《案件風(fēng)險(xiǎn)防控專題培訓(xùn)》
《案件風(fēng)險(xiǎn)防控專題培訓(xùn)》詳細(xì)內(nèi)容
《案件風(fēng)險(xiǎn)防控專題培訓(xùn)》
課程名稱： 《商業(yè)銀行案件風(fēng)險(xiǎn)防控》
主講： 王敏求老師6課時(shí)
課程對(duì)象：
商業(yè)銀行管理人員
課程大綱/要點(diǎn)：
一、銀行風(fēng)險(xiǎn)與銀行案件
1.銀行風(fēng)險(xiǎn)再認(rèn)識(shí)。
2.銀行案件及特點(diǎn)。
3.風(fēng)險(xiǎn)管理的定位。
二、商業(yè)銀行典型案件剖析
1.信貸業(yè)務(wù)案件。
? 某農(nóng)商行巨額貸款詐騙案。
? 郵儲(chǔ)銀行客戶經(jīng)理貪污貸款案。
2.柜面及存款案件。
? 某信用社柜員盜取公款案。
? 某農(nóng)商行網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人內(nèi)外勾結(jié)盜取存款案。
? 某行支行副行長(zhǎng)盜取ATM現(xiàn)金案。
3.中間業(yè)務(wù)案件。
? 股份制銀行私售理財(cái)產(chǎn)品案。
? 騙取票據(jù)承兌案。
4.銀行案件根源分析及防控思路。
三、員工異常行為識(shí)別與控制
1.行為與異常行為。
2.大數(shù)據(jù)視角下的舞弊行為特征。
3.員工異常行為的主要表現(xiàn)。
← 4類“積極型”異常行為。
← 8類“消極型”異常行為。
← 異常行為預(yù)警信號(hào)。
4.異常行為管理工具。
? 員工信息排查。
? 常規(guī)排查/專項(xiàng)排查。
? 主動(dòng)參與機(jī)制建設(shè)。
四、操作風(fēng)險(xiǎn)管理與發(fā)展趨勢(shì)
1.操作風(fēng)險(xiǎn)定義及內(nèi)涵。
2.操作風(fēng)險(xiǎn)的主要特點(diǎn)。
? 內(nèi)生性、廣泛性、周期性、多樣性、不確定性、可控性。
3.操作風(fēng)險(xiǎn)類型與高發(fā)領(lǐng)域。
? 類型、時(shí)間段、業(yè)務(wù)條線。
4.操作風(fēng)險(xiǎn)管理工具。
? LDC、KRI、RCSA
5.金融科技與動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系建設(shè)。
[pic]
王敏求老師的其它課程
課程名稱：《內(nèi)控合規(guī)與操作風(fēng)險(xiǎn)防范》主講：王敏求老師6-12課時(shí)課程對(duì)象：商業(yè)銀行、農(nóng)合機(jī)構(gòu)客戶經(jīng)理。課程收益：幫助培訓(xùn)對(duì)象了解信貸業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、操作風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的定義、整體框架和具體做法。幫助培訓(xùn)對(duì)象了解操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的具體表現(xiàn)形式，認(rèn)識(shí)違規(guī)違法的嚴(yán)重后果，加快形成主動(dòng)合規(guī)、我要合規(guī)的意識(shí)。課程大綱/要點(diǎn)：一．引言二．金融典型案件剖析1.案件
講師：王敏求詳情
課程名稱：《商業(yè)銀行會(huì)計(jì)營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)及案件防范》主講：王敏求老師6課時(shí)課程對(duì)象：商業(yè)銀行、農(nóng)合機(jī)構(gòu)柜員、會(huì)計(jì)條線人員。課程大綱/要點(diǎn)：一．引言二．銀行案件的定義和內(nèi)涵1.案件防控的重要性。?案件風(fēng)險(xiǎn)的特殊性。?銀行案件的危害及后果。?上追兩級(jí)、雙線問(wèn)責(zé)、一案四問(wèn)責(zé)。?對(duì)個(gè)人及機(jī)構(gòu)的重大影響。2.銀行業(yè)案件的定義、類型及罪名。?一類案件、二類案件、三類案件?表現(xiàn)形
講師：王敏求詳情
課程名稱：《商業(yè)銀行內(nèi)部控制和合規(guī)管理》主講：王敏求老師6-12課時(shí)課程對(duì)象：商業(yè)銀行、農(nóng)合機(jī)構(gòu)新進(jìn)員工。課程收益：幫助培訓(xùn)對(duì)象了解內(nèi)部控制、操作風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的定義、整體框架和具體做法。幫助培訓(xùn)對(duì)象了解操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的具體表現(xiàn)形式，認(rèn)識(shí)違規(guī)違法的嚴(yán)重后果，加快形成主動(dòng)合規(guī)、我要合規(guī)的意識(shí)。課程大綱/要點(diǎn)：一．引言二．金融典型案件剖析1.案件防控
