現(xiàn)代公司法人治理及規(guī)范運(yùn)作

現(xiàn)代公司法人治理及規(guī)范運(yùn)作
課程介紹
中國(guó)改革開放及證劵市場(chǎng)的發(fā)展歷程造就了上市公司，上市公司既可能在這個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)
的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)“舞臺(tái)”上演精彩的表演，也可能因此而黯淡退出舞臺(tái)。舞臺(tái)的規(guī)則歸根結(jié)底
是商業(yè)利益和股東利益最大化的支配下，以合法、合規(guī)運(yùn)作為表現(xiàn)形式的法律約束。上
市公司法人治理及規(guī)范運(yùn)作不僅是上市公司自己的事情，還關(guān)乎公眾利益，而公司內(nèi)外
治理和內(nèi)控系統(tǒng)的有效運(yùn)行，其關(guān)鍵就在于上市公司法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系建設(shè)。公司法人
治理不僅是上市公司整體風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)向標(biāo)，也是影響上市公司質(zhì)量的重要因素。
法人治理結(jié)構(gòu)，作為現(xiàn)代企業(yè)制度中最重要的組織架構(gòu)，是明確劃分股東會(huì)（包括股
東），董事會(huì)（包括董事）、監(jiān)事會(huì)（包括監(jiān)事）和經(jīng)理層之間權(quán)力、責(zé)任和利益以及
明確相互制衡關(guān)系的一整套制度安排。通過這樣一種制度安排，企業(yè)形成清楚的利益機(jī)
制和決策機(jī)制，確保企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的有序、有效進(jìn)行。
課程收益
本課程的開設(shè)，是為了幫助學(xué)員更有效的完善法人治理結(jié)構(gòu)，進(jìn)一步明確股東會(huì)、董
事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及經(jīng)營(yíng)者的權(quán)責(zé)，形成權(quán)力機(jī)構(gòu)、決策機(jī)構(gòu)、監(jiān)督機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)管理者之間
權(quán)責(zé)分明、各負(fù)其責(zé)、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、科學(xué)決策、有效制衡的法人治理結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)公司利益
更大化。
課程大綱
一、現(xiàn)代企業(yè)與現(xiàn)代企業(yè)制
1、現(xiàn)代企業(yè)制度的含義
2、計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的傳統(tǒng)企業(yè)形態(tài)
3、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下的現(xiàn)代企業(yè)形態(tài)
二、走進(jìn)公司與公司法
1、公司的概念與種類
2、公司的特點(diǎn)
3、公司法體系
三、建立現(xiàn)代公司制度亟待理順的九大法律關(guān)系
1、公司與股東
（1）公司的獨(dú)立性
（2）股東權(quán)與法人所有權(quán)的分界線
（3）股東有限責(zé)任原則
（4）公司為其控股股東提供擔(dān)保行為的效力
2、股東與股東（大小股東，內(nèi)外股東，新舊股東與股東平等原則）
3、公司與經(jīng)營(yíng)者（代理關(guān)系或信托關(guān)系）
4、公司與政府
5、公司與債權(quán)人（公司無限責(zé)任原則）
6、股東與債權(quán)人（掀去公司法人面紗原則在司法實(shí)踐中的運(yùn)用）
7、公司與勞動(dòng)者（勞動(dòng)者參加公司治理制度）
8、公司與競(jìng)爭(zhēng)者（反壟斷、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)）
9、公司與消費(fèi)者（消費(fèi)者權(quán)利）
四、妥善處理公司與政府之間的法律關(guān)系
1、政企分開、政資分開（國(guó)有資產(chǎn)代表者與社會(huì)管理者分開）
2、公司法人所有權(quán)、股東權(quán)與行政權(quán)的三權(quán)分立
3、政府干預(yù)上市公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的職能轉(zhuǎn)變
4、政府干預(yù)上市公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循的六項(xiàng)基本原則
5、案例：商事權(quán)利與行政權(quán)力的交織與沖突
五、公司資本制度
1、最低公司注冊(cè)資本制度
2、從法定資本制到授權(quán)資本制
3、資本維持原則
4、資本減少限制原則
5、出資不實(shí)、虛假出資投資者的民事責(zé)任的界定
6、假破產(chǎn)、真逃債案件中債權(quán)人的保護(hù)
7、公司設(shè)立無效時(shí)發(fā)起人的責(zé)任
8、公司轉(zhuǎn)投資的法律限制及其解釋
9、股東協(xié)議中有關(guān)股利分配比例與出資比例不一致的條款的效力
10、有限責(zé)任公司股東轉(zhuǎn)讓出資比例的法律規(guī)則和司法實(shí)踐
