《案件風(fēng)險(xiǎn)防控》

  培訓(xùn)講師：雷春柱

講師背景：
雷春柱老師?現(xiàn)任某省級聯(lián)社業(yè)務(wù)管理部總經(jīng)理?歷任市州級聯(lián)社主任，省級聯(lián)社稽查大隊(duì)大隊(duì)長、審計(jì)監(jiān)察部總經(jīng)理?金融本科學(xué)歷?高級理財(cái)規(guī)劃師，培訓(xùn)師【個(gè)人簡介】雷老師從事銀行工作32年。先后在農(nóng)行鄉(xiāng)鎮(zhèn)營業(yè)所、縣支行、市農(nóng)行、省農(nóng)行、農(nóng)總行《中國農(nóng) 詳細(xì)>>

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《案件風(fēng)險(xiǎn)防控》

《案件風(fēng)險(xiǎn)防控》課程介紹
主編主講：雷春柱案件，是指銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員獨(dú)立實(shí)施或參與實(shí)施的，或外部人員實(shí)施的，侵犯銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，或客戶資金，或其他財(cái)產(chǎn)權(quán)益的，涉嫌觸犯刑法，已由公安、司法機(jī)關(guān)立案偵查，或按規(guī)定應(yīng)當(dāng)移送公安、司法機(jī)關(guān)立案查處的刑事案件。
銀行發(fā)生案件，單位受到損失，作案人要坐牢，其他員工要受牽連，領(lǐng)導(dǎo)要受處分。銀行辛辛苦苦一年創(chuàng)造的利潤，也許發(fā)生一起案件，就損失貽盡。防案控案是直接關(guān)系銀行生存與發(fā)展的大事。
當(dāng)前，隨著經(jīng)濟(jì)持續(xù)下行，企業(yè)經(jīng)營舉步維艱，銀行經(jīng)營效益持續(xù)下滑，員工收入減少；許多地方案件風(fēng)險(xiǎn)不斷發(fā)生。銀行如何在新形勢下規(guī)避案件風(fēng)險(xiǎn)，成為當(dāng)前各家銀行必須面臨的重大課題。
《案件風(fēng)險(xiǎn)防控》課程，為您分析了案件的特征、案件的類型和常見的表現(xiàn)形式，教您如何認(rèn)識案件，如何識別案件風(fēng)險(xiǎn)，如何防控案件發(fā)生。同時(shí)，教您在發(fā)生案件后，如何進(jìn)行處置，如何進(jìn)行責(zé)任追究。
本課程在講解中穿插了大量生動的案例，讓您在聽故事中，學(xué)習(xí)到案件風(fēng)險(xiǎn)防范的相關(guān)知識，為決策者、經(jīng)營者及廣大員工防范案件風(fēng)險(xiǎn)提供了參考依據(jù)。
授課對象：銀行高管及全體員工。重點(diǎn)為分管案防工作的領(lǐng)導(dǎo)、部門負(fù)責(zé)人及其他從事案件防控工作的人員。同時(shí)，也適用人民銀行、銀監(jiān)部門從事案防監(jiān)管工作的領(lǐng)導(dǎo)和員工。
授課時(shí)間：1天或兩天（6-12小時(shí)）
主要內(nèi)容如下：
第一章 定義及其分類
本章重點(diǎn)介紹了案件的特征；案件的分類；案件確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)。
第二章 常見的銀行案件類型
本章用生動的案例，為您介紹了18種常見的銀行案件類型，包括內(nèi)部作案、外部作案、內(nèi)外勾結(jié)作案的主要表現(xiàn)及危害。主要有：
1．掌握客戶存款密碼，私下客戶存款。
２．利用辦理業(yè)務(wù)之便，盜竊客戶存款。
３．私下銀行本單位資金。
４．私刻單位印鑒，偽造支票，挪用對公存款。
５．私下網(wǎng)點(diǎn)上存總行存款。
６．網(wǎng)絡(luò)后臺，私下客戶存款。
７．后臺虛假存入資金，網(wǎng)點(diǎn)支取
８．制作陰陽虛假賬戶，網(wǎng)點(diǎn)支取。
９．挪用庫款，侵占單位資金。
10．收貸不入賬，挪作自用。
11．向客戶借錢變相索賄。
12．收受賄賂。
13．內(nèi)部員工挪用客戶貼現(xiàn)資金。
14．銷售虛假理財(cái)產(chǎn)品，騙取客戶資金，挪作他用。
15．存款信息泄露，外部人員盜取客戶存款。
16．虛假抵押套取銀行貸款。
17．內(nèi)外勾結(jié)發(fā)放冒名貸款。
18．搶劫銀行
第三章 案件防控綜合措施
本章重點(diǎn)介紹了案件防控的十一個(gè)措施，分別為：內(nèi)部治理；立體防控；制度約束；合規(guī)經(jīng)營；風(fēng)險(xiǎn)排查；教育培訓(xùn)；行為管理；聯(lián)動防范；考核問責(zé)；定期評估；長效機(jī)制。
第四章 案件防控八項(xiàng)制度
本章重點(diǎn)介紹了案件防控的８個(gè)專項(xiàng)制度，分別為：干部異地交流制度；員工輪崗制度；員工強(qiáng)制休假制度；親屬回避制度；風(fēng)險(xiǎn)排查制度；往來對賬制度；稽核審計(jì)制度；操作風(fēng)險(xiǎn)防范制度。
第五章 重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)案件風(fēng)險(xiǎn)防控
本章重點(diǎn)介紹了柜臺業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)防控、存款業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)防控、員工參與民間借貸風(fēng)險(xiǎn)防控、員工經(jīng)商辦企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控等。
第六章 職業(yè)操守相關(guān)規(guī)定
本章主要講解金融從業(yè)人員應(yīng)知應(yīng)會的行為準(zhǔn)則。內(nèi)容具體為：制定目的與適用、從業(yè)基本準(zhǔn)則、銀行從業(yè)人員與客戶關(guān)系、銀行從業(yè)人員與同事、銀行從業(yè)人員與所在機(jī)構(gòu)關(guān)系、銀行從業(yè)人員與同業(yè)人員關(guān)系、銀行從業(yè)人員與監(jiān)管者關(guān)系。
第七章 案件處置規(guī)程
本章重點(diǎn)介紹了案件處置的６個(gè)主要步驟：
1．及時(shí)組織，維護(hù)秩序
２．成立專案組，啟動預(yù)案。
３．報(bào)送信息，及時(shí)登記
案件調(diào)查，積極配合
案件審結(jié)，專檔管理6．后續(xù)處置，認(rèn)真整改
　第八章 案件責(zé)任追究
本章重點(diǎn)介紹了以下幾方面的問題：
案件責(zé)任人界定。
案件問責(zé)原則。
案件責(zé)任追究方式。
問責(zé)基本標(biāo)準(zhǔn)。
具體為：（１）一般案件問責(zé)基本規(guī)定。（２）重大、惡性案件問責(zé)。（３）按涉案金額追責(zé)?！。ǎ矗┟庥枳肪?。（５）從輕處理。（６）從重處理。（７）離職人員處理。
問責(zé)基本程序。
具體為：（１）暫停職務(wù)。（２）按員工管理權(quán)限組織問責(zé)。（３）問責(zé)時(shí)間要求。
特殊案件問責(zé)。
具體為：（１）外部侵害導(dǎo)致案件處理。（２）違法經(jīng)營導(dǎo)致案件處理。
７．處罰不服處理 。
８．從業(yè)人員處罰信息登記。
具體為：（１）信息報(bào)送。（２）信息使用。（３）信息管理。

 

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