銀行合規(guī)經(jīng)營

  培訓講師：王敏求

講師背景：
內(nèi)控合規(guī)案防專家：王敏求【專家簡介】：中行、工行、浦發(fā)、華夏銀行等風險合規(guī)課題特聘專家各省、地市農(nóng)商城商行風險合規(guī)培訓指定講師商業(yè)銀行合規(guī)管理講師，經(jīng)濟學碩士，湖南大學研究生院校外指導教師具有檢察機關履職經(jīng)歷和10年的金融監(jiān)管及商業(yè)銀行合規(guī) 詳細>>

王敏求
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銀行合規(guī)經(jīng)營詳細內(nèi)容

銀行合規(guī)經(jīng)營

課程名稱： 《銀行合規(guī)經(jīng)營》
主講： 王敏求老師6課時
課程對象：
銀行高管，總行管理人員等
課程大綱/要點：
引言
一、近期重點監(jiān)管政策解讀
1.強監(jiān)管態(tài)勢的背景與起因分析
2.市場亂象典型案件剖析
? 民生銀行飛單事件
? 農(nóng)業(yè)銀行票據(jù)案
? 陜西、河南銀行業(yè)機構質押貸款案件
? 浦發(fā)成都分行違規(guī)發(fā)放貸款案件
3.“三三四十”相關監(jiān)管政策解讀
? 《開展銀行業(yè)“違法、違規(guī)、違章”行為專項治理工作的通知》
? 《開展銀行業(yè)“監(jiān)管套利、空轉套利、關聯(lián)套利”專項治理工作的通知》
?
《開展銀行業(yè)“不當創(chuàng)新、不當交易、不當激勵、不當收費”專項治理工作的通知》


? 《關于集中開展銀行業(yè)市場亂象整治工作的意見》
? 《關于銀行業(yè)風險防控工作的指導意見》
4.2018年監(jiān)管部門重點整治工作與風險防控要求
? 《進一步深化整治銀行業(yè)市場亂象的通知》
? 《銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員行為管理指引》
二、合規(guī)風險及監(jiān)管處罰案例剖析
1.合規(guī)的定義和性質
2.合規(guī)風險的定義和具體表現(xiàn)
? 監(jiān)管處罰
? 重大財務損失
? 法律制裁
? 聲譽風險
3.合規(guī)風險根源分析
? 合規(guī)風險動因分析
? 大數(shù)據(jù)視角下的舞弊行為特征
? 銀行理性犯罪模型解讀
4.“三三四十”監(jiān)管發(fā)現(xiàn)問題及監(jiān)管處罰案例
? 違規(guī)空轉虛增存款
? 未執(zhí)行風險隔離的同業(yè)業(yè)務
? 繞道為房地產(chǎn)行業(yè)提供融資
? 違規(guī)挪用信貸資金
三、合規(guī)管理與合規(guī)文化建設
1.合規(guī)風險管理實務
? 合規(guī)風險管理的概念
? 合規(guī)風險管理基本框架
? 合規(guī)風險管理流程
2.優(yōu)化合規(guī)風險管理的路徑選擇
? 全員參與機制的構建（習得性無助理論）
← 主動參與機制
← 正向合規(guī)偏好
← 跨部門輪崗安排
? 合規(guī)文化的培育（認知失調理論）
← 管理人員帶頭合規(guī)
← 適度合規(guī)問責
← 合規(guī)要求行為化
? 未來合規(guī)管理體系的探索
← 金融科技的發(fā)展與影響
← 金融科技與內(nèi)控合規(guī)
← 對銀行的思考：合規(guī)管理的變與不變












 

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