11、專利出資股東對(duì)專利技術(shù)不成熟給公司導(dǎo)致產(chǎn)品損失時(shí)責(zé)任承擔(dān)問題
六、公司的法人治理結(jié)構(gòu)
1、上市公司治理概況
（1）世界主要公司治理結(jié)構(gòu)模式：?jiǎn)螌又婆c雙層制
（2）我國(guó)上市公司治理的法律框架：《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則
（3）我國(guó)上市公司完善公司治理的緊迫性
2、激活股東大會(huì)制度
（1）股東大會(huì)作為公司權(quán)力機(jī)構(gòu)的法律地位及其運(yùn)作現(xiàn)狀
（2）股東大會(huì)的表決程序與決議要件：寶商集團(tuán)股東大會(huì)決議效力案
（3）臨時(shí)股東大會(huì)的召集問題：董事會(huì)是否有權(quán)參加？
（4）新聞媒體旁聽上市公司的權(quán)利：濟(jì)南輕騎案
（5）上市公司股東大會(huì)的電子化趨勢(shì)
3、董事會(huì)、董事、董事長(zhǎng)制度及其實(shí)務(wù)
（1）董事會(huì)中心主義與股東大會(huì)中心主義的流變
（2）經(jīng)營(yíng)者（董事和經(jīng)理）的義務(wù)與責(zé)任：
（3）建立健全公司經(jīng)營(yíng)者的激勵(lì)機(jī)制
(經(jīng)營(yíng)判斷規(guī)則對(duì)經(jīng)營(yíng)者的保護(hù)
(董事責(zé)任保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)者
(年薪制
(股票期權(quán)
(員工持股制度
董事長(zhǎng)的法定地位與法定代表人的一元化
董事選舉中的累積投票制度及其操作技巧
獨(dú)立董事制度是對(duì)我國(guó)上市公司治理結(jié)構(gòu)的一大制度重創(chuàng)新
獨(dú)立董事制度的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)：美國(guó)
獨(dú)立董事制度的中國(guó)實(shí)踐
獨(dú)立董事的獨(dú)特法律地位
獨(dú)立董事的資格保障機(jī)制
獨(dú)立董事的責(zé)任確保機(jī)制
獨(dú)立董事的利益激勵(lì)機(jī)制
(報(bào)酬確定機(jī)制
(責(zé)任限制機(jī)制
（7）獨(dú)立董事的集體規(guī)模優(yōu)勢(shì)
（8）妥善處理好獨(dú)立董事與監(jiān)事會(huì)的相互關(guān)系?
5、總經(jīng)理的法律地位
6、監(jiān)事會(huì)制度的完善
（1）監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督職責(zé)范圍
（2）監(jiān)事會(huì)的構(gòu)成
（3）強(qiáng)化監(jiān)事會(huì)監(jiān)督職能的對(duì)策
7、勞動(dòng)者在公司治理結(jié)構(gòu)中的地位
(職工參加公司民主管理
(職工董事制度
(職工監(jiān)事制度。
七、國(guó)有企業(yè)進(jìn)行公司制改革注意的問題
1、國(guó)與企業(yè)改革的三個(gè)歷史階段回顧與評(píng)價(jià)
2、國(guó)有企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度的實(shí)質(zhì)是公司化改革
3、企業(yè)改建為公司的形式：國(guó)有獨(dú)資公司；有限責(zé)任公司；股份有限公司（含上市公司
）
4、由“第一把手”的爭(zhēng)論看《企業(yè)法》與《公司法》規(guī)制下的不同治理結(jié)構(gòu)
5、妥善處理好“新三會(huì)”（股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)）與“老三會(huì)”（黨委會(huì)、工會(huì)、職代
會(huì)）之間的關(guān)系
6、瓦鋼案例；法定代表人在不同立法體系中的地位
7、國(guó)有資本管理制度創(chuàng)新與國(guó)家股東代理機(jī)構(gòu)的確定、
八、股東權(quán)利的保護(hù)
1、自益權(quán)
2、共益權(quán)
3、典型案例：代表訴訟提起權(quán)：股東直接訴訟；行政訴訟
4、最高人民法院《1.15通知》、
九、法律對(duì)控股股東的制約：如何當(dāng)好公司的父親
1、控股股東的誠(chéng)信義務(wù)
2、國(guó)有企業(yè)進(jìn)行上市公司改制重組時(shí)應(yīng)當(dāng)注意的公司治理問題
3、上市公司與控股股東之間的法律關(guān)系
4、“五個(gè)獨(dú)立”的具體要求
5、掀去法人面紗理論的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)與中國(guó)實(shí)踐
6、關(guān)聯(lián)交易的規(guī)制
7、機(jī)構(gòu)投資者的作用與地位：《證券投資基金法》起草動(dòng)態(tài)介紹
十、公司購(gòu)并、解散與清算中的法律問題
1、敵意收購(gòu)中反收購(gòu)措施的法律效力問題
2、清算程序在公司和股東權(quán)益保護(hù)中的地位
3、公司沒有辦理年檢被吊銷企業(yè)法人執(zhí)照時(shí)的訴訟主體地位及債務(wù)承擔(dān)問題
十一、公司的社會(huì)責(zé)任
1、公司承擔(dān)社會(huì)責(zé)任的含義
2、公司社會(huì)責(zé)任與企業(yè)辦社會(huì)
3、強(qiáng)化公司社會(huì)責(zé)任的依據(jù)
4、強(qiáng)化公司社會(huì)責(zé)任的措施

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