講師：王敏求詳情
課程名稱：《內(nèi)控合規(guī)與運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)防范》主講：王敏求老師6課時(shí)課程對(duì)象：商業(yè)銀行、農(nóng)合機(jī)構(gòu)會(huì)計(jì)條線人員。課程大綱/要點(diǎn)：一、引言二、銀行運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)1.運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)再認(rèn)識(shí)2.操作風(fēng)險(xiǎn)定義、類型及高發(fā)領(lǐng)域3.運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式?結(jié)算業(yè)務(wù)?出納業(yè)務(wù)?儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)4.運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)與銀行案件三、典型案例剖析及運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)防范1.中國(guó)銀行高山案?主要罪名?挪用公款罪?會(huì)計(jì)崗位風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)
講師：王敏求詳情
課程名稱：《內(nèi)控合規(guī)與柜面操作風(fēng)險(xiǎn)防范》主講：王敏求老師3-6課時(shí)課程對(duì)象：商業(yè)銀行、農(nóng)合機(jī)構(gòu)柜員、會(huì)計(jì)條線人員。課程收益：幫助培訓(xùn)對(duì)象了解柜面操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的具體表現(xiàn)形式，認(rèn)識(shí)違規(guī)違法的嚴(yán)重后果，鞏固主動(dòng)合規(guī)、我要合規(guī)的意識(shí)。幫助培訓(xùn)對(duì)象了解操作風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的定義、整體框架和具體做法。課程大綱/要點(diǎn)：一．引言二．銀行案件的定義和內(nèi)涵1.案件防
講師：王敏求詳情
課程名稱：《內(nèi)控合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)防范—派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理履職能力提升》主講：王敏求老師6課時(shí)課程對(duì)象：派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理。課程大綱/要點(diǎn)：一、引言1.銀行風(fēng)險(xiǎn)再認(rèn)識(shí)。2.內(nèi)部控制再認(rèn)識(shí)。3.派駐的意義與定位。二、網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)1.內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)定義及內(nèi)涵。2.內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)的主要特點(diǎn)。?內(nèi)生性、廣泛性、周期性、多樣性、不確定性、可控性。3.內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)類型與高發(fā)領(lǐng)域。?類型、時(shí)間段、業(yè)
講師：王敏求詳情
課程名稱：《管理人員內(nèi)控合規(guī)與案件防范》主講：王敏求老師12課時(shí)課程對(duì)象：商業(yè)銀行管理人員。課程收益：幫助培訓(xùn)對(duì)象深入了解銀行業(yè)案件的定義、類型和典型案件，提高案件防控的敏感性和有效性。幫助培訓(xùn)對(duì)象加深對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的理解。幫助培訓(xùn)對(duì)象了解銀行業(yè)案件的嚴(yán)重后果，鞏固主動(dòng)合規(guī)、我要合規(guī)的意識(shí)。課程大綱/要點(diǎn)：一．引言1.商業(yè)銀行面臨的形勢(shì)和挑戰(zhàn)。2.
