新時期國有企業(yè)風險管控體系建設(shè)及重大風險事項管理(1天)
新時期國有企業(yè)風險管控體系建設(shè)及重大風險事項管理(1天)詳細內(nèi)容
新時期國有企業(yè)風險管控體系建設(shè)及重大風險事項管理(1天)
課程1:新時期國有企業(yè)風險管控體系建設(shè)及重大風險事項管理(1天)又名:企業(yè)全面風險管理與內(nèi)控、合規(guī)體系建設(shè)方案及案例
講理念,教方法,給工具,說故事,敲警鐘
課程設(shè)計背景與思路: 近2年來,國務(wù)院國資委出臺了《關(guān)于加強中央企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)與監(jiān)督工作的實施意見》(2019)、ISO出臺了ISO37301(2021),十四五規(guī)劃中明確提出要對財政部2008年出臺的《內(nèi)部控制基本規(guī)范與相關(guān)指引》進行調(diào)整與更新,2018年8月30日國資委頒布第37號令《中央企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責任追究實施辦法(試行)》給企業(yè)運營中的違規(guī)事項扎上籠子,自2022年10月1日開始,國資委出臺的《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》正式實施,里面特別要求“將合規(guī)管理納入黨委(黨組)法治專題學習,建立常態(tài)化合規(guī)培訓機制”,黨的“二十大”報告中也特別提出“防范化解重大風險、確定穩(wěn)中求進工作總基調(diào),統(tǒng)籌發(fā)展和安全、完善風險監(jiān)測預(yù)警體系”等一系列重要要求,由此可以看出防范風險、加強內(nèi)控、力促合規(guī)是現(xiàn)在及未來企業(yè)運行的永恒主題。
課程收益:
本課程將全面梳理“風險”、“內(nèi)控”、“合規(guī)”之間的關(guān)系,在介紹相應(yīng)的監(jiān)管體系、準則、標準的基礎(chǔ)上,通過有效的風險管理組織架構(gòu)的設(shè)計,實現(xiàn)風險管理三道防線間的有效銜接,輔以制度范本、數(shù)據(jù)表格、30多家企業(yè)案例形成企業(yè)可操作的具體手段,進而從戰(zhàn)略風險、市場風險、運營風險、法律風險、財務(wù)風險、危機應(yīng)對等8個細分領(lǐng)域進行展開,最終實現(xiàn)企業(yè)全面風險管理體系的有效搭建。
授課目標:
風險、內(nèi)控、合規(guī)、依法治企、責任追究五位一體,扎牢風險防控基本盤,嚴守不發(fā)生重大風險底線。
內(nèi)容主要包括:
風險與風險管理的基本概念,當前主流的五大體系建設(shè),包括COSO-ERM、ISO31000、全面風險管理指引(國資委)、《關(guān)于加強中央企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)與監(jiān)督工作的實施意見》(國資委)、企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范(財政部等五部委)、GB/T35770(含ISO37301:2020),風險管理的實施與成果,風險管理分子類闡述(共8類)。
授課對象:
財務(wù)、風險、內(nèi)控、合規(guī)、審計、法務(wù)等部門中層以上人員
主要內(nèi)容
第一部分:風險管理的內(nèi)涵闡述
為什么要導入風險管理
風險管理的基本模型
什么是風險容忍度、固有風險、剩余風險
定義風險管理
用工程思維在不確定性中尋找確定
描述風險的大小
討論:風險應(yīng)對的7大策略
中央企業(yè)風險分類及預(yù)警指標參考(國資委)
風險偏好
第二部分:合規(guī)風險管理
案例:中興通訊的合規(guī)風險
ISO37301: 2021
《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》GB/T 35770-2022(2022.10.12.發(fā)布)
《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》國資委 2022.10.01.起實施
合規(guī)模型
案例:你太不懂跨國企業(yè)眼中的合規(guī)了!
案例:“張作霖公交卡”涼了
案例:中國忠旺(1333.HK)是這樣理解合規(guī)的
案例:阿里云操作不合規(guī)被罰
合規(guī)-內(nèi)控-風險管理間的關(guān)系
第三部分:COSO-ERM(2017)體系介紹
COSO-ERM(2017)
風險管理步驟(COSO-2017)
案例:公司首席風險官——巴菲特
內(nèi)部控制的目標(COSO)
風險管理各要素間的關(guān)系
第四部分:ISO31000體系介紹
風險管理原則、框架、過程關(guān)系(2010版)
ISO31000:2018(等同GB/T24353-2022)(2022.10.12.實施)
風險管理的三道防線
風險管理成果——風險清單、風險矩陣、雷達圖、風險帶、風險地圖
第五部分:全面風險管理指引(國資委)體系介紹
全面風險管理指引(國資委)
《中央企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責任追究實施辦法(試行) 》
案例:令行禁不止,上海電氣爆雷83億
融資性貿(mào)易的特征及表現(xiàn)形式
上市公司資金往來、對外擔保的監(jiān)管要求
《關(guān)于加強中央企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)與監(jiān)督工作的實施意見》 國資委 2019.10.
關(guān)于做好2023年中央企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)與監(jiān)督工作有關(guān)事項的通知
2022年度中央企業(yè)內(nèi)控體系工作報告(模板)
第六部分:企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范(財政部等五部委)體系介紹
企業(yè)內(nèi)部控制體系及基本構(gòu)成
內(nèi)部控制7大手段
案例:微盟“刪庫”的程序員判了
內(nèi)部控制缺陷的劃分與披露
案例:罕見!董事會對否定意見內(nèi)部控制審計報告持反對意見
案例:膽兒肥了,連上交所都敢懟?
案例:完美內(nèi)控,鑄就品牌——疫情下還能繼續(xù)營業(yè)的麥當勞
案例:內(nèi)部控制嵌入到業(yè)務(wù)流程——豐田的“安全燈繩”
案例:1張動火作業(yè)證發(fā)現(xiàn)8個問題——這才是內(nèi)部控制
構(gòu)建企業(yè)風險管理文化
第七部分:風險管理的實施與成果
風險管理實施步驟圖
第八部分:風險管理分子類闡述(共8類)
組織架構(gòu)建設(shè)
風險管理通行的組織架構(gòu)模式
中央企業(yè)重大經(jīng)營風險事件報告工作規(guī)則 國資委2021.12.13.
《上市公司治理準則》(2018)
國有企業(yè)、上市公司選聘會計師事務(wù)所管理辦法
國有企業(yè)公司章程制定管理辦法
《關(guān)于進一步深化法治央企建設(shè)的意見》 國資委 2021.11.01.
《中央企業(yè)董事會工作規(guī)則(試行)》
發(fā)展戰(zhàn)略建設(shè)
戰(zhàn)略管理可能存在的風險
案例:蕭規(guī)曹隨,貴在不折騰——換副眼鏡看庫克
市場風險
經(jīng)濟環(huán)境風險
品牌信譽風險
案例:恒大的信譽是怎么沒的?
采購風險
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合同風險
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案例:2.5億存款沒了,儲戶到底有沒有責任?
案例:法律風險防范的經(jīng)典案例
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