銀行合規(guī)管理及反洗錢培訓大綱

  培訓講師：林承鐸

講師背景：
林承鐸老師簡介★中國人民大學國際學院、中法學院金融系(風險管理)副教授★最高人民法院金融創(chuàng)新擔保課題調研組調研組成員★中國人民大學民商事法律科學研究中心副研究員★柏林自由大學歐洲商法研究中心研究員★中國人民大學全球化研究中心研究員★臺北東吳 詳細>>

林承鐸
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銀行合規(guī)管理及反洗錢培訓大綱詳細內容

銀行合規(guī)管理及反洗錢培訓大綱

銀行合規(guī)管理及反洗錢培訓大綱

第一部分??合規(guī)管理
一、合規(guī)管理概述
（一）合規(guī)風險管理
（二）合規(guī)風險管理的特征
1?.全面性
2.?強制性
3.?持續(xù)性
4.?有效性
（三）合規(guī)管理的原則
1.?合規(guī)部門的獨立權威性
2.?合規(guī)管理的資源性
3.?合規(guī)管理部門的職責性
二、商業(yè)銀行合規(guī)風險管理體系
（一）董事會的合規(guī)風險管理職責
（二）高級管理層的合規(guī)風險管理職責
（三）合規(guī)風險管理的人員配備
三、合規(guī)風險管理機制
（一）合規(guī)風險的監(jiān)測、識別與評估
1.?合規(guī)風險監(jiān)測
2.?合規(guī)風險識別
3.?合規(guī)風險評估
（二）合規(guī)風險的監(jiān)測、識別與評估的方式方法
1.?合規(guī)風險監(jiān)測、識別與評估的方式
2.?合規(guī)風險監(jiān)測、識別與評估的方法
（三）合規(guī)風險監(jiān)測、識別與評估流程
1.?前期準備
2.?實施階段
3.?撰寫報告
4.?制定優(yōu)化方案
（四）合規(guī)風險預警與整改
1.?合規(guī)風險預警
2.?合規(guī)風險整改
四、合規(guī)風險管理的技術
（一）合規(guī)風險的計量
（二）合規(guī)風險計量的內容
1.?合規(guī)風險的發(fā)生概率
2.?合規(guī)風險的損失
3.?合規(guī)風險的資本管理
4.?合規(guī)風險的管理成本
5.?合規(guī)風險的管理成效
五、合規(guī)風險管理評價
（一）合規(guī)風險管理內部評價
（二）合規(guī)風險管理監(jiān)管評價

第二部分 銀行反洗錢知識培訓
一、反洗錢的基本知識
(一)典型可疑交易18種特征
(二)可疑交易案例分析
(三)處于銀行反洗錢基礎地位與核心地位的制度
? 客戶身份識別制度
? 客戶身份資料和交易記錄保存制度
? 大額交易、涉嫌洗錢的可疑交易及涉嫌恐怖融資的可疑交易報告
二、客戶洗錢風險等級管理
(一)什么是客戶洗錢風險等級劃分？
(二)開展客戶風險等級劃的原則
(三)客戶洗錢風險劃分的3個等級
(四)劃分客戶風險等級時應考慮的因素
三、銀行反洗錢的內控制度和具體方法
(一)建立反洗錢組織機構建設
(二)完善反洗錢內控制度建設情況
(三)做好客戶身份識別、客戶身份資料及交易記錄保存
(四)做好大額交易和可疑交易報告
(五)報告涉嫌恐怖融資可疑交易
(六)配合司法機關協(xié)查案件情況及移送涉嫌洗錢犯罪信息
(七)做好反洗錢宣傳和業(yè)務培訓
(八)積極配合人民銀行完成各項工作任務
四、典型案例分析：
（一）四川楊仕明洗錢案
（二）譚彤等人走私及洗錢案
（三）上海羅懷韜地下錢莊案
（四）楊某團伙金融詐騙洗錢案

 

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