商業(yè)銀行風險管理

  培訓講師:林承鐸

講師背景:
林承鐸老師簡介★中國人民大學國際學院、中法學院金融系(風險管理)副教授★最高人民法院金融創(chuàng)新?lián)Un題調(diào)研組調(diào)研組成員★中國人民大學民商事法律科學研究中心副研究員★柏林自由大學歐洲商法研究中心研究員★中國人民大學全球化研究中心研究員★臺北東吳 詳細>>

林承鐸
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商業(yè)銀行風險管理詳細內(nèi)容

商業(yè)銀行風險管理

“銀行風險管理—新增業(yè)務”培訓大綱
前言:
我國金融體制改革正在有序深入推進,利率、匯率和股市也在加速市場化。面對著市場化的風險,對商業(yè)銀行對風險管理的要求也在提高。隨著我國金融業(yè)內(nèi)部行業(yè)結(jié)構(gòu)的整合。在我國當前體制下,商業(yè)銀行面對的風險更加復雜多樣。因此,商業(yè)銀行更需要一套科學合理的風險管理流程,為自己的發(fā)展保駕護航。
課程大綱:
第一部分 商業(yè)銀行風險管理實務
一、授信業(yè)務中的主要法律風險及管理
(一)企業(yè)授信業(yè)務中的主要法律風險有哪些?如何管理?
(二)個人授信業(yè)務中的主要法律風險有哪些?如何管理?
(三)同業(yè)授信業(yè)務中的主要法律風險有哪些?如何管理?
二、存款結(jié)算業(yè)務中的主要法律風險及管理
三、投資銀行業(yè)務中主要的法律風險及管理
四、資產(chǎn)保全業(yè)務中主要的法律風險及管理
五、金融創(chuàng)新的主要法律風險及管理
(一)創(chuàng)新金融產(chǎn)品的類別
(二)法律邊緣的確定與法律合規(guī)風險控制
(三)風險識別及評估
第二部分 商業(yè)銀行在十三五經(jīng)濟形勢下的挑戰(zhàn)與機遇一、一帶一路規(guī)劃及中國經(jīng)濟新常態(tài)的機遇與挑戰(zhàn)
二、P2P貸款的興起與挑戰(zhàn)應對
三、互聯(lián)網(wǎng)股權(quán)、產(chǎn)品眾籌的風險管理
四、電商小貸業(yè)務的沖擊與機遇
第三部分 柜臺操作中的風險新特點與新挑戰(zhàn)
一、操作風險中法律因素的新特點
(一)網(wǎng)點柜臺操作平臺——“操作風險、法律風險和道德風險”
(二)銀行在結(jié)算層面設(shè)計及風險管理。
(三)貼現(xiàn)行是否享有票據(jù)權(quán)利,承兌行應否支付票款的問題
(四)銀行對客戶作出服務承諾的風險點及其控制二、法律風險的新挑戰(zhàn)
(一)高息攬儲,盜用客戶資金(案例)
(二)存單掛失止付的法律風險(案例)
(三)一字之差所導致的商業(yè)銀行賠款風險(案例)
(四)操作案例+法律依據(jù)解讀
第四部分 商業(yè)銀行信貸業(yè)務風險防控—對公業(yè)務
一、信貸業(yè)務風險
(一)貸款合同風險
(二)主要擔保方式法律知識:保證、抵押、質(zhì)押、留置和定金
(三)與信貸人員相關(guān)的物權(quán)法和和婚姻法相關(guān)法律知識
(四)與信貸人員相關(guān)的民法和破產(chǎn)法相關(guān)法律知識
二、對公業(yè)務的特點及其風險防控
(一)對公業(yè)務貸款主體的風險防范
(二)對公業(yè)務合同簽約和管理的風險特點與控制
(三)對公業(yè)務合規(guī)風險
(四)對公業(yè)務的擔保風險防范與控制
(五)案例分享

 

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銀行信貸業(yè)務中的法律風險防范與控制本專題將結(jié)合信貸實務,講解法律風險的形式、來源、相關(guān)法律規(guī)定及防范措施,商業(yè)銀行信貸業(yè)務面臨常見法律問題和風險客戶經(jīng)理法律基礎(chǔ)知識講解(一)借款合同法律關(guān)系分析(二)主要擔保方式法律知識:保證、抵押、質(zhì)押、留置和定金(三)與信貸人員相關(guān)的物權(quán)法和和婚姻法相關(guān)法律知識(四)與信貸人員相關(guān)的民法和破產(chǎn)法相關(guān)法律知識貸款主體的法律

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