《企業(yè)內(nèi)部控制培訓大綱》

  培訓講師：冉湖

講師背景：
冉湖老師注名財經(jīng)作家，北京大學MBA、EMBA教授，中國管理科學研究院學術委員會特約研究員、中國企業(yè)風險管理委員會專家、北京大學金融風險課題特聘研究專家、國內(nèi)多所重點大學MBA、EMBA特聘講師、常年從事金融風險管理、企業(yè)風險管理，上市公司 詳細>>

冉湖
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《企業(yè)內(nèi)部控制培訓大綱》詳細內(nèi)容

《企業(yè)內(nèi)部控制培訓大綱》

《企業(yè)內(nèi)部控制培訓大綱》
課程大綱：
第一章：內(nèi)控與風險管理基礎知識
一、內(nèi)部控制與風險管理的一般性問題
二、企業(yè)內(nèi)部控制與風險管理特性問題
三、內(nèi)部控制的基本方法介紹
四、內(nèi)部控制方法如何運用到經(jīng)營管理流程中

第二章、內(nèi)部控制基本規(guī)范的解讀
一、內(nèi)部控制基本規(guī)范
1）總則
2）內(nèi)部環(huán)境
3）風險評估
4）控制活動
5）信息與溝通
6）內(nèi)部監(jiān)督
二、內(nèi)部控制應用指引
1）資金
2）采購
3）資產(chǎn)
4）銷售
5）工程項目
6）研究與開發(fā)
7）擔保
8）業(yè)務外包
9）財務報告
10）組織架構
11）發(fā)展戰(zhàn)略
12）人力資源
13）企業(yè)文化
14）社會責任
15）全面預算
16）合同管理
17）內(nèi)部信息傳遞
18）信息系統(tǒng)
三、內(nèi)部控制評價指引
1）總則
2）內(nèi)部控制評價的內(nèi)容和標準
3）內(nèi)部控制評價的程序和方法
4）內(nèi)部控制缺陷認定和評價報告
案例：某企業(yè)內(nèi)部控制體系建設案例

第三章：企業(yè)內(nèi)部控制與風險管理流程的設計與實施（一）
一、如何梳理企業(yè)內(nèi)部基礎信息
二、如何確認內(nèi)部控制與風險管理特性的重要內(nèi)容
三、如果梳理內(nèi)部制度與流程
四、如何制作流程與標注流程中的K點
五、如何判定評價標注
案例：某企業(yè)內(nèi)部控制體系建設案例

第四章、如何建立內(nèi)控與風險管理實施的保障及配套機制
一、反舞弊機制的建立
二、企業(yè)風險管理導向內(nèi)部控制的載體
三、內(nèi)部控制與風險管理的激勵約束機制
四、建立可持續(xù)維護的內(nèi)部控制與風險管理機制（風控的監(jiān)督）
第五章、企業(yè)如何開展內(nèi)部控制與風險管理測試
一、如何開展內(nèi)部控制與風險管理測試
二、如何內(nèi)部控制與風險管測試的方法
三、如何內(nèi)部控制與風險管理測試的標準
四、如何編寫測試報告
案例：某企業(yè)內(nèi)控測試案例

 

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