講師：王敏求詳情
課程名稱：《互聯(lián)網(wǎng)下金融風(fēng)險(xiǎn)防范與控制》主講：王敏求老師6課時(shí)課程對(duì)象：商業(yè)銀行管理人員課程大綱/要點(diǎn)：一、互聯(lián)網(wǎng)下金融發(fā)展趨勢(shì)與挑戰(zhàn)1.互聯(lián)網(wǎng)下金融業(yè)態(tài)與發(fā)展。2.互聯(lián)網(wǎng)金融之大數(shù)據(jù)。3.互聯(lián)網(wǎng)金融之風(fēng)控體系。4.互聯(lián)網(wǎng)金融之信用體系。5.互聯(lián)網(wǎng)下金融的挑戰(zhàn)與機(jī)遇。二、互聯(lián)網(wǎng)下金融風(fēng)險(xiǎn)分析1.監(jiān)管政策風(fēng)險(xiǎn)。2.信息安全風(fēng)險(xiǎn)。?主要表現(xiàn)及形式。?典型案例。?
講師：王敏求詳情
銀行合規(guī)經(jīng)營(yíng) 03.20
課程名稱：《銀行合規(guī)經(jīng)營(yíng)》主講：王敏求老師6課時(shí)課程對(duì)象：銀行高管，總行管理人員等課程大綱/要點(diǎn)：引言一、近期重點(diǎn)監(jiān)管政策解讀1.強(qiáng)監(jiān)管態(tài)勢(shì)的背景與起因分析2.市場(chǎng)亂象典型案件剖析?民生銀行飛單事件?農(nóng)業(yè)銀行票據(jù)案?陜西、河南銀行業(yè)機(jī)構(gòu)質(zhì)押貸款案件?浦發(fā)成都分行違規(guī)發(fā)放貸款案件3.“三三四十”相關(guān)監(jiān)管政策解讀?《開展銀行業(yè)“違法、違規(guī)、違章”行為專項(xiàng)治理工作
講師：王敏求詳情
課程名稱：《近期監(jiān)管政策解讀及案件風(fēng)險(xiǎn)防控》主講：王敏求老師6課時(shí)課程對(duì)象：商業(yè)銀行管理人員課程大綱/要點(diǎn)：一、近期重點(diǎn)監(jiān)管政策解讀1.強(qiáng)監(jiān)管態(tài)勢(shì)的背景與起因分析。2.重點(diǎn)監(jiān)管政策解讀?！堕_展銀行業(yè)“違法、違規(guī)、違章”行為專項(xiàng)治理工作的通知》《開展銀行業(yè)“監(jiān)管套利、空轉(zhuǎn)套利、關(guān)聯(lián)套利”專項(xiàng)治理工作的通知》《開展銀行業(yè)“不當(dāng)創(chuàng)新、不當(dāng)交易、不當(dāng)激勵(lì)、不當(dāng)收費(fèi)”
講師：王敏求詳情
- [潘文富] 中小企業(yè)招聘廣告的內(nèi)容完
- [潘文富] 優(yōu)化考核方式，減少員工抵
- [潘文富] 廠家心目中的理想化經(jīng)銷商
- [潘文富] 經(jīng)銷商的產(chǎn)品驅(qū)動(dòng)與管理驅(qū)
- [潘文富] 消費(fèi)行為的背后
- [王曉楠] 輔警轉(zhuǎn)正方式，定向招錄成為
- [王曉楠] 西安老師招聘要求，西安各區(qū)
- [王曉楠] 西安中小學(xué)教師薪資福利待遇
- [王曉楠] 什么是備案制教師？備案制教
- [王曉楠] 2024年陜西省及西安市最
- 1社會(huì)保障基礎(chǔ)知識(shí)(ppt) 21158
- 2安全生產(chǎn)事故案例分析(ppt) 20229
- 3行政專員崗位職責(zé) 19044
- 4品管部崗位職責(zé)與任職要求 16221
- 5員工守則 15458
- 6軟件驗(yàn)收?qǐng)?bào)告 15393
- 7問(wèn)卷調(diào)查表(范例) 15113
- 8工資發(fā)放明細(xì)表 14554
- 9文件簽收單 14194
