(nèi)開展風(fēng)險防控？


 

分析：建立本企業(yè)的舞弊風(fēng)險地圖


 

全天總結(jié)：如何預(yù)防和制止舞弊


 

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突出了大客戶營銷中不同場景的情報支持——分析大客戶采購決策的路線圖、預(yù)測大客戶采購的種類與數(shù)量、了解分析核心決策人員的性格愛好特點、大客戶談判中的情報支持的實戰(zhàn)方法在激烈市場競爭中，誰能先人一步，快人一步，了解行業(yè)的趨勢與動態(tài)，把握客戶與競爭對手的真實狀況，誰就能在激烈博弈中脫穎而出。在今天中國大量公共數(shù)據(jù)信息不公開、失真的大背景下，單純的數(shù)據(jù)挖掘與分析很難

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隨著“一帶一路”的推進(jìn)，以及“中巴經(jīng)濟(jì)走廊”項目的落實，大批中資企業(yè)赴巴考察，準(zhǔn)備和計劃在巴投資，參與中巴走廊建設(shè)。與此同時，伴之而來的風(fēng)險與挑戰(zhàn)也引人堪憂，如何全面深入識別了解可能風(fēng)險，將投資項目的價值最大化，風(fēng)險最小化？東方銳眼專家為中企制造業(yè)就海外建廠羅列了完整的流程以及給出了方法要領(lǐng)；并結(jié)合實地調(diào)研親身經(jīng)歷，多個真實案例，對巴基斯坦國家經(jīng)濟(jì)狀況與產(chǎn)業(yè)

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隨著中國經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長，經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加快，通過并購整合資源，獲得專利與核心技術(shù)，優(yōu)化業(yè)鏈布局，實現(xiàn)品牌與市場價值的提升，已經(jīng)成為企業(yè)快速擴(kuò)張，實現(xiàn)核心價值的重要手段。然而，由于對并購過程的各方面風(fēng)險缺乏系統(tǒng)了解，以及籌劃過程出現(xiàn)差錯，不少企業(yè)或投資機(jī)構(gòu)在投資并購中面臨失敗。為此，東方銳眼（KRS）并購專業(yè)團(tuán)隊為并購企業(yè)、投資機(jī)構(gòu)精心打造的“跨境并購籌劃執(zhí)

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隨著“一帶一路”的順利推進(jìn)，中國與中東的經(jīng)濟(jì)合作越來越緊密，越來越多的中資企業(yè)希望進(jìn)入中東市場。然而，由于中東對外深陷大國博弈的角斗場，對內(nèi)面臨領(lǐng)導(dǎo)人交接、民主政治轉(zhuǎn)型、民族沖突等多重矛盾，“大中東”國家的政治風(fēng)險已經(jīng)成為中國政策推進(jìn)與中國企業(yè)走出去的最大風(fēng)險。對于“大中東”包括伊朗的國家風(fēng)險評估與機(jī)遇分析已經(jīng)成為當(dāng)前最為急迫的任務(wù)之一。基于此，東方銳眼專家

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一、課程背景近年來，收購與兼并已成為中國企業(yè)整合產(chǎn)業(yè)鏈上下游，實現(xiàn)海內(nèi)外迅速擴(kuò)張重要手段。但是，多數(shù)中國企業(yè)在并購實操中并不順利，甚至可以說是屢屢受挫。從盡職調(diào)查與競爭情報的角度，國內(nèi)企業(yè)并購方對整個并購活動缺乏有效的調(diào)研與分析，并購目標(biāo)的選擇草率粗疏，盡職調(diào)查手段拘泥于簡單財務(wù)估值與傳統(tǒng)法律風(fēng)險評估，商業(yè)盡職調(diào)查不深入、不充分，對各類利益關(guān)聯(lián)方的可能干擾缺

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一、課程背景在全球化的激烈市場競爭中，某些組織與個人為了獲得客戶和競爭對手的核心情報，在商業(yè)情報領(lǐng)域傾注了越來越多的資源，這不但反映在從事商業(yè)情報工作的人員素質(zhì)越來越高，情報分析的能力得到了極大的加強(qiáng)，更集中地體現(xiàn)在情報收集手段越來越具有隱蔽性和專業(yè)性。在這樣一種背景下，這一切都使得企業(yè)商業(yè)秘密與高管個人的信息安全的保護(hù)變得越來越具有挑戰(zhàn)性與緊迫性。二、課程

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一、課程目標(biāo)1、幫助學(xué)員了解在特定國家開展市場調(diào)研的主要信息源2、幫助學(xué)員掌握在特定國家開展市場信息調(diào)研的實戰(zhàn)方法、技巧3、初步了解不同信息源的整合、分析技巧，掌握市場信息簡報、客戶檔案、競爭對手檔案等報告的簡單制作與運用二、課程大綱第一部分特定國家概況1、特定國家的主要特點2、主要國家市場概況第二部分為何需要市場信息調(diào)研？1、企業(yè)信息調(diào)研的作用與意義——收

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課程背景眾所周知，企業(yè)家最有效的學(xué)習(xí)就是向成功企業(yè)家的學(xué)習(xí)；中小企業(yè)最快的成長之道就是復(fù)制行業(yè)標(biāo)桿企業(yè)的模式、經(jīng)驗并加以創(chuàng)新的過程。但是如何才能深入了解標(biāo)桿企業(yè)的成功經(jīng)驗?zāi)Ｊ?，如何學(xué)習(xí)才能得其神而不拘于形，本課程針對商業(yè)模式設(shè)計與創(chuàng)新、流程架構(gòu)優(yōu)化、營銷能力提升等企業(yè)普遍關(guān)心的問題，給出了一整套通過學(xué)習(xí)借鑒行業(yè)標(biāo)桿的系統(tǒng)解決思路與工具方法。課程特點（1）、課

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一、課程背景自2010年以來，以渾水與香櫞為代表的美國做空機(jī)構(gòu)對于在美上市的中國概念股進(jìn)行了無情地獵殺，造成相關(guān)中國公司股價暴跌甚至被摘牌，而且這些機(jī)構(gòu)進(jìn)一步把目光投向了在香港上市的更多中國公司。在中國大陸，隨著金融體制改革的進(jìn)一步深化，股指期貨、融券等做空手段的出現(xiàn)，中國企業(yè)在國內(nèi)股市被做空也越來越近。正常的做空是市場秩序的有力平衡，但惡意做空對于中國國內(nèi)

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