王敏求《 近期監(jiān)管政策解讀及案件風險防控》

  培訓講師：王敏求

講師背景：
內(nèi)控合規(guī)案防專家：王敏求【專家簡介】：中行、工行、浦發(fā)、華夏銀行等風險合規(guī)課題特聘專家各省、地市農(nóng)商城商行風險合規(guī)培訓指定講師商業(yè)銀行合規(guī)管理講師，經(jīng)濟學碩士，湖南大學研究生院校外指導教師具有檢察機關(guān)履職經(jīng)歷和10年的金融監(jiān)管及商業(yè)銀行合規(guī) 詳細>>

王敏求
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王敏求《 近期監(jiān)管政策解讀及案件風險防控》詳細內(nèi)容

王敏求《 近期監(jiān)管政策解讀及案件風險防控》


課程名稱： 《近期監(jiān)管政策解讀及案件風險防控》
主講： 王敏求老師6課時
課程對象：
商業(yè)銀行管理人員
課程大綱/要點：
一、近期重點監(jiān)管政策解讀
1.強監(jiān)管態(tài)勢的背景與起因分析。
2.重點監(jiān)管政策解讀。
《開展銀行業(yè)“違法、違規(guī)、違章”行為專項治理工作的通知》
《開展銀行業(yè)“監(jiān)管套利、空轉(zhuǎn)套利、關(guān)聯(lián)套利”專項治理工作的通知》
《開展銀行業(yè)“不當創(chuàng)新、不當交易、不當激勵、不當收費”專項治理工作的通知》
《關(guān)于集中開展銀行業(yè)市場亂象整治工作的意見》
《關(guān)于銀行業(yè)風險防控工作的指導意見》
《關(guān)于規(guī)范銀信業(yè)務(wù)的通知》
《進一步深化整治銀行業(yè)市場亂象的通知》
3.2018年銀監(jiān)會重點整治工作與案防要求。
二、商業(yè)銀行案件防控實務(wù)
1.當前銀行業(yè)案件形勢。
2. 銀行業(yè)案件定義的演進（一類案件、二類案件和三類案件）
3.銀行案件風險主要特點。
4.銀行案件危害及嚴重后果。
5.重點崗位案件風險表現(xiàn)形式。
? 柜員。
? 客戶經(jīng)理（信貸、理財、同業(yè)）。
? 會計主管。
? 基層管理人員。
? 辭職內(nèi)退員工。
三、商業(yè)銀行典型案件剖析
1.信貸業(yè)務(wù)案件。
? 股份制銀行違規(guī)授信案。
? 某行巨額貸款詐騙案。
? 郵儲銀行客戶經(jīng)理貪污貸款案。
2.柜面及存款案件。
? 某信用社柜員盜取公款案。
? 某農(nóng)商行網(wǎng)點負責人內(nèi)外勾結(jié)盜取存款案。
? 某行支行副行長盜取ATM現(xiàn)金案。
3.中間業(yè)務(wù)案件。
? 股份制銀行違規(guī)擔保案。
? 股份制銀行私售理財產(chǎn)品案。
? 騙取票據(jù)承兌案。
4.典型外部欺詐案件。
四、銀行案件根源分析及防控思路
1.案件動因、舞弊動機與防范機制。
? 銀行案件動因分析。
? 大數(shù)據(jù)視角下的舞弊行為特征。
? 銀行理性犯罪模型解讀。
2.銀行案件風險發(fā)展趨勢分析。
3.案件預(yù)防與控制的路徑選擇。
4.異常行為管理工具。
? 員工信息排查。
? 常規(guī)排查/專項排查。
? 主動參與機制建設(shè)。
5.金融科技+案件防控體系的探索。






